XXXX年证券基础知识全真模拟试题

（一）题目1：引起股价变动的直接原因是()。 A:市场利率 B:景气变动 C:公司的盈利水平 D:供求关系的变化 答案：D 题目2：仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是()。 A:二级有担保ADR B:144A规则下的私募ADR C:一级有担保ADR D:三级有担保ADR 答案：B 题目3：证券业协会和证券交易所属于()。 A:自律性组织 B:政府机构 C:证券监管机构 D:政府在证券业的分支机构 答案：A 题目4：关于股票价格指数期货论述不正确的是()。 A:股价指数是以实物结算方式来结束交易的 B:股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易 C:股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 D:股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 答案：A 题目5：以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有()。 A:收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之收益率较低的投资对象，风险相对较小 B:收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬 C:风险越大，收益就一定越高 D:收益和风险是证券投资的核心问题妨点速记 答案：C 题目6：境外上市外资股以()标明面值，采取记名股票的形式发行的。 A:美元 B:上市地货币 C:港元 D:人民币 答案：D 题目7：允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是()。 A:附权益权证债券 B:附货币权证债券 C:附黄金权证债券 D:附债务权证债券 答案：B 题目8：经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是()。 A:经济周期变动公司利润增减般息增减投资者心理和投资决策变化供求关系变化股票价格 变化 B:经济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格 变化 C:经济周期变动公司利润增减供求关系变化股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格 变化 D:经济周期变动投资者心理和投资决策变化公司利润增减股息增减供求关系变化股票价格 变化 答案：A 题目9：公认的最早的基金机构是()。 A:英国皇家信托组织 B:海外和殖民地政府信托组织 C:英国国际信托组织 D:英国信托基金 答案：B 题目10：新公司法允许公司按照规定的比例在()年内分期缴清出资。 A:5 B:3 C:4 D:2 答案：D题目11：证券投资基金的主要投资风险不包括()。A:管理风险B:汇率风险C:市场风险D:巨额赎回风险答案：B题目12：LOF的汉译名称为()。A:指数参与份额B:交易所交易基金C:存托凭证D:上市开放式基金 答案：D题目13：以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。A:30%B:45%C:35% D:20%答案：C题目14：上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的()纳人证券投资者保护基金。A:20% B:10%C:15%D:25%答案：A题目15：证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的()。A:对比关系B:比例关系C:量比关系 D:组成关系答案：C题目16：以下不属于无面额股票特点的是()。A:转让价格灵活B:为股票发行价格的确定提供依据C:便于股票分割D:发行价格灵活答案：B题目17：根据债券券面形态，债券可分为()。A:零息债券、账息债券和息票累积债券B:实物债券、金融债券和公司债券 C:政府债券、金融债券和公司债券D:国债和地方债券答案：B题目18：关于基金法基金的运作与信息披露，下列叙述错误的是()。A:基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求B:公开披露的基金信息内容C:封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序D:基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例答案：C题目19：()是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。A:记账式的国债B:凭证式国债 C:实物国债D:储蓄国债答案：B题目20：对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是()。A:信用公司债券B:附认股权证的公司债券C:保证公司债券D:收益公司债券答案：B题目21：下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是()。 A:透明和信息公开 B:降低系统风险 C:降低非系统风险 D:保护投资者 答案：C 题目22：()中国证监会发布证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法，标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。 A:2006年11月30日 B:2006年10月30日 C:2005年11月30日 D:2005年10月30日 答案：A 题目23：目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是()。 A:净额结算 B:总额结算 C:统一结算 D:差额结算 答案：A 题目24：()是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。 A:合规原则 B:合法原则 C:效率原则 D:“三公”原则 答案：A （应该选C）题目25：股权类资产的远期合约不包括()。 A:一揽子股票的远期合约 B:单个股票的远期合约 C:固定收益证券的远期合约 D:股票价格指数的远期合约 答案：C 题目26：股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益，称之为()。 A:红利 B:股票股息 C:资本利得 D:资本增值收益 答案：A 题目27：单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()有期徒刑或者拘役。 A:5年以下 B:4年以下 C:2年以下 D:3年以下 答案：A 题目28：金融衍生工具按()可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。 