内部大额采购办法.doc

某区属国有企业内部大额采购办法一、总 则第一条 为规范公司内部大额采购行为，根据中华人民共和国企业国有资产法、中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国政府采购法、广东省政府采购非公开招标采购方式实施规程等法律法规的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。第二条 本办法适用于公司进行采购限额标准以上的货物和服务的行为。本办法所称采购，是指以合同方式有偿取得货物和服务的行为，包括购买、租赁、委托、雇用等。本办法所称内部采购方式，是指以邀请招标、竞争性谈判、单一来源和询价比价采购的形式。本办法所称大额采购，是指未达到政府规定公开招标数额标准的采购项目或免招标的采购项目。主要有：单项采购预算金额2万元以上或批量采购预算金额3万元以上货物、服务类的采购，30万元以下的须经采购小组集体讨论后报总经理、董事长审批决定；单项采购预算金额或批量采购预算金额30万（含30万）元以上的报主管部门批准。第三条 成立采购领导小组，组长由采购部门的分管领导担任，成员由公司投服、物管、财务、法务、行政等部门派人组成，必要时应邀请公司法律顾问及相关专业人员参加。采购领导小组负责采购方式、供应商名单的确定。第四条 在采购活动中，采购人员和采购领导小组人员与供应商有利害关系的，必须回避。供应商认为采购人员和采购领导小组人员与其他供应商有利害关系的，可以申请其回避。第五条 采购当事人不得相互串通损害公司利益、社会公共利益和其他当事人的合法权益，不得以任何手段排斥其他供应商参与竞争。采购人员和采购领导小组人员不得收受贿赂或者采取其他不正当手段谋取非法利益。第六条 采购活动应遵循公开、公平、公正和竞争、择优、诚信的原则。二、申购决策程序第七条 公司内部采购实行“先申报，后采购”的原则。申购部门应提出采购申请并按照如下程序呈报审批：(一) 单项采购预算金额2万元以上、批量采购预算金额3万元以上，5万元以下的，由总经理审批；(二) 采购预算金额5万元以上（含），30万元以下的，由董事长审批； (三) 采购预算金额30万元以上（含），由公司总经理办公会、董事会集体决策后报上级主管部门审批。第八条 申购部门不得将应整体采购的项目分拆申报。三、确定采购方式第九条 公司内部大额采购采用以下方式：(一) 邀请招标；(二) 竞争性谈判；(三) 单一来源采购；(四) 询价比价；(五) 采购领导小组认定的其他采购方式。第十条 邀请招标，是指以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。采取邀请招标采购的，从符合相应资格条件的供应商中邀请三家以上的供应商，并以投标邀请书的方式邀请其参加投标。邀请招标应作为公司内部大额招标采购的主要方式；如采用非邀请招标的其他招标方式，需报采购领导小组同意后方可进行。第十一条 采用邀请招标方式采购的，应当发布资格预审公告，公布投标人资格条件。资格预审公告的期限不得少于七个工作日。投标人应当在资格预审公告期结束之日起三个工作日前，按公告要求提交资格证明文件。采购人从预审合格投标人中随机选择三家以上的投标人，并向其发出投标邀请书。第十二条 竞争性谈判采购，是指组织与符合资格条件供应商进行谈判，根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商的采购方式。第十三条 符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用竞争性谈判方式采购：(一) 招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立或者中标供应商弃标的；(二) 技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；(三) 采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；(四) 不能事先计算出价格总额的。第十四条 采用竞争性谈判方式采购的，应当遵循下列程序：（一）成立谈判小组。谈判小组由采购小组代表共三人以上的单数组成，必要时应邀请公司法律顾问和相关专业人士组成。（二）制定谈判文件。谈判文件应当明确谈判程序、谈判内容、合同草案的条款以及评定成交的标准等事项。（三）确定邀请参加谈判的供应商名单。谈判小组从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于三家的供应商参加谈判，并向其提供谈判文件。（四）谈判。谈判小组所有成员集中与单一供应商分别进行谈判，谈判不超过三轮。在谈判中，谈判的任何一方不得透露与谈判有关的其他供应商的技术资料、价格和其他信息。谈判文件有实质性变动的，谈判小组应当以书面形式通知所有参加谈判的供应商。（五）确定成交供应商。谈判结束后，谈判小组应当要求所有参加谈判的供应商在规定时间内进行最后报价，采购领导小组从谈判小组提出的成交候选人中根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并将结果通知所有参加谈判的未成交的供应商。第十五条 单一来源采购，是指从某一特定供应商处采购货物或服务的采购方式。第十六条 符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用单一来源方式采购：(一) 技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只能从唯一供应商处采购的；(二) 发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；(三) 必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。