规章制度82-101.doc

亳阜高速公路路基工程施工监理手册第三篇监理工作规章制度目 录第一章 监理守则一、监理人员守则 二、监理人员须知三、廉政细则 四、服务准则第二章 监理工作制度 一、工地例会制度。 二、工程文档管理制度 三、交接班制度 四、安全管理制度 五、考勤制度 六、监理车辆管理制度七、办公室管理制度八、公物管理制度九、公文管理制度十、办公用品领取制度第三章 监理人员工作考核制度第四章 监理人员工作档案建档办法 第一章 监理守则一监 理 人 员 守 则1. 监理单位和监理人员应认真贯彻执行有关施工监理的各项方针、政策、法规及规章制度，按照“严格监理，热情服务，秉公办事，一丝不苟”的原则，履行监理合同的义务和职责，以高度的事业心和强烈的责任感对业主和监理单位负责，不滥用职权，要求按合同、按规范、按程序办事，做到全方位、全过程、全天候监理，圆满完成工程监理任务。 2. 遵守国家法律、法规，遵守当地政府颁布的法规、法令以及业主和总监办制定的规章制度，严禁违法乱纪行为的发生。 3. 努力学习，不断提高业务素质、政策、技术和监理工作水平，熟悉合同文件和有关规程，尽量避免差错和失误，对因工作失职而造成损失者，要追究责任。 4. 不得同时在两个以上(含两个)监理单位任职从事监理活动。不得在施工、材料、设备的生产供应单位兼职，不得参加有碍公正执行监理业务的活动，不得为所监理项目指定或介绍分包单位、建筑材料、构配件、设备供应商，不索贿受贿损公肥私，不准收受红包。坚决反对监理工程师以个人名义，利用监理工作方便为个人承担业务。 5. 要恪守“守法、诚信、公正、科学”的执行准则。要公正维护和协调业主与 承包人的权益和争议。监理人员与业主和承包人要保持良好的关系，三者之间以合同为准则，互相约束。 6. 不得泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。 7. 未经批准，不准自行离岗，不得消极怠工，不得在工作时间私自离开工作岗位(旷工)，对不能胜任工作或不负责任无法正确履行监理职责的人员将退回或作下岗处理。 8. 坚持科学态度，尊重客观事实，不得弄虚作假，对不合格的工程不得签认，不得隐瞒工程质量事故，监理工程师的任何指令和要求均应是书面的，口头通知必须按合同要求及时作出书面补充。 9. 监理人员与承包人在对工程质量的判断发生分歧时，应以技术规范和合同文件以及检测、试验资料为依据，切不能感情用事或凭个人经验和看法作出决定。 10. 当监理人员发现不能处理的问题时应向上级领导或上级监理机构汇报，请求批复。 11. 坚持独立自主的开展工作。12. 监理人员要严把“三关”(开工关，材料进场关，中间交验关)，按合同严格履行三控制(工程质量控制、合同工期控制、工程投资控制)，尤其要把好质量关，严禁弄虚作假，克服心慈手软，姑息迁就的现象。各级监理工程师更要对重点项目、重点工序、重点环节严格监理。 二、监 理 人 员 须 知 1.监理人员应根据各自的分工和职责范围，熟悉施工现场和设计图纸、技术规 范和监理程序。监理组每月组织12次监理知识和技术业务方面的学习，不断提高全体监理人员的业务素质和监理水平，搞好本职工作。 2.分部工程和单项工程开工之前，监理人员应督促承包人做好所有准备工作。如施工方案、机械、材料、人员安排、施工工艺、自检体系、质量控制指标、质量检测手段、标准试验、测量放样、开工申请等。依据开工报告逐项审查落实，逐级上报。不允许“先斩后奏”，不得违反监理程序。 3.监理人员对工程的变更项目应按程序办理。变更指令未下达之前不得施工，特殊情况下需要边报批边施工的项目，必须经总监办和业主同意并签署会议纪要后才能实施。 4.对进场的工程原材料和外加工成品要严格控制其质量。首先应对进场材料和成品进行审查看其是否具有出厂合格证和质量检验单，然后由承包人自检，自检合格后通知试验检测工程师由试验室抽检，抽检合格才能用于工程。