A:金融衍生工具自身交易的方法及特点 B:基础工具种类 C:产品形态和交易场所 D:金融创新工具的功能 答案：C 题目29：衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括()。 A:认股权证基金 B:指数基金 C:交易所交易基金 D:上市开放式基金 答案：A 题目30：()是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 A:融资融券业务 B:证券经纪业务 C:证券投资咨询业务 D:证券资产管理业务 答案：D题目31：按募集方式分类，有价证券可以分为()。A:上市证券、非上市证券B:股票、债券C:政府证券、政府机构证券、公司证券D:公募债券、私募债券 答案：D题目32：中华人民共和国公司法于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于1994年7月1日起实施。此后，公司法修订了()次。A:5B:4C:2D:3 答案：D题目33：我国国库券转让市场的全面开放是在()年。A:1990 B:1985C:1992D:1982答案：A题目34：欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称()。A:熊猫债券B:武士债券C:扬基债券D:无国籍债券 答案：D题目35：关于中小企业板指数描述错误的是()。A:中小板指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点 （正确值：1000点）B:中小企业板指数属于综合指数类C:中小板指数以最新自由流通股本数为权重D:中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本答案：A题目36：某投资者以每股30元的价格买人甲公司股票，持有一年，分得现金股利1.5元，则股利收益率是()。A:6%B:5% C:3%D:4%答案：B题目37：将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的()。A:票面价值B:现值C:期值D:理论价格答案：B题目38：股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的()特征。A:风险性 B:参与性C:收益性D:流动性答案：A题目39：两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。A:远期B:期货C:互换 D:期权答案：C题目40：下列不属于证券中介机构的是()。答案：A:律师事务所B:证券信用评级机构C:证券业协会 D:会计师事务所答案：C题目41：依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为()。A:可转换优先股票和不可转换优先股票B:累积优先股票和非累积优先股票C:参与优先股票和非参与优先股票 D:可赎回优先股票和不可赎回优先股票答案：C题目42：反映证券市场容量的重要指标是()。A:证券市值/GNPB:证券市值/GDP C:证券市场指数.D:GDP/证券市值答案：B题目43：ETF的汉译名称为()。A:交易所交易基金 B:指数参与份额C:上市开放式基金D:存托凭证答案：A题目44：按()基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。A:投资目标 B:基金的组织形式不同C:基金是否可自由赎回和基金规模是否固定D:投资标的答案：A题目45：龙债券利率的确定基准是()。A:美国联邦基金利率B:香港银行同业拆放利率C:伦敦银行同业拆放利率 D:新加坡银行同业拆放利率答案：C题目46：以下不属于证券投资基金特点的是()。A:专业理财B:分散风险C:集合投资D:稳定市场 答案：D题目47：证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说()。A:资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高B:资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高C:资产成长的潜力较太，损失本金的风险相对较低D:资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 答案：D题目48：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A:1B:3C:2 D:6答案：C题目49：下列各项中，属于债券票面基本要素的是()。A:债券的发行日期B:债券的承销机构名称C:债券持有人的名称D:债券的到期日期 答案：D题目50：某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为()股普通股票。A:200 B:100C:50D:400答案：A题目51：在我国，()负责证券行业性法规的起草。A:中国证监会 B:证券交易所C:证券业协会D:上市公司答案：A题目52：()是指公司清算时每一股所代表的实际价值。A:股票的票面价值B:股票的清算价值 C:股票的账面价值D:股票的内在价值答案：B题目53：为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是()。A:证监会B:证券公司C:证券交易所D:证券登记结算公司 答案：D题目54：开放式基金的交易价格取决于()。A:供求关系B:基金净资产C:基金单位净资产值 D:基金总资产值答案：C题目55：下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是()。A:必须经国务院证券监督管理机构批准B:具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施C:主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D:自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元答案：D题目56：上证国债指数的样本是()。A:在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B:在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息匡1债C:在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债D:在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债 答案：D题目57：以下不属于证券服务机构的是()。A:证券登记结算公司 （猜测：属于非专业证券服务机构）B:会计师事务所C:投资咨询机构D:资信评级机构答案：A题目58：道琼斯指数股价综合平均数的编制对象是()。