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第一章 概论1.1安全评价的产生、发展及现状（略）1. 2安全评价概述安全评价是运用安全系统工程的原理和方法，对拟建或已有工程、系统可能存在的危险性及可能产生的后果进行综合评价和预测，并根据可能导致的事故风险的大小，提出相应的安全对策措施，以达到工程、系统安全的目的。1.2.1安全评价的基本概念1、安全和危险（P7）安全：是指不会发生损失或伤害的一种状态。安全的实质就是防止事故。（重在预防）安全的实质：防止事故，消除导致死亡、伤害、急性职业危害及各种财产损失发生的条件。原因：1、误判断，2、违章作业3、设备缺陷4、安全装置失效5、防护器具故障6、作业方法及作业环境不良。危险：是指易于受到损害或伤害的一种状态。系统危险性由系统中的危险因素决定，危险因素与危险之间具有因果关系。2、事故（P7）事故：（1）是人们在实现其目的的行动过程中，突然发生的、迫使其有目的的行动暂时或永远终止的一种意外事件。（2）是指造成人员死亡、伤害、职业病、财产损失或其他损失的意外事件。（事故是突发的造成人员死亡、财产损失的以外事件）事件包括事故事件和未遂事件。事故是由危险因素导致的，事故的发生是由于管理失误、人的不安全行为、物的不安全状态和环境因素等造成的。3、风险（P8）风险：是危险、危害事故发生的可能性与危险、危害事故所造成损失的严重程度的综合度量。它有两个特性即可能性和严重程度。风险率：风险率（R）等于事故发生概率（P）与事故损失严重程度（S）的乘积。单位时间就是系统的运行周期，也可以是1年或几年事故损失就是死亡人数、损失工作日或经济损失等4、系统和系统安全（P8）系统：是指由若干相互联系的、为了达到一定目标而具有独立功能的要素所构成的有机整体。生产系统要素：人员、物资、设备、资金、任务指标、信息系统安全：是指在系统寿命期间内，应用安全系统工程的原理和方法，识别系统中的危险源，定性或定量表征其危险性，并采取控制措施使其危险性最小化，从而使系统在规定的性能、时间和成本范围内达到最佳的可接受安全程度。5、安全系统工程（P8）是以预测和预防事故为中心，以识别、分析、评价和控制系统风险为重点，开发、研究出来的安全理论和方法体系。1.2.2 安全评价的定义（P8）安全评价（也称为风险评价），是以实现工程、系统安全为目的，应用安全系统工程的原理和方法，对工程、系统中存在的危险、有害因素进行识别与分析，判断工程、系统发生事故和急性职业危害的可能性及其严重程度，提出安全对策建议，从而为工程、系统制定防范措施和管理决策提供科学依据。1.3 安全评价的目的、意义1.3.1 安全评价的目的（P8-9）安全评价的目的是查找、分析和预测工程、系统存在的危险、有害因素及可能导致的危险、危害后果和程度，提出合理可行的安全对策措施，指导危险源监控和事故预防，以达到最低事故率、最少损失和最优的安全投资效益。安全评价可以达到以下目的：1、提高系统本质安全化程度；2、实现全过程安全控制；3、建立系统安全的最优方案，为决策提供依据；4、为实现安全技术、安全管理的标准化和科学化创造条件。1.3.2 安全评价的意义（P9-10）安全评价的意义在于可有效地预防事故的发生，减少财产损失和人员伤亡。1、安全评价是安全管理的一个必要组成部分；2、有助于政府安全监督管理部门对生产经营单位的安全生产实行宏观控制；3、有助于安全投资的合理选择；4、有助于提高生产经营单位的安全管理水平；5、有助于生产经营单位提高经济效益。1.4 安全评价的依据安全评价的依据有：国家和地方的有关法律、法规、标准，企业内部的规章制度和技术规范，可接受风险标准，以及前人的经验和教训等。1.4.1 安全生产法规体系（P10-11）分为四个层次：第一层为法律；第二层为行政法规；第三层为部门规章；第四层为地方法规。