凡抽检不合格的材料，现场监理人员应责令承包人及时清出现场。 5.监理人员要对承包人的施工方法、施工工艺进行经常性的监督检查。对不按技术规范和设计图纸施工的现象要坚决制止。现场监理工程师对砼工程、桩基础、砌石工程、软基处理、路基压实、基层及路面的摊铺等重要工序要严格坚持旁站，监理组长监理工程师要督促检查。 6.分项工程完成后，应根据公路工程质量检验评定标准(JTJ07198)及时督促承包人进行工程质量评定。 7.严格执行检测项目抽检 20的频率要求，试验检测工程师和监理组长监理工程师、现场监理工程师应密切配合，做到不漏项、不降低频率。 8.未经检验或检验不合格的工程，不准进行下一道工序的施工，现场监理工程师应及时上报监理组长监理工程师责令承包人返工或采取补救措施。出现质量问题，现场监理工程师首先应报告监理组长监理工程师，然后会同施工单位调查研究，提出处理方案，上报批准后才能付诸实施。 9.施工进度的控制是监理工程师的主要职责之一，特别是监理组长监理工程师的责任尤为重大。监理组长监理工程师必须清楚地掌握管辖范围内年、月进度计划，对未能完成计划的项目查找原因，要经常不断地深入施工现场和承包人调查研究，当计划与实际进度发生偏离时应及时协同承包人分析原因，采取相应的补救措施。 10.监理组长监理工程师要切实尽职尽责，既要热情服务，又要敢抓敢管。要经常深入现场检查、指导，发现和解决问题。施工现场出现了问题，尤其是工程质量的控制，监理组长监理工程师有不可推卸的责任。 11.全体监理人员要坚持写监理日志，对每天所管辖项目的进度、质量情况、存在问题和处理意见及其他重要问题必须详细记载。发生重大问题要及时向监理组长监理工程师汇报。 12. 总监(副总监)要经常深入施工现场了解情况，帮助现场监理工程师处理各种问题。切实依靠监理组长监理工程师，团结全体同志，听取大家意见，同心协力搞好总监办的各项工作，完成监理工作任务。三、廉 政 细 则1.各监理单位和监理人员应本着“严格监理、热情服务、秉公办事、一丝不苟”的原则，严格按照国家的廉政法规和合同条款认真做好监理工作。2.监理人员必须保持清正廉洁作风，不得索要、借用、接受承包人或有公务往来单位、个人的钱物(包括现金、有价证券、信用卡、礼品等)并不得获取合同规定以外的任何津贴、奖金等间接报酬。3.监理人员不得接受承包人的高消费宴请、娱乐活动，不得要求承包人增加合同规定以外的服务项目，不得向承包人提出任何不正当的个人要求。4.监理单位和监理人员不得参与经营承包人的机械设备、施工材料的购销活动，不得为谋取私利充当中介人。5.监理单位和监理人员应严格按照合同文件和监理规范规定的权限，审核、监督承包人工程发包，不得私自向承包人指派、介绍分包单位。6.对违反本守则的监理单位，将按监理合同的规定严肃处理，直到解除监理合同；因管理不力，严重渎职，造成重大损失的，将追究其经济责任；对违反本守则的监理人员和不称职的监理人员，应限期调换，并追究其监理单位的责任；凡违法者，将提请司法部门依法处理。四、 服 务 准 则1.监理单位和监理人员应遵循监理程序，服从上级组织的领导，认真做好本职工作。2.监理人员应端正工作态度，加强服务意识，增强工作责任心，杜绝滥用监理权利的行为，及时为工程建设服务。3.监理人员应按照监理规范和有关规定，正确处理好与业主、承包人、政府质监部门的关系，办事公平、公正，不得弄虚作假，不得损害国家、业主的利益。不得故意刁难承包人，不得无故拖延各类检测、验收。4.监理人员在提供服务时，必须使用文明用语，礼貌待人，表态必须明确，处理事务必须有理有据且符合规范，杜绝“随意性”和“情绪化”。5.必须挂牌上岗，仪表整洁，生活上注意社会公德，自觉抵制不道德行为，维护良好的监理形象。6.监理人员之间要团结友爱，在工作中要互相支持、互相学习、互相帮助，密切配合；执行上级指示和会议决议时，必须统一思想，统一标准。7.