A:20家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票B:30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性公用事业大公司股票 C:20家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票D:30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票答案：B题目59：下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是()。A:新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因B:20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C:金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动D:避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段答案：B（正确描述：新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段金融衍生工具产生最基本的原因是避险金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原）题目60：债券投资的主要风险是()。A:利率风险 B:税收风险C:政策风险D:信用风险答案：A题目61：契约型与公司型基金的不同点主要表现在()。A:法律依据B:设立目的（盈利）C:当事人角色D:组织形态答案：A、C、D题目62：证券发行制度包括()。A:登记制B:核准制C:注册制D:审批制答案：B、C（我国采用核准制）题目63：企业的组织形式可分为()。A:集体制B:合伙制C:独资制D:公司制答案：B、C、D题目64：下面关于无面额股票的阐述正确的是()。A:无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减B:无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中占比例的股票C:我国的公司法允许发行无面额股票D:无面额股票也称为比例股票或份额股票答案：A、B、D题目65：政府发行债券所筹集的资金可用于()。A:兴建政府投资的大型基础性的建设项目B:协调财政资金短期周转C:弥补财政赤字D:弥补战争费用的开支答案：A、B、C、D题目66：影响金融期货价格的主要因素包括()。A:要求的收益率或贴现率B:现货价格C:现货金融工具的付息情况D:交割选择权答案：A、B、C、D题目67：关于金融期权与金融期货论述正确的是()。A:金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B:在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭 配来实现某一特定目标C:人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益D:通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益答案：B、C、D题目68：分析政治因素对股价的影响时主要考查的因素有()。A:国际社会政治、经济的变化B:政权更迭、领袖更替等政治事件C:政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布D:战争答案：A、B、C、D题目69：证券交易所的职能包括()。A:组织、监督证券交易B:制定证券交易所的业务规则C:接受上市申请、安排证券上市D:提供证券交易的场所和设施答案：A、B、C、D题目70：下列关于记名股票叙述不正确的是()。A:便于挂失，相对安全B:股东权归属于记名股东C:转让相对复杂或受限制D:认购股票时要求一次缴纳出资（正确：不一定）答案： D题目71：证券交易所的特征有()。有固定的交易所和交易时间通过公开竞价的方式决定交易价格参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制交易的对象限于合乎一定标准的上市证券题目72：下列说法中，符合无面额股票特点的是()。为股票发行价格的确定提供依据便于分割发行或转让价格灵活可以明确表示每一股所代表的股权比例题目73：政府发行实物国债的主要情况有()。在货币经济不发达时，实物交易占主导地位币值不稳定，为维持国债信誉，增强国债吸引力，发行实物国债为弥补政府预算赤字为了实施某种特殊政策题目74：按照付息的方式分类，国债可以分为()。零息债券累进利率债券附息债券息票累积债券题目75：对证券投资基金的特点，认识正确的是()。将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资动作是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的另一大特点基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求76：关于证券交易所决定暂停其股票上市交易，下列说法正确的是()。公司最近3年连续亏损，暂停其股票上市交易公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者，暂停其股票上市交易公司未按照规定公开其财务状况，暂停其股票上市交易公司有重大违法行为，暂停其股票上市交易题目77：证券公司经营()，注册资本最低限额为人民币5000万元。证券投资咨询证券经纪与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务证券资产管理题目78：关于流通国债的描述，正确的是()。通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券一般在证券市场上进行，如通过证券交易所柜台或市场交易投资者可以自由认购、自由转让题目79：申请取得基金托管资格，应当经()。国务院证券监督管理机构证券交易所国务院银行业监督管理机构基金管理协会题目80：利率期权合约通常以()为基础资产。欧洲美元债券大面额可转让存单政府中长期债券政府短期债券题目81：本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为()。无价证券商业证券凭证证券商业汇票题目82：地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为()。特种债券和保值债券基本建设债券和国家重点债券一般债券和专项债券普通债券和收益债券题目83：证券投资基金投资存在的风险主要有()。市场风险管理风险技术风险巨额赎回风险题目84：我国的债券指数包括()。