内控制度修订版---工程筹建

-第一部分 工程筹建管理内部控制工程筹建管理内部控制第1章 工程项目确立第2章 工程项目施工第3章 工程项目竣工第4章 工程项目合同管理精选资料第1章 工程项目确立1. 目标本制度旨在规范工程项目确立阶段的操作流程，确保工程决策经适当审批，保证工程项目开发符合国家法律法规，工程设计符合主管部门要求，工程效益符合公司整体利益。2. 定义2.1 本制度所称工程项目，是指公司根据经营管理需要，自行或者委托其他单位进行设计、建造、安装和修护，以便形成新的固定资产或维护、提升既有固定资产性能的活动。3. 流程规范3.1 年度工程项目计划3.1.1 筹建部负责编报年度工程项目计划，并按照财务部门要求报送年度工程项目资本性支出预算。年度工程项目计划应包括集团公司下年度预计新建、扩建和续建工程项目的时间季度安排，以及上述项目的总投资，续建项目应划分总投资、已投资和下年投资。3.1.2 筹建部门编报完成年度工程项目计划及相应预算后，应报送集团财务部审核。3.1.3 集团财务部审核工程项目资本性支出预算，提出调整意见，并依据下年度工程项目投资额编制公司资本性支出预算和安排资金来源计划。3.1.4 财务部审核完成后，年度工程项目计划及相应预算报送总经理审批。3.1.5 由总经理审批通过的年度工程项目计划及相应预算，作为筹建部下年度的基本工作指导计划。3.2 项目可行性分析3.2.1 筹建部门依据年度工程项目计划，编制项目建议书，对于大中型项目，还要根据总经理指示编制可行性研究报告，作为项目建议书的主要附件之一。 项目建议书内容包括项目必要性论证、项目的技术与经济论证、项目投资效益等，详见附表。 可行性研究报告可委托外部设计机构编制，是在项目建议书的基础上，对项目可行性的全面论证。3.2.2 项目建议书及可行性研究报告编制完成后，由筹建部组织生产、物流、技术、财务、法律等部门的相关专业人员对项目建议书和可行性研究报告的完整性、客观性进行技术经济分析和评审，出具评审意见，作为项目决策的重要参考依据。3.2.3 评审完成后，由筹集部汇集各部门意见，对项目建议书及可行性研究报告进行相应的调整修订后报送董事长审批。3.2.4 若工程项目须报政府主管部门预审，则筹建部负责按要求整理相关资料报批，董事长审批通过的项目建议书及可行性研究报告是主要资料。3.2.5 工程项目获预审通过后，筹建部为该项目制定项目编号，建立项目档案。3.3 工程项目设计3.3.1 根据建设部颁布的建筑工程设计招标投标管理办法，工程项目设计单位的选择应当采用招标的方式。3.3.2 通过对开发项目规划设计方案的比选，由董事会最终确定开发项目的设计单位。3.3.3 根据招投标法及省建设厅颁布的有关监理单位的招投标规定，工程项目监理单位的选择应当采用招标的方式。3.3.4 设计单位确定后，根据工程筹建工程项目合同管理有关规定，由筹建部代表公司与最终确定的设计单位办理工程合同事宜。3.3.5 监理单位确定后，根据工程筹建工程项目合同管理有关规定，由筹建部代表公司与最终确定的监理单位办理工程合同事宜。3.3.6 根据上述意向设计单位提交的开发项目规划设计方案，由筹建部对其初审后报董事长审批。筹建部将其中经董事长审批同意的规划设计方案图报送政府规划国土部门审查。3.3.7 根据政府规划国土部门批准的项目规划设计要点和经董事长批准的项目建议书及可行性研究报告的内容，由筹建部组织编写项目设计委托书初稿后报董事长审核。项目设计委托书的内容应包括设计范围、设计内容和设计要求等。