1.4.2 标准（P11-12）标准的分类：1、按适用范围分为四类：一是国家标准；二是行业标准；三是地方标准；四是企业标准。2、按约束性分为二类：一是强制性标准；二是推荐性标准。3、按性质分为三类：管理标准、工作标准和方法标准。1.4.3 风险判别指标（P12）风险判别指标（或判别准则）是判别风险大小的依据，是用来衡量系统风险大小以及危险、危害是否可接受的尺度。风险判别指标可以是定性的，也可以是定量的。常用的风险判别指标有安全系数、失效概率、安全指标（如事故频率、财产损失率、伤亡率等）。可接受风险是指在规定的性能、时间和成本范围内达到的最佳可接受风险程度。（可接受风险指标不是一成不变的）。1.5 安全评价的内容和种类1.5.1 安全评价的内容（P12-13）安全评价危险性识别危险度评价（确认）采取措施1消除危险2减低危险危险性控制判别指标计算风险率危险源辨识（辨识）1.危险、有害因素2.危险性变化（确认）1.事故发生概率2.后果严重度（设定）风险判别准则 图1-1 安全评价的基本内容安全评价通过危险性识别及危险度评价，客观地描述系统的危险程度，指导人们预告采取相应措施，来降低系统的危险性。1.5.2 安全评价的种类（P13-15）我国根据工程、系统生命周期和评价的目的，将安全评价分为安全预评价、安全验收评价、安全现状评价和专项安全评价等四类。1、安全预评价是根据建设项目可行性研究报告的内容，分析和预测该建设项目可能存在的危险、有害因素的种类和程度，提出合理可行的安全对策措施及建议。安全预评价可概括为以下几点：（1）安全预评价是一种有目的的行为，它是在研究事故的危害为什么会发生、是怎样发生的和如何防止发生这些问题的基础上，回答建设项目依据设计方案建成后的安全性如何，是否能达到安全标准的要求及如何达到安全标准，安全保障体系的可靠性如何等至关重要的问题。（2）安全预评价的核心是对系统存在的危险、有害因素进行定性、定量分析。（3）用有关安全评价标准对系统进行衡量、分析，说明系统的安全性。（4）其最终目的是确定采取哪些优化的技术、管理措施，使各子系统及建设项目整体达到安全标准的要求。2、安全验收评价是在建设项目竣工验收之前、试生产运行正常后，通过对建设项目的设施、设备、装置的实际运行状况及管理状况的安全评价，查找该建设项目投产后存在的危险、有害因素，确定其程度并提出合理可行的安全对策措施及建议。安全验收评价是为安全验收进行的技术准备。3、安全现状评价是针对系统、工程（某一个生产经营单位的总体或局部生产经营活动）的安全现状进行的安全评价。通过安全现状评价查找其存在的危险、有害因素，确定其程度，提出合理可行的安全对策措施及建议。主要包括以下内容：（1）全面收集评价所需的信息资料，采用合适的系统安全分析方法进行危险因素识别，给出量化的安全状态参数值。（2）对于可能造成重大后果的事故隐患，采用相应的评价数学模型，进行事故模拟，预测极端情况下的影响范围，分析事故的最大损失，以及发生事故的概率。（3）对发现的事故隐患，分别提出治理措施，并按危险程度的大小及整改的优先度进行安排。（4）提出整改措施与建议。4、专项安全评价是针对某一项活动或场所，以及一个特定的行业、产品、生产方式、生产工艺或生产装置等存在的危险、有害因素进行的安全评价，目的是查找其存在的危险、有害因素，确定其程度，并提出合理可行的安全对策措施及建议。1.5.3 各类安全评价的联系与区别（P15-16）项目预评价验收评价现状评价专项评价依据设计文件可行性研究报告详细设计详细和修改设计详细设计专项资料依据资料类比工程现场资料现场资料专项检测资料进行时间系统设计之前正式运行之前正式运行之后系统寿命期内评价重点1.可行性2.可能危险危害因素3.设计时的措施1.法规符合性2.存在危险危害因素3.措施的有效性1.适应性2.存在危险危害因素3.整改措施1.可行性2.针对问题的措施3.专项检测目的指导系统设计，使系统达到安全要求持续改进达标多样性（不唯一）1.6 安全评价的原理和原则1.6.1 安全评价原理（P16-20）安全评价的思维方式和推理过程的理论体系。