中国债券指数上证国债指数上证红利指数上证企业债券指数题目85：证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的()的权利。使用处置收益占有题目86：下列关于中国证监会职能的叙述，正确的有()。是全国证券、期货市场的主管部门行使建立统一的证券、期货监管体系对证券、期货监管机构实行垂直管理和对证券、期货业进行监管就证券业的发展开展研究题目87：以下关于普通股票股东的权利阐述，正确的有()。公司重大决策参与权公司为增加注册资产发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股公司资产收益和剩余资产分配权股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询题目88：按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是()。混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%发行人可以延期支付利息发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回题目89：对基金管理人的概念理解不正确的是()。由依法设立的基金管理公司担任基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立，但不具有独立法人地位基金管理人的目标是自身利益的最大化是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构题目90：境内居民个人可以用()从事B股交易。外币现钞存款外币现钞现汇存款从境外汇人的外汇资金题目91：下列关于证券的说法中，不正确的有()。按证券进入市场的秩序，可划分为场内市场和场外市场证券次级市场是证券投资者之间的交易开放式基金不存在二级交易市场向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场题目92：下列关于ETF(交易所交易基金)的说法中，正确的有()。申购时用一揽子股票进行申购可以在二级市场进行交易赎回时用一揽子股票进行赎回赎回时用现金进行赎回题目93：按照我国基金法规定，下列哪些事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。()更换基金管理人、基金托管人提前终止基金合同转换基金运作方式提高基金管理人、基金托管人的报酬标准题目94：债券的基本性质有()。债券是债权的表现债券是一种虚拟资本债券具有流动性债券属于有价证券题目95：作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别表现在()。交易的监管程度不同金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同交易场所和交易组织形式不同题目96：债券与股票比较，两者的相同点有()。两者的收益率相互影响两者都属于有价证券两者的发行目的相同两者都是筹措资金的手段题目97：下列叙述正确的是()。金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换金融期货交易双方都无权违约、也无权要求提前交割或推迟交割，而只能在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割期权的买方在支付了期权费后没有必须履行该期权合约的义务题目98：20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了()的特征。证券市场自由化金融证券化证券交易快速化证券市场产业化题目99：公司申请公司债券上市交易，应当符合()条件。公司债券的期限为1年以土公司债券实际发行额不少于人民币5000万元公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件公司债券的期限为3年以上题目100：股权式衍生工具的种类有()。股票指数期权股票期货股票期权股票指数期货题目101：证券投资者保护基金的来源是()。依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费用30%-纳入基金（正确：20%）发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%5%缴纳基金题目102：()是金融期货中产生最晚的一个品种。股票期货利率期货外汇期货股票价格指数期货题目103：关于证券公司内部控制，下列说法正确的是()。内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时内部控制要防范经营风险和道德风险证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响题目104：在证券经纪业务中，代理原则是指()。不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失不能受理全权委托而决定证券买卖题目105：利率期货品种主要包括()。股票组合的期货债券期货主要参考利率期货单只股票期货题目106：证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是()。证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准题目107：金融债券的发行主体是()。银行非银行的金融机构中央政府上市公司题目108：从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融券服务的，必须符合()规定。接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%按对客户融资规模的10%计算风险准备为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%按对客户融券规模的20%计算风险准备题目109：独立董事在任期内辞职或免职的，()应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。董事会独立董事本人总经理证券公司题目110：基金与股票的重要区别在于()。投资数量不同风险水平不同反映的关系不同所筹资金的投向不同题目111：证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送()。中国证券登记结算有限责任公司财政部中国人民银行证监会题目112：属于证券业务人员保证性行为的是()。遵守国家法律和有关证券业务的各项制度努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密积极维护投资者合法权益，珍睹证券业的职业荣誉题目113：新公司法规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，()。