热爱监理工作，作风正派，工作认真、扎实，不拈轻怕重，不推诿责任。8.上班时间禁止一切娱乐活动，不得擅离岗位，杜绝串岗；严禁参与赌博和其它不健康活动。9. 监理人员要正确处理好严格监理和热情服务的关系。第二章 监理工作制度一、工 地 例 会 制 度1.工地例会暂定每半月召开一次，会期半天。如有特殊情况需增加专题会议(如进度严重滞后，出现严重质量问题，自然灾害等)。2.承包人应详细通报工程进度、质量和其它施工情况，出现的问题和采取的措施以及处理结果，提出近期的施工计划安排。3.检查前次会议决定的落实情况。4.监理工程师应对施工进度和施工质量简要评述，根据提出的施工计划，安排监理人员旁站监理、工序检查、测量验收、计量测算、缺陷处理等工作。5.每次会议均要进行记录，会议记录必须真实、准确、字迹要清晰。参加会议各方代表签字，会后整理、分发并存档。6.监理组将工程情况汇总后列入监理月报中于每月30日报送总监办。7.专题会议需形成会议纪要，根据情况报送有关领导和部门。二、工 程 文 档 管 理 制 度1.所有监理检验记录、监理日记、监理组工作日记和监理工作指令及其它文件都是竣工资料的重要组成部分，必须认真填写，真实准确，各监理组监理组长监理工程师要定期抽查记录情况。2.监理人员应逐日详细、如实地填写当天的监理日记、旁站记录，不得突击补写，不得估、凑数据。不得填写与工程无关的内容。3.监理工程师要及时签证、收集整理好各自经手的检验记录、工作日记等原始资料，并及时分类归档，杜绝“错、乱、缺、假”现象。4.各监理组行文、用印由监理组长监理工程师负责，下达的各种指令必须书面化，专业化。文档管理必须由专人负责，发文和转发文件要亲手交给收件人，并作好签收记录。5.收文应作好登记，应及时送交负责人批阅处理，并及时归档。6.上级部门下发的与监理工程师工作有关的文件、通知等资料，应建立“重要文件读知”制度，并传阅、签认。三、交 接 班 制 度1.监理组应根据工程具体进度，及时安排专业监理工程师和监理员到施工现场，对施工设备、材料、工艺及施工质量等进行全面检查记录，对隐蔽工程、重要工程及关键工序和工艺进行全过程监理。2.对需全过程监理的工程，一律实行交接班制度。监理人员应将当班期间的施工情况作好详细记录，大桥、特大桥工程单独记录，接班时交给下一值班人员记录，完工后交监理组保管。3.对于非构造物工程，监理员应及时将当天的检查情况向专业工程师汇报，由各专业工程师填写监理组工作日志。4.凡因工作调动、休假等其它原因末将手头工作处理完毕的，必须进行工作交接，谁接管谁负责。5.所有交接班记录必须及时、真实、详细、字迹清晰。四、安 全 管 理 制 度 1.监理人员应树立安全意识，熟知安全常识。2.定期检查承包人的安全措施，注意查找工程安全隐患。3.严禁自己或命令承包人违反操作规程作业。4.遵守交通规则，不得要求司机开快车；在工地应注意施工机械，保持安全距离。5.严禁酒后作业。6.不得疲劳作业。7.做好防火防盗工作。8.当施工现场发生任何安全事故时，监理组应立即了解情况，及时上报业主。 9.遵守施工现场附近村庄的村规民俗及治安管理条例，不得有损害群众利益的行为。五、考 勤 制 度1.监理人员必须严格遵守考勤制度，履行请、销假手续，各监理单位要合理安排休假和值班，不得因休假影响工地施工。2.监理组监理组长监理工程师应根据每天的工程情况安排监理人员上岗，并将当天上岗人员名单公布上墙，作为上一级监理机构检查出勤情况的依据。3.请、批假必须严格按照规定权限及时办理，监理组监理人员需请休假由监理组长批准，监理组长请、休假由总监办批准，不得随意“打招呼”或由别人代请。4.监理人员每月原则休息四天，一般要求集中休息，特殊情况可以酌情分开休息，但要从严控制；专业工程师需连续休假4天以上的，由监理组长批准但不得影响工作。5.休假前必须安排处理好自己的工作，需要交接的必须交接清楚，休假结束后需到批假人处报到销假，请病假的必须出示病历和医院证明，对于无故延期休假或未履行请批假手续的，一律视为旷工。