其中，设计要求须明确项目限额、功能设置、平面布局、户型面积、户型比例、立面风格及其它要求等。3.3.8 筹建部根据董事长作出的审批意见予以修正后提交给设计单位。对于规模较大的开发项目，经董事会同意，工程管理部可邀请有关专业人士对项目设计委托书提出专业咨询意见。3.3.9 设计审查分为项目规划设计审查、方案设计审查、初步设计审查和施工图设计审查。3.3.10 规划设计审查由筹建部对意向设计单位提交的开发项目规划设计方案进行审查。审查时，须重点审查建筑红线（退用地红线）、建筑覆盖率、建筑指总面积和容积率等项标是否满足开发项目规划设计要点的要求，整体方案是否符合公司设计委托意图。筹建部根据批准的审查意见，通知设计单位进行项目方案设计。3.3.11 方案设计审查。是指设计单位提交开发项目方案设计图后，由筹建部、财务部、监理单位分别进行审查。而后，筹建部内将审查意见汇总形成方案设计审查意见书报总经理、董事长审批。 若审查过程中出现反复，每次审查后均应形成方案设计审查意见书； 筹建部将董事长审批同意方案设计审查意见书的意见及时提交给设计单位进行调整； 筹建部视审查意见情况，如与设计单位提交的设计方案图歧义较大时，必须要求设计单位重出设计方案图； 经董事长最终审批同意的方案设计图，由筹建部报送政府规划国土部门、消防管理、民防管理等部门审查； 方案设计图待政府规划国土、消防管理、民防管理等职能部门分别审查后，由筹建部将方案设计审查意见书和规划国土、消防管理、民防管理等部门的审查意见一并提交给设计单位，并通知其进行项目工程初步设计。3.3.12 初步设计审查。设计单位提交项目工程初步设计图后，由筹建部、监理单位和财务部分别进行审查后报总经理、董事长审批，审批通过后报送政府规划国土部门、消防管理、民防管理部门（必要时）等部门分别审查，而后提交给设计单位，并通知其进行项目工程施工图设计。公司内部在审查时应注意以下内容： 各项经济技术指标是否符合政府主管部门的有关规定； 是否符合政府规划国土部门方案设计审查意见书和消防管理部门建筑方案消防设计审查意见书及民防管理部门建筑方案民防设计审查意见书的要求； 设计范围是否与项目设计委托书一致，是否符合方案设计审查意见书要求，设计深度是否符合国家有关规定； 主要功能设置方案、结构方案、设备安装方案是否经过优化选择； 是否满足物业管理功能设置的要求； 设计图内容是否存在笔误、错误、疑义等。3.3.13 施工图设计审查。设计单位提交项目工程施工图后，由筹建部、监理单位、财务部分别进行审查。 筹集部将审查意见汇总整理成施工图设计审查意见书报总经理、董事长审批，按总经理、董事长批复意见办理，如批复意见要求重新出施工图时，必须尽快要求设计单位根据施工图设计审查意见书重出施工图。 在设计单位送交施工图予公司审查的同时，筹建部须将施工图报送政府规划国土部门、消防管理部门、民防管理、专业审图机构等部门审查。3.3.14 在各个设计设计审查过程中，筹建部须根据公司对项目工程开工时机的把握和设计审查中与设计单位交换意见的反复情况，积极做好与设计单位的沟通协调工作。3.3.15 项目工程施工图经总经理、董事长最终审批通过后，筹建部应要求设计单位提交一式八份施工图纸给公司。工程行政文员将其中两份存档，同时下发施工单位五份、监理单位一份。3.3.16 设计交底和图纸会审，由筹建部部长或项目总监理工程师督促施工单位做好会议记录（标准文本由施工单位提供）。3.3.17 会议记录完后，须由施工单位将记录稿提交给筹建部和设计、监理、施工等单位代表共同签字认可，并复印四份分别送上述与会单位加盖公章后下发给工程有关各方。