常用的原理有：相关性原理；类推原理；惯性原理；量变到质变原理等。1.6.1.1 相关性原理(p16-18)相关性是指一个系统，其属性、特征与事故和职业危害存在着因果的相关性。1、系统基本特征目的性；集合性；相关性；阶层性；整体性；适应性。2、因果关系事故和导致事故发生的各种原因（危险因素）之间存在着相关关系，表现为依存关系和因果关系。危险因素是原因，事故是结果，事故的发生是由许多因素综合作用的结果。1.6.1.2 类推原理（P18-19）类推(类比)原理是根据两个或两类对象之间存在着某些相同或相似的属性，从一个已知对象具有某个属性来推出另一个对象具有此种属性的一种推理过程。用类推原理对系统进行评价的方法，即类推(类比)评价方法。常用的类推方法有：平衡推算法；代替推算法；因素推算法；抽样推算法；比例推算法；概率推算法1.6.1.3 惯性原理(p19-20)任何事故在其发展过程中，从过去到现在以及延伸至将来，都具有一定的延续性，这种延续性称为惯性。 应用时注意以下两点：惯性的大小、惯性的趋势。1.6.1.4 量变到质变原理任何一个事物在发展变化过程中都存在着从量变到质变的规律。同样，在一个系统中，许多有关安全的因素也都一一存在着从量变到质变的过程。在评价一个系统的安全时，也都离不开从量变到质变的原理。1.6.2 安全评价的原则(p20-22)安全评价基本原则是具备国家规定资质的安全评价机构科学、公正和合法的自主开展安全评价。在工作中应遵循以下原则：科学性、公正性、合法性、针对性1.6.3 安全评价限制因素(p22)安全评价的结果与评价人员对被评价对象的了解程度、对可能导致事故的认识程度、采用的安全评价方法，以及评价人员的能力等方面有着密切的关系。主要以下两个方面：评价方法和评价人员的素质和经验。1.7 安全评价程序主要包括：准备阶段，危险、有害因素识别与分析，定性定量评价，提出安全对策措施，形成安全评价结论及建议，编制安全评价报告。现场勘察、资料收集 准 备危险、有害因素分析、辨识 危险辨识定性、定量评价定性、定量评价 评价方法的选择、确定 危险分级 安全对策措施事 故 单元划分 危险源辨识 作出评价结论 应急预案的建立 安全对策措施 编制报告结论及建议 图1-3 安全评价的基本程序1、准备阶段明确被评价对象和范围，收集国内外相关法律法规、技术标准及工程、系统的技术资料。2、危险、有害因素识别与分析根据被评价工程、系统情况，识别和分析危险、有害因素，确定危险、有害因素存在的部位、存在的方式，事故发生的途径及其变化规律。3、定性、定量评价在对危险、有害因素识别和分析的基础上，划分评价单元，选择合理的评价方法，对工程、系统发生事故的可能性和严重程度进行定性、定量评价。4、安全对策措施根据定性、定量评价结果，提出消除或减弱危险、有害因素的技术和管理措施及建议。5、评价结论及建议简要地列出主要危险、有害因素，指出工程、系统应重点防范的重大危险因素，明确生产经营者应重视的重要安全措施。6、安全评价报告的编制依据安全评价的结果编制相应的安全评价报告。1.8 安全评价规范我国安全评价规范体系分为3个层次，一是安全评价通则，二是各类安全评价导则及行业评价导则，三是各类安全评价实施细则，如图1-4所示。安全评价通则安全验收评价导则安全现状评价导则安全预评价导则行业安全评价导则各类安全评价实施细则 图1-4 安全评价规范体系框图1.8.1 安全评价通则是规范安全评价工作的总纲，是安全评价活动的总体指南。它规定了所有安全评价工作的基本原则、目的、要求、程序和方法，对安全评价进行了分类和定义，对安全评价的内容、程序以及安全评价报告评审与管理程序作了原则性说明，对安全评价导则和细则的规范对象作了原则性规定。1.8.2 安全评价导则是根据安全评价通则的总体要求制定的，是安全评价通则总体指南的具体化和细化。1、各类安全评价