第十七条 采取单一来源方式采购的，采购领导小组与供应商应当遵循本办法规定的原则，在保证采购项目质量和双方商定合理价格的基础上进行采购。采购实施过程可参照竞争性谈判进行。第十八条 单一来源采购响应供应商须提供最近一年内同类货物或服务销售合同，其合同单价将作为本次采购成交价格的参考。第十九条 询价比价采购，是指按照规定程序，邀请符合资格条件的供应商进行一次性密封报价，采购人根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商的货物采购方式。第二十条 采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可依照本办法采用询价比价方式采购。第二十一条 采用询价比价方式采购的，应当遵循下列程序：（一）成立询价小组。询价小组由采购领导小组成员三人以上的单数组成，必要时应邀请公司法律顾问和相关专业人员。询价小组应当对采购项目的价格构成和评定成交的标准等事项作出规定。（二）确定被询价的供应商名单。询价小组根据采购需求，从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于三家的供应商，并向其发出询价通知书让其报价。（三）询价。询价小组要求被询价的供应商一次报出不得更改的价格。（四）确定成交供应商。采购领导小组根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并将结果通知所有被询价的未成交的供应商。第二十二条 询价比价采购自询价文件开始发出之日起至提交报价文件截止之日不得少于七个工作日。询价文件发售时间一般不得少于五个工作日。四、确定供应商第二十三条 供应商是指向采购部门提供货物或者服务的法人、其他组织或者自然人。第二十四条 供应商参加采购活动应当具备下列条件：(一) 具有独立承担民事责任的能力；(二) 具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；(三) 具有履行合同所必需的设备和专业技术、售后保障等能力；(四) 有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；(五) 参加采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录和行贿记录；(六) 法律、法规规定的其他条件。需求部门可以根据采购项目的特殊要求，规定供应商的特定条件，但不得以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇。第二十五条采购领导小组，应要求供应商提供有关资质证明文件和业绩情况，并根据本办法规定的供应商条件和采购项目对供应商的特定要求，对供应商的资格进行审查。第二十六条 确定供应商家数应当符合以下规定：(一) 采购货物类项目，符合采购部门需求的品牌至少应当达到三家以上；同一品牌的产品可由多家代理商参加竞争，但只作为一家供应商计算。(二) 采购服务类项目，符合资格条件的供应商至少应达到三家以上。 五、采购程序第二十七条 申购部门对经批准的采购项目，采用邀请招标采购方式的，制定招标文件；经采购领导小组同意采用竞争性谈判、单一来源、询价比价采购方式的，应制定谈判文件、询价比价文件。邀请招标、谈判文件、询价比价文件的主要内容：1. 招标项目名称，质量标准，技术和进度要求，招标方式，投标者的资格要求；2. 投标书的编制要求及评标、定标原则；3. 答疑、投标、开标、评标、定标等的日程安排；4. 合同主要条款；5. 招标审批程序；6. 招标者的责任，招标有效期。第二十八条 申购部门可以根据采购项目的特殊要求，在采购文件中规定供应商的特定条件，但不得要求或者标明特定的供应商，不得含有倾向性或者排斥潜在供应商的其他内容，不得以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇。第二十九条 申购部门将邀请招标供应商的招标资料，竞争性谈判、单一来源、询价比价等相关采购资料报采购领导小组。第三十条 采购领导小组在开标、评标前应先宣布会议纪律和评标要求，与会者必须严格执行。第三十一条 采购领导小组根据采购需要、质量及服务相等且报价最低的原则，进行评标，提出确定采购项目供应商名单的意见，按如下程序报批：(一) 单项采购金额2万元以上、批量采购金额3万元以上，5万元以下的，由总经理审批；(二) 采购金额5万元以上（含），20万元以下的，由董事长审批； (三) 采购金额20万元以上（含），30万元以下；或20万元以下但总经理认为有必要提交总经理办公会决策的事项，提交总经理办公会集体决策后报董事长审批。(四) 采购预算金额30万元以上（含），由公司总经理办公会、董事会集体决策后报上级主管部门审批。第三十二条 采购项目的供应商名单确定后，由申购部门代表公司向供应商发出中标、成交通知书，并将结果通知所有参加内部招标采购方式未成交的供应商。第三十三条 申购部门应代表公司落实与中标、成交供应商签订采购合同，组织对供应商履约的验收，验收时，采购领导小组和申购部门都应有代表参与验收。验收人应当在验收书上签字，并承担相应的法律责任。合同条款不得与采购文件和成交供应商的报价文件内容有实质性偏离。第三十四条 采购合同原本及相关资料，由申购部门及行政部负责存档，保存期限从采购结束之日起至少保存15年。合同金额达到“三重一大”制度规定的金额的，申购部门在采购合同签订之日起七个工作日内，应将合同副本和招投标资料副本（或正本复印件）送国资局和公司派驻纪检监察组备案。第三十五条 供应商未按采购合同履约，需要更换供应商时，应按本办法采购程序中的规定进行。六、监督检查第三十六条 公司纪检监察部门可列席采购领导小组的招标采购会议，对采购活动进行监