3.3.18 筹建部部长或项目总监理工程师须督促设计单位根据图纸会审记录的答复情况出具相应的设计变更通知单。3.3.19 筹建部部长或总监理工程师须督促施工单位技术负责人和监理人员分别将图纸会审记录中除须出具设计变更通知单外的图纸修改内容及时反映到施工图上，以便指导施工和绘制竣工图纸。3.4 施工组织设计与技术方案交底3.4.1 根据建设部颁布的房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法，工程项目施工单位的选择应当采用招标的方式。3.4.2 施工单位确定后，根据工程筹建工程项目合同管理有关规定，由筹建部代表公司与最终确定的施工单位办理工程合同事宜。3.4.3 项目工程开工前，工程管理部应主动要求施工单位、监理单位协助其到政府建设工程主管部门办理工程施工报建手续，申领建设工程施工许可证。 3.4.4 监理单位须要求施工单位于项目工程开工前提交施工组织设计（一式叁份）。施工组织设计分为项目工程施工组织总设计、单位工程施工组织设计和分部分项工程施工组织设计。3.4.5 施工单位将项目工程施工组织总设计提交监理单位后，由监理单位总监（或总监代表）组织各专业工程师共同审查，并于审查后将审查意见汇总整理后报筹建部审批，而后由筹建部部长报董事长审批。施工组织设计审查的内容包括： 施工现场总平面布置； 施工组织与施工流程； 施工技术措施； 施工机械和设备； 施工进度计划及保证措施； 工程质量和施工安全保证措施等。3.4.6 经董事长审批同意的施工组织总设计、单位工程施工组织设计和分部分项工程施工组织设计，由工程行政文员将其返回施工单位及监理单位，要求其按我公司审查意见予以修订并签章确认后，再返回筹建部，由工程行政文员交董事长审定（盖公司章）。3.4.7 经审定同意的施工组织设计（指施工组织总设计及单位工程、分部分项工程施工组织设计），筹建部留存一份，返回施工单位一份。同时，工程行政文员须将其复印二份，分送监理单位、财务部各一份。3.4.8 经审定同意的施工组织设计作为工程施工的指导性文件和工程结算的依据之一；如在施工中与实际采用的施工组织方案有较大出入或对结算价格有较大影响时，筹建部部长须书面报董事长批示后转财务部备查。3.4.9 施工条件复杂或施工技术难度大或施工单位没有施工经验的工程项目，监理单位应要求施工单位提交施工技术方案（一式两份），由监理单位总监（或总监代表）及时组织本单位各专业工程师从施工工艺和施工方法的可行性、施工平面布置和施工工序安排的合理性、施工安全措施的可靠性等三方面，对其审查意见汇总整理后报筹建部审批，而后由筹建部部董事长审批。3.4.10 对工程项目关键部位或难以判断实施效果的施工技术方案，在公司组织审查的基础上，筹建部在经申请并获董事长同意后可邀请有关专家对其进行技术论证。3.4.11 经审批同意的施工技术方案，筹建部留存一份，返回施工单位一份。同时，工程行政文员须将其复印二份，分送监理单位、财务部各一份。3.4.12 经审批同意的施工技术方案作为工程施工的指导性文件和工程结算的依据之一，如在施工过程中实际采用的施工技术方案或技术措施与经审批同意的施工技术方案有较大出入或对结算价格有较大影响时，筹建部须书面报董事长批示后转财务部备查。3.5 项目预算3.5.1 在设计交底和图纸会审完成，以及施工组织设计与技术交底完成后，筹建部须指定工程造价师进行工程项目预算。