不得对该项决议行使表决权董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行不得代理其他董事行使表决权题目114：上市公司证券发行管理办法对上市公司非公开发行股票作出以下方面的规定()。发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%限制发行对象的资格和数量股份自发行结束之日起，12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了严格要求的前提下，对发行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求判断题题目1：监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议。()对题目2：上市公司向原股东的配售股份应当采用代销方式发行。()对题目3：目前，我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。()对题目4：净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。()对题目5：首次公开发行股票数量在3亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。()错（正确：4亿）题目6：证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一。()对题目7：中国证券投资者保护基金有限责任公司于2006年8月30日注册成立。()错（正确：2005年8月30日）题目8：2006年5月，中国证监会颁布的上市公司证券发行管理办法中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券(简称“非分离交易的可转换公司债券。()错题目9：公开发行股票数量少于3亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%。()错题目10：附有可转换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行人公司任何形式股票的选择权。()错题目11：普通股票是最基本、最常见的一种股票，普通股票的股利不完全随公司盈利的高低而变化。()错题目12：股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务的关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。()对题目13：1973年，美国芝加哥大学教授FisherBlack和.MyrorSeholes提出第一个期权定价模型，在金融衍生工具的定价上取得重大突破，在学术界和实务界引起强烈反响。()对题目14：股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。()错题目15：全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金。()错题目16：证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准。()对题目17：交易所有权决定暂停和终止股票上市。()对题目18：公正原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。()错题目19：期权的时间价值不易直接计算，一般以期权的实际价格减去内在价值求得。()对题目20：封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值。()对题目21：目前保险公司已成为全球最大的机构投资者。()对题目22：封闭式基金与开放式基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。()对题目23：金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。()对题目24：收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。()错题目25：2003年5月27日，瑞士银行成为首家获批的合格境外投资者。()对题目26：国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。()对题目27：开放式基金的价格与资产净值常发生偏离。()错题目28：担任董事职务的总经理可以列席董事会会议。()错题目29：通常以一种具有相同信用等级和相似投资特征的不可转换债券的收益率来贴现可转换债券的未来现金流。()对题目30：我国可转换公司债券管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为6年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。()错题目31：股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。()对题目32：我国2007年实施的新证券法，取消了综合类和经纪类的分类管理体制，采取按具体业务监管的体制。()错题目33：欧洲债券又称无国籍债券，它的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值的使用的货币分别属于不同的国家。欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为欧元。()错题目34：股东大会是股份公司的权利机构，由全体股东组成。()对题目35：首次公开发行股票并上市管理办法进一步强化和加强了中介机构的审慎核查责任。()题目36.公正原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。()对题目37：国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。()对题目38：境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事B股交易，但不允许使用外币现钞。()对题目39：可转换证券实质上嵌入了普通股票的看跌期权。()错题目41：按照股票基金的分散化程度。可以分为一般股票基金和专门化股票基金。()对题目42：有面额股票的票面金额成为股票发行价格的最低界限。()对题目43：日本内藤证券是第一家在中国设立代表处的海外证券公司。()错题目44：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在20年以上、发行之日起15年内不可赎回的债券。()错题目45：外国债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。