企业风险分析表格

企业风险分析表格序号风险类别 风险项目风险等级应对措施责任部门1市场销售风险1 销售渠道的信息与存货风险 2 合同的排产与发货风险 3 折扣/退货/合同变更/展品控制风险 建立规范的合同条款严格审批销售合同 建立大客户信用额度控制客户应收账款编制销售成本预算明确销售费用使用标准 追踪监督合同履约监督发货与库存 销售渠道下沉管理控制物流信息和人员 建立应收账款KPI严格控制坏账核销市场部2信用与收款风险1 销售合同中的赊销风险 2 应收帐款的拖欠风险 3 应收账款的报告风险 4坏帐控制与核销风险建立客户信用评估体系并及时跟踪客户的经营状况； 建立严格的客户赊销审批流程和制度； 建立严格的客户坏帐核销审批流程和制度； 每月与客户对帐； 采取坏帐风险准备金制度； 采取必要的法律诉讼程序。市场部3税务风险管理与税务筹划 1 偷逃税款的刑事、民事责任风险 2 应享受而未享受税收优惠政策导致税负增加的风险； 3 没有严格按照税法规定缴纳税款导致的罚款、滞纳金支出风险。 严格按照税法规定依法纳税；积极争取并充分运用税收优惠政策； 及时跟踪国家相关税收法律政策；财务部4财务资金风险1 货币资金安全风险2 货币资金使用风险 3 投资筹资风险 4 抵押担保风险 5 成本与费用控制风险 6 预算执行风险7 财务审计风险建立健全企业内部控制制度；建立健全内部审计监督；建立健全预算管理；建立健全成本费用控制制度； 建立健全投融资管理制度；财务部5采购与付款风险管理 1 供应商管理风险 2 采购合同的审核风险3 采购的质量检验风险 4 采购付款的风险 5 采购活动中舞弊行为 6 采购决策中的无标准风险 供应商管理控制程序实施； 05信管字020号经济合同管理办法：财务、计划、相关领导依据计划、 价格库，编码库审核采购合同。 公司采用先进的ERP系统进行管控，ERP中的供应商选择、采购信息记录、 供应商数据库、货源清单等实现信息记录，永久保存； 06信财字2号应付账款支付细则：财务定期对帐，编制帐目清单等； 加大采购监管： 1. 签署阳光协议、自率协议； 2. 人员定期轮岗； 3. 价格委员会确保价格的公开； 4. 供应商评审及绩效考评透明化、公开化，多部门参加（CXW/CA7.4-04 供应商管理控制程序）； 通过ERP中数据的保存来实现。 按供应商质量管理办法实施 按样品认证流程及管理规范实施采购部6人力资源风险1. 人员流失及人员短缺风险 2. 招聘风险 3. 绩效考评风险 4. 工作评估风险 5. 薪金管理风险 6. 员工培训风险 7. 员工管理风险3、根据公司要求及发展状部对现行绩效管理制度及时修订并加以完善7IT信息系统 风险管理 1. 无主管理自由王国有害信息、非法联络、违规行为； 2. 不设防的网络空间（国家安全、企业利益、个人隐私）； 3. 法律约束脆弱（黑客犯罪、知识侵权、避税）； 4. 跨国协调困难（过境信息控制、跨国黑客打击、关税）； 5. 民族化和国际化的冲突（文化传