编制工程预算主要依据下列资料和有关规定： 施工图纸、设计说明书和各类标准图集； 施工组织设计； 工程预算定额； 基本建设材料预算价格及有关材料调价规定，人工工资标准，施工机械费用； 施工管理费用； 项目施工及项目设计合同及合同中约定的其他有效文件。3.5.2 工程造价师在获取相关资料后，规定时间内须完成工程预算造价工作，并按要求编制工程预算书报筹建部部长审核，审核通过后，提交财务部、董事长审批。3.5.3 筹建部将董事长审批通过的工程预算书原件归档保存，复印一份交财务部，工程预算书作为控制工程施工成本的主要依据。附：流程图工程项目确立流程编制年度工程项目计划 筹建部 年度工程项目计划 相关部门/董事会 政府部门 年度项目计划编制项目设计委托书项目可行性分析财务部审核编制项目建议书项目建议书相关部门审核立项，建立工程档案工程项目设计设计、监理单位招投标规划方案审查方案设计审查初步设计图审查 设计/单位/监理单位 设计单位提交规划设计单位提交设计方案设计单位提交初步设计设计单位提交施工图各部门审批相关主管部门审查施工图纸下发施工组织设计技术方案交底施工单位招投标设计交底及图纸会审施工单位提交施工组织设计及技术方案监理单位审查部长审查董事长审查施工单位修改董事长审定后盖章造价师造价，部长审核项目预算董事长审批董事长审批审批董事长审批审批工程合同项目设计委托书工程合同工程预算书财务部审核总经理审批 工程项目确立阶段操作流程 第2章 工程项目施工1. 目标本制度规定了工程项目施工阶段的具体工作要求，旨在确保项目的施工过程得到有效控制，监督监理、施工单位履行合约义务，最终促进各项工程目标的实现。2. 定义2.1 工程项目:指公司根据经营管理需要，自行或者委托其他单位进行设计、建造、安装和修护，以便形成新的固定资产或维护、提升既有固定资产性能的活动。3. 流程规范3.1 工程指令管理3.1.1 工程项目的开工、暂停、复工指令由监理单位负责发布，发布前须向公司提交书面申请，填制工程开工/暂停/复工申请表经筹建部负责人审核签字后，交总经理审批，通过后即可按工程监理标准规格向施工单位发布工程开工令/暂停令/复工令。单据一式三份，筹建部、监理单位、施工单位各留一份。如在紧急情况下未能事先报告，则应在24小时内向筹建部作出书面报告。3.1.2 经筹建部审核并获得总经理批准后，监理单位在下列事项发生时可签发工程开工令： 按项目工程施工合同约定的施工条件（包括临建设施搭设、场地三通一平等）已经得到满足； 根据有关法规，应向政府有关部门申办的各项开工许可证明已经齐备。3.1.3 经筹建部审核并获得总经理批准后，监理单位在以下事项发生时签发工程暂停令： 公司要求暂停施工、且工程需要暂停施工； 为了保证工程质量而需要进行停工处理； 施工出现了安全隐患，监理单位项目负责人认为有必要停工以消除隐患； 发生了必须暂时停止施工的紧急事件； 施工单位未经许可擅自施工，或拒绝监理单位管理。3.1.4 经筹建部审核并获得总经理批准后，监理单位在以下事项发生时可签发工程复工令： 由于公司原因，或其他非施工单位原因导致工程暂停时，监理单位应如实记录所发生的实际情况。监理单位项目负责人应在施工暂停原因消失，具备复工条件时，在征得公司同意后及时签署工程复工令，指示施工单位继续施工。 由于施工单位原因导致工程暂停，在具备恢复施工条件时，监理单位应审查施工单位的报送的复工申请及有关材料，在征得公司同意后由监理单位项目负责人签署工程复工令，指令承包人继续施工。 监理单位项目负责人在签发工程暂停令到签发工程复工令之间的时间内，宜会同有关各方按照施工合同的约定，处理因工程暂停引起的与工期、费用等有关的问题。