()错题目46：中国证券业协会负责对试点证券公司的评审与持续评价()对题目47：龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。()对题目48：延期偿还是指在债券期满后又延长原规定的还本付息日期的偿债方式，属于展期偿还的一种情况。()错题目49：债券偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。()对题目50：修正股价平均数是将各样本股票的发行或者交易数作为权数计算出来的股价平均数。()错题目51：股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。()对题目52：我国1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行。()对题目53：结算参与人未按时履行交收义务，证券登记结算公司无权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。()错题目54：理事会是证券交易所的决策机构，具有审议和通过总经理工作报告的职责。()错题目55：非上市证券称作挂牌证券，是指未能通过证券主管机关的核准，在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。()。错题目56：金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金。()对题目57：基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。()对题目58：股东大会有权审议批准公司的年度财务预算方案、决策方案。()对题目59：在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。()对题目60：证券公司在境处设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。()对（二）第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题05分。1公募证券是指向社会公众投资者公开发行的证券，其审批制度比较（）并采取公示制度。A宽松B严格C特殊D有弹性2广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。A商品证券B凭证证券C权益证券D债务证券3综合类证券公司注册资本最低限额为人民币（）亿元。A5B2C4D0.54哪个机构是会员制证券交易所的决策机构？（）A会员大会B董事会C理事会D监察委员会5下列（）不属于证券市场的基本职能。A筹措资金B资本定价C资本配置D国有企业转制6证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（）A所属证券公司不负责任，由其本人负责B所属证券公司承担全部责任C证券登记结算公司负连带责任D证券登记结算公司负全部责任7政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是（）。A赤字国债B建设国债C战争国债D特种国债8为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了证券业从业人员资格管理暂行规定。A中国证监会B中国证券业协会C国务院证券委员会D国务院证券委、国家体改委9看涨期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。A买入B卖出C持有D以上都不是10以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是（）。A简单算术股价平均数B加权股价平均数C修正股价平均数D综合股价平均数11一般情况下，紧缩的财政政策将导致（）A股价水平上升B股价水平下降C股价水平不变D股价水平盘整12我国公司法规定股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）A1千万元B2干万元C3千万元D5千万元13国际货币市场中的国库券期货标的物的面值是（）万美元。A10B100C1000D114投资者买入股票后得到一定的股息收入，并按一定价格将股票卖出，此种情况应计算（）。A股利收益率B获利率C持有期收益率D拆股后的持有期收益率15股票未来收益的现值是股票的（）A票面价值B帐面价值C清算价值D内在价值16在计算股价指数时，将样本股票基期价格和计算期价格分别加总，然后再求出股价指数，这种方法是（）。A相对法B综合法C基期加权法D计算期加权法17证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有（）三个方面。A筹资、定价、资本配置B筹资、定价、收益C收益、监督、资本配置D监督、定价、资本配置18被公认的职业道德事实上是一种代代相传的（）。A职业技能B职业传统C职业理想D职业操守19以货币形式支付的股息，称之为（）。A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息20以下哪种风险不属于系统风险？（）A政策风险B周期波动风险C利率风险D信用风险21我国证券投资基金管理暂行办法规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（）万元。A1000B2000C3000D500022（），国务院颁发股票发行与交易管理暂行条例。A1992-4-22B1993-4-22C1994-4-22D1995-4-2223封闭式基金基金单位的交易方式是（）。A赎回B证交所上市C既可赎回，又可上市D其他24为了有效实施投资计划并降低风险，基金办法规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的（）。A5%B10%C30%D40%25职业道德范畴是反映职业活动中从业人员与社会他人之间最本质、最重要、最普遍的道德关系的一些（）。A基本概念B基本准则C基本特征D基本关系26职业荣誉是职业道德基本范畴之一，它来自于（）方面。A一个B两个C三个D四个27提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）A有价证券B商品证券C货币证券D资本证券28以下不是证券交易所会员大会的职权的是（）。A制定和修改证券交易所章程B选举和罢免会员理事C审议和通过理事会、总经理的工作报告D审定对会员的接纳29长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对哪种风险的补偿？（）A信用风险B通胀风险C利率风险D政策风险30投资者买入股票后得到一定的般息收入，并按一定价格将股票卖出，此种情况应计算（）。A股利收益率B获利率C持有期收益率D拆股后的持有期收益率31若公司发行的普通股的每股市场价格为10元，认股权证的普通股每股认购价格为5元，换股比例为02试计算认股权证的内在价值.A1B2C05D1532以下哪一项不是证券交易所理事会的职责？（）A执行会员大会的决议B