6.各监理人员当班期间不得无故离开所属工地，监理组长到省指办理公务时也必须事先征得总监办的同意；旁站监理在当班时间不得擅离旁站现场，无故离岗按旷工处理，每季度旷工一次者不能参加评优，旷工达3次者按自动下岗处理。7.当天的考勤必须当天完成，凡在考勤过程中弄虚作假者，将严肃处理。8.总监办将不定期查岗，发现有无故离岗、旷工者，每次按1000元视情节罚款，该款项从监理服务费中扣除。六、监 理 车 辆 管 理 制 度1.监理车辆是监理工作交通用车，非个人专车和生活用车，应重点保证监理工作的交通需要。2.承包人原则不得调用监理车辆，如有特殊情况需占用监理车，需向监理组出具由承包负责人签署的借车单。3.监理车的用车由监理组监理组长负责调度、管理，任何个人不得擅自出车。4.未经监理组长统一安排出车者，发生任何事故和费用皆由个人负责。5.监理车辆必须由专人驾驶，专人负责，驾驶员应注意保养车辆，在监理车辆因故障、年审等原因不能出车时，监理单位应安排其它车辆；驾驶员应常驻监理现场，由监理组长负责考勤；如有不服从监理组指挥、技术不佳、保养不善影响监理工作的，监理组必须调换驾驶员。6.监理人员不得驾驶车辆。7.任何人不得用监理车办理私事，无特殊情况不得将监理车带出工地。8.当天的监理车辆的去向，必须在当天的工作安排告示牌上标明清楚。9.监理单位必须按合同文件的规定，确保监理组的交通工具正常使用，若经检查发现未能保证的：第一次批评，罚款1000元，限期整改。第二次通报批评，罚款10000元，再未整改的，将按违约处理。10.凡发现违反以上规定者，每次按1000元视情节罚款，该款项从监理服务费中扣除。七办 公 室 管 理 制 度1.监理驻地是监理人员的办公场所和生活场所，各监理组应认真管理，随时作好迎接上级工作检查和有关业务单位来访的准备。2.监理组应有明显标志，易于查找。办公室布局应合理、集中。3.办公室内应整洁卫生；岗位职责、规章制度应完善并挂放明显位置；工程图表应完整并张贴上墙，及时填写最新进度。4.各类事物应有专人负责，办事符合规定程序，手续齐备。5.待人接物应礼貌热情、及时、周到。6.保持办公场所和生活宿舍的环境卫生，并建立检查监督机制。7.文秘人员应做好来访记录和电话记录，并及时将有关情况通报监理组长。八公 物 管 理 制 度1.所有监理人员员必须爱护公物，不得有意或无意损坏公物；要随时做好防火防盗工作，人在门开，人走门、电均关好，要节约用水、用电。2.每人所配的物品(包括个人生活和办公用品等)由个人保管，如有损坏或丢失，均按价赔偿，所有物品清点后列出清单，办理领用手续，工程结束后进行清点移交。3.厨房炊具及餐具由炊事员负责保管，丢失将按价在工资中扣除(易耗品除外)。第三章 监理工作考核制度1.监理考核制度是加强监理队伍教育和管理的重要手段；是维护监理工作的信誉和监理队伍形象，树立敬业奉献、清正廉洁的行业新风，确保监理工作规范化、科学化、制度化的重要保证。开展考核工作，鼓励先进，促进后进。各监理单位应认真执行定期考核。2.考核依据：国家和行业的法律、法规、标准、规范；本项目的监理工作规章制度。3.考核对象：参加亳阜高速公路路基工程建设的所有监理单位和监理人员。考核以每个监理组为一个考核对象。4.考核程序： (1)听取监理单位工作汇报； (2)检查现场监理工作情况； (3)查阅监理资料； (4)对监理人员进行理论和实地操作抽查考核； (5)工地实体质量抽查。5.奖惩办法：(1)考核分定期(每季度考核一次)和不定期(根据工程进展情况，随时考评)，不定期考核产生的分值代入季度考核中去。工程有关各方对监理人员和监理组的评价计入考核结果。考核一次，表彰一次，并制作优秀监理组流动红旗。每次考核结果累计为年度考核的结果，作为业主及监理单位的奖励依据。 (2)个人考核由每个监理组组织考核。