3.2 工程质量管理3.2.1 工程质量巡检3.2.1.1 在审查施工单位的施工组织设计过程中，监理单位、公司筹建部须关注工程质量保证措施相关内容，并在工程施工中督促落实。3.2.1.2 施工过程中，监理单位人员及筹建部专业工程师应对各分部分项工程进行巡视检查或测量，并及时做好记录。3.2.1.3 发现问题时监理单位人员应及时向施工单位签发工程限期整改通知书，筹建部专业工程师签字确认，要求并督促其限时改正。如发现重大问题时，须立即报告筹建部负责人，由部门负责人批示处理意见。工程限期整改通知书一式三份，监理单位、筹建部各留存一份，送达施工单位一份。3.2.2 工程工序验收3.2.2.1 施工单位各道工序完工前，必须先进行自评，自评完成后通知监理单位及筹建部组织安排验收工作，凡属隐蔽工程，须要求施工单位提前12小时通知监理单位及筹建部专业工程师（重要工序应通知质监站质检人员、设计单位代表和筹建部负责人参加）。3.2.2.2 监理单位人员及筹建部专业工程师在收到施工单位验收通知后，须及时到施工现场进行验收，无正当理由又未按时验收，其造成的后果由相关人员承担责任。3.2.2.3 监理单位人员及筹建部专业工程师如对已经使用的工程材料或已经隐蔽的工程质量有异疑，可要求施工单位现场取样或将隐蔽的工程剥离裸露，以检测或观察、评定其质量情况。3.2.2.4 验收过程中，筹建部专业工程师、监理单位人员须做好验收记录，形成工序验收报告；验收不合格的工序，监理单位人员应签发工程限期整改通知书，筹建部专业工程师签字确认，要求施工单位更换合格工程材料或返工，专业工程师同时须将有关情况及时报告筹建部负责人，整改完成后再组织验收，直至合格后方可允许进入下一道工序。3.2.3 工程质量事故处理3.2.3.1 如施工中发生工程质量事故，监理单位项目负责人应将事故状况及时向筹建部项目经理汇报。筹建部项目经理视事故严重程度决定是否口头或书面向总经理汇报并决定是否指令监理单位向施工单位发出暂停施工令。3.2.3.2 筹建部项目经理应及时组织监理人员、筹建部专业工程师分析研究，写出调查报告（必要时可组织人员进入事故现场进一步调查取证），并会同设计单位提出处理方案后报筹建部负责人及总经理审定，反馈至施工单位。3.2.3.3 监理单位人员、筹建部专业工程师负责监督施工单位按照公司批复意见处理工程质量事故。3.2.3.4 事故处理完毕，监理单位应及时组织验收。验收合格并经筹建部项目经理和筹建部负责人批准后，方允许施工单位进入下一道工序的施工。同时，筹建部应组织编写工程质量事故处理报告报总经理审阅。3.2.4 施工现场保护3.2.4.1 施工人员必须对施工现场的成品及半成品进行有效保护。3.2.4.2 木质成品的表面、棱角须用柔软物品进行保护，严禁磕伤、碰伤、划伤，发现有磕、碰、划伤应立即更换。3.2.4.3 对于墙、地砖，木地板施工完后必须清扫并用软物加以覆盖；严禁穿带钉的鞋，或将其它物品在墙、地砖、木地板上拖拉，仍需施工的应穿拖鞋作业。3.2.4.4 卫生洁具安装试水完成后禁止施工人员使用，对于不锈钢等金属制品应加以遮盖，谨防磕伤、碰伤、划伤。3.3 工程进度管理3.3.1 审查施工单位的施工组织设计过程中，监理单位、公司筹建部须关注施工进度计划及保证措施相关内容，并在工程施工过程中对照检查、督促落实。3.3.2 每周工程例会上，监理单位项目负责人要求施工单位提交上周施工任务完成情况和下周施工计划，对计划未完成部分，应分析原因，制定补救措施并跟踪落实；当实际进度滞后于计划进度5天及5天以上时，监理单位应及时报筹建部，共同商定采取进一步措施。3.3.3 每月末，监理单位召集施工单位、筹建部有关人员对工程月进度计划执行情况进行总结分析，对施工单位工作提出整改意见，形成会议纪要，监理单位人员根据会议纪要督促施工单位贯彻执行，同时监理单位须向筹建部提交工程月度进度汇报，文件经筹建部负责人签字确认后，原件留存，复印一份交公司财务部，作为工程付款的主要依据。3.3.4 非施工单位原因导致的工程进度滞后，经施工单位提出并获监理单位和公司确认后，筹建部项目经理应会同施工单位项目负责人对原施工计划作相应调整，并报筹建部负责人审核批准，施工单位按调整后的施工进度计划执行。3.3.5 对由于施工单位原因造成工程进度的延误，或施工单位拒绝接受监理工程师加快工程进度的指令，使工程在合同完成期内难以完成时，监理单位应对施工单位的施工能力重新进行审查和评价，并向筹建部提出书面报告。筹建部负责人批示处理意见，并按施工合同约定与施工队协商赔偿或其他事宜。3.4 工程安全管理3.4.1 筹建部与施工单位签订合同时，必须明确各自的安全施工责任，凡由施工单位造成的伤亡事故，应由施工单位承担经济损失。3.4.2 审查施工单位的施工组织设计过程中，监理单位、公司筹建部须关注工程施工安全保证措施相关内容，并在工程施工中负责对照检查、督促落实。3.4.3 工程开工前，筹建部须对全体施工人员进行安全教育和安全考试，受教育人员名单和考试成绩须在筹建部归档保存，考试合格后方可进入现场施工，凡增补或调换人员、更换工种，必须及时进行安全教育和考试。3.4.4 施工单位使用的临时工，必须进行上岗前的安全教育、安全学习考试与体检测试，未经安全教育、考试、体检的人员均不得上岗。3.4.5 筹建部须指定现场监督员，与监理单位人员一同负责对施工单位实施现场安全监督，现场监督员须组织施工单位参加定期或不定期的安全检查活动和安全工作例会，及时向施工单位传达上级有关安全工作的文件及通报等，并监督学习与贯彻执行。3.4.6 施工过程中，施工单位必须认真贯彻执行国家有关安全生产的方针、政策、法令、法规和电力建设安全工作规程、安全施工管理规定，遵守筹建部有关安全施工、文明施工的管理规定，服从筹建部、监理单位在安全施工、文明施工方面的管理、监督和指导，并定期向筹建部汇报安全施工有关工作。3.4.7 对特殊作业、危险作业的施工项目，监理单位应监督施工单位编制安全施工措施，填写安全施工作业票，并派人员监督施工过程。3.5 工程物资管理3.5.1 物资采购3.5.1.1 工程开始前，筹建部负责编报工程物资需求清单，详细列明工程所需物资类别、质量等级、规格、数量、相关要求和标准、到货时间等。工程物资需求清单经筹建部负责人签字确认后，交总经理审批，审批后交采购部。3.5.1.2 施工过程中，筹建部每月月底须根据工程实际进度情况及物资库存情况，编制月度物资需求计划表；对于紧急/临时物资需求，筹建部可直接填写紧急/临时物资需求申请单，注明紧急需求信息，单据经筹建部负责人签字确认后，交采购部门。3.5.1.3 由采购部负责按照筹建部所提供的月度物资需求计划表安排采购事宜，采购工作的具体要求详见采购管理采购业务管理。3.5.2 物资标识3.5.2.1 工程物资现场签收后，筹建部现场监督员负责将物资分类摆放，并做好标识管理，物资标识主要分为二种：检验状态标识与物资类别标识。3.5.2.2 状态标识分为四种类型，包括待检、已检待定、合格、不合格。