由监理组长对监理人员评分，并报送总监办备案，总监办将随机对监理组监理人员考核。 (3)监理组将由总监办组织进行考核。(4)经考核不合格的监理人员第一次视情节轻重，可以调整其监理岗位，第二次则调离监理岗位。经考核不合格的监理组，总监办将通知其所在单位限期整顿，直至解除合同；对考核优秀的监理组和监理人员将给予奖励。(5)每次考核后，总监办将及时行文通报，并送相关单位领导、资质审批部门。6.考核内容及评分标准(见监理工作考核评分表)考评内容根据工程进展情况，随时调整。(l)个人考核评分参照监理人员考核评分表。(2)单位考核参照监理单位考核评分表。监理单位考核评分表监理组： 编号：序号考 核 项 目扣 分 办 法实扣分子项单 项现场监理机构和设备(30分)1人员资质10分项目监理和监理组监理负责人与投标承诺不符或挂名 -2/人无合同要求的监理资质 -1/人2专业监理工程师持证率50% -3，80% -23监理人员无培训证 -2/人4现场组织5分组织网络无组织网络图 -3无人员分工 -1未列入监理大纲或规划 -15人员管理10分监理人员调换无建设单位书面批复 -16监理人数到位率(到位率P=实到人数/合同规定应到人数)到位率：90%p95% -1; 80%p90% -3; 70%p80% -57监理人员理论与实际操作抽查考核不合格 -2/人8设施和设备5分监理设施和设备工地试验室外管理不善 -3车辆、通信、住宿等设施配备的管理不善 -2监理文件和档案(15分)9监理规划和实施细则15分监理规划无规划 -3针对性差 -2无组织机构、质量标准、监理措施、工作制度 -1/项10实施细则无细则 2无监理工作程序 2无针对性 -2；内容不全 -1由于监理单位原因未及时完成下发施工单位 111监理日志未填写监理日志 -2监理日志原始记录不完整、缺乏质量安全内容、格式混乱各 -1未定期检查并确认 10 监理单位考核评分表监理组： 编号：序号考 核 项 目扣 分 办 法实扣分子项单 项12监理规划和实施细则15分监理月报月报不真实，内容不全面各 -2未及时报建设单位或质检站 -113现场档案管理无管理制度 3 分类不清 1文档不洁 1 收集不全 1无统计汇总 1 原始资料未按规定书写 -314监理资料表式未依照规定的统一格式 -1现场监理工作(55分)15质量管理30分审核施工组织设计、技术方案、特殊技术处理措施和工艺无审核手续 -3经审查的方案合理性未达到合同和规范要求 -1无工艺试验数据及意见 -216承包人进场未审核承包人进场人员和设备-117工地会议未及时召开第一次工地会议 -2未按规定频次召开经常性工地会议 -1/次工地会议纪录不完整 -118工程控制点、工程基准线、水准点核未准确向承包人移交原始基准点和高程 -2未独立完成复核或资料不完整 -2未按合同规范要求频率进行复核-219单项工程开工审批明显不具备开工条件而批准开工-3/次无工序监理流程 -2流程不合理20工序、中间交验签认未签认 -3/次签认资料严重漏缺或有误 -2/份签认资料无意见 -1/份未及时签认 -1/次21承包人违规施工对承包人违规施工无监理通知单、整改通知单等书面资料 -2/次监理日记无载 -1/次未督促承包人整改 -1/次22重点部位、重要工序旁站验收手续不齐全,格式不规范，填写不完整各-2无抽检、验收记录、试验数据 -2未旁站 -3/次23监理承包人试验检测未审核承包人检测体系 -1未审阅签认承包人检测资料 -2未纠正承包人检测中严重问题(缺试验、隐瞒或未处理不合格试验等 2)未对检测资料进行统计分析 1监理单位考核评分表监理组： 编号：序号考 核 项 目扣 分 办 法实扣分子项单 项24质量管理30分原材料和工程试验抽检验证试验频率不足 -1/缺.项未建立抽检台帐 2缺少重要数据影响工程安全且涉及质量隐患325督促承包人整理内业资料未督促承包人及时整理内业资料-126工程质量缺陷与事故处理未发现质量缺陷 1发现质量缺陷未及时指令承包人进行处理 -1发生事故不报告 -2有处理结果无分析报告 -2有分析报告无处理结果 -227原材料和实体工程质量不合格 -3/单项28进度管理6分审查施工进度计划和施工进度控制未审查施工进度计划 -2未绘制施工进度曲线 -2实际进度与计划进度出现偏差时未及时督促承包人进行进度调整 -229计量与支付9分工程量清单与签发计量证明对工程量发生变化的项目未及时增补工程量清单 -2/次未及时计量 -2/次未按时审核签发计量证明 -1/份已审核和计量数据存在明显错误 -2/份已计量的工程不符合有关标准的要求 -2/份30支付月报和支付证书月报复核有差错 -2/份未及时开具支付证书 -2/份31安全与廉政5分安全、文明施工方面按监理合同规定履行情况安全事故处理无记录档案 -2或档案不全 -1现场存在重大安全事故隐患 -3安全技术措施无监理审批签证 -2无文明施工检查工作记录 -132廉政建设无廉政建设规章 -3索贿、受贿-3/次，不受子项分限制未处理违规人员 -3/次，不受子项分限制33单位意见5分建设单位意见建设单位意见 较差 -3；差-5；34施工单位意见施工单位意见 较差 -3；差-5；总分 考核组长： 考核日期：得分在90分以上者为优良，7590分为合格者，75分以下者为不合格。得分在90分以上的监理单位为优胜者，获优秀监理组流动红旗一面，并得奖金10000元。得分在90分以上的个人，给予1000元的奖金。不合格的单位给予10000元罚款。连续三次为不合格的单位和个人，将予以退出本项目。有以下情况为不合格者：(1)发生工程质量事故，且监理人员有直接责任的；(2)业主或总监办认定有严重违纪、违规行为的；(3)考评分在75分以下的；第四章 监理人员工作档案建档办法1.为了增强监理人员的工作责任心，加强对监理人员的宏观管理，及时准确地掌握监理人员的上岗情况和工作情况，特制定本办法。2.建档机构： 由各监理组和总监办两级监理机构建立监理档案。由监理组对监理人员进行登记建档，并报总监办备案。3.建档对象： 参加亳阜高速公路路基工程监理工作的所有监理人员。4.建档内容： (1)监理人员上岗登记表(附后)。 (2)监理人员工作考核表(附后)。(3)其他需要入档的材料(附件：职称、监理资质、监理培训证、身份证的复印件；包括奖惩决定和其它鉴定)。5.档案管理： (1)各监理组应安排专人负责档案的管理工作，并做好相应的保密工作。(2)本档案为政府质监部门对亳阜高速公路路基工程监理工作的检查内容之一，各监理组应如实填写，不得假报或漏报。(3)当监理人员的工作情况发生变动时，应及时报告业主，得到批准后上报总监办备案。总监办对照上报的登记表检查工作。监理人员上岗登记表监理组 档案编号：姓 名现工作岗位曾用名原工作岗位性 别年 龄何年何月毕业于何校何专业现有学历技术职称监理资质监理培训情况：工作简历监理组审核意见：盖章 年 月 日总监办审核意见：盖章 年 月 日监理人员工作考核表监理组 档案编号：姓名性别工作岗位自我小结监理组审核意见监理组长签字： 年 月 日现场考察组意见盖章(签字) 年 月 日总监办审核意见盖章 年 月 日 第五章 公文运行程序 根据交通部公文处理办法和安徽省交通厅公文处理办法，现对公文运行程序作如下规定：一、 收文办理程序（一） 签收 公文一律由办公室或指定的文秘收发人员签收，按程序办理。除领导直接交办的事项外，不得将公文直接抱送领导同志个人，领导个人不得受理未经文秘收发人员签收的公文。签收时，对号件、密件要逐件核对，急件还要注明签收的具体时间，不合规规范的公文可拒绝签收。（二） 登记签收的公文，由文秘收发人员逐件拆封核查，分类登记。登记时，要注意区分急件与平件，注意区分办件、阅件、简报，避免该办的文件漏办。（三） 分发对不需要办理的简报，按其内容分别送有关领导和业务部门阅办。（四） 拟办需要