对待检、已检待定及不合格产品必须挂有标牌，凡未挂状态标识的物资均为检验合格物资;3.5.2.3 对检验合格的物资必须做好类别标识,物资类别标识必须标明物资名称、规格或型号（标号），其中钢材（包括螺纹钢、线材、各类型钢）及有色金属，必要时必须标明材质，水泥必须标明标号及产地。不同厂家生产的同种规格、型号的同类物资须标明生产厂家，以便追溯。3.5.3 物资贮存3.5.3.1 工程物资厂区仓库签收由备品备件仓库仓管员负责，现场仓库签收由筹建部现场监督员负责，凡入库物资，须通知品管部、筹建部、监理单位派人进行入库检验，经检验合格后签收负责人填制物资验收单，交验收人员签字确认。验收内容包括：3.5.3.2 凭证验收：核对入库材料的质保书或合格证，核对无误后证明材料认真归类保存，发出时随料同行，交施工单位；3.5.3.3 数量验收：对入库物资进行计时、检尺、量方、过磅,与入库单数量不符时按实收数为准；3.5.3.4 质量验收：检查入库物资，包装是否完好，有无变质、重锈、变型、规格是否符合规定要求；3.5.3.5 在验收中发现短、缺、残、次、变质、不配套及无合格证或质保书的物资，必须另行堆放，不得入库，并填报不合格品处理意见单交相关部门签署处理意见，要求将不合格材料清出现场。不合格材料暂存不良品仓库，不良品材料处理的具体要求详见OT_OP404_不合格物料管理制度。3.5.3.6 物资验收合格后，签收负责人根据物资验收单办理入库手续，并分类建立材料台帐，仓库台帐必须帐物相符。3.5.3.7 物资验收入库后，要做到堆放整齐、井然有序、不同型号、规格的物资应明显间隔，并挂有标识，注明材料名称、规格，易受潮物资要做好防潮防漏工作。3.5.3.8 仓管员/现场监督员必须凭经项目经理签字确认的领料单发料，领发料时，领、发双方都必须认真核对物资的品种、规格、数量和质量，并由仓管员/现场监督员填写出库单，经双方查验合格后，签字存档备查。3.5.3.9 仓管员/现场监督员必须按月对材料进行核对、盘点，在盘点过程中发现变质、损坏、短缺时，应做好标识、记录，并上报主管领导，办理相应手续。3.5.3.10 各仓库必须做好防火安全工作，对易燃易爆区，要有“严禁烟火”的明显标识，配齐灭火器具，并确保防火道路畅通无阻。3.5.4 物资搬运3.5.4.1 钢材搬运时首先检查起吊设备及用具是否完好，被吊钢材的质量，必须小于起吊设备用具的规定重量，钢材的堆放垛高不得高于1.5米。3.5.4.2 袋装水泥搬运时，必须轻放轻卸，不得与尖锐物体接触，以防水泥袋破损。雨天搬运时必须在室内装卸，如在露天必须做好防雨措施，车辆必须盖好雨布，以防受潮。散装车的筒仓必须清理干净，不得与不同标号及不同生产厂家的水泥混装。易碎物品搬运时，不得碰撞挤压，不准超高堆放，必须轻放以防破损。3.5.4.3 设备、电器、大型及重要的电器、设备搬运，必须根据该产品的技术要求，由筹建部会同运输、生产厂家、品管部另行制订搬运要求书，并严格按要求书规定执行。3.5.4.4 物资的搬运质量直接关系到工程的产品质量，因此除上述条例在物资搬运时应遵守外，对其它物资的搬运须严格注意人员、设备及被搬运物资的安全，尽量避免物资在搬运过程中的划伤磕碰，保证物品的包装完好无损，在物资搬运过程中不受损坏。3.6 工程档案管理3.6.1 工程档案建立3.6.1.1 为确保工程资料齐全、规范，工程项目建议书审批通过后，筹建部行政文员负责建立工程档案，并在施工过程中检查各单位及部门工程文件的形成、积累情况，并督促及时提交，并归档保存。3.6.1.2 在工程招标及与设计、施工、监理单位签订合同时，筹建部须对工程文件的内容、份数、移交时间等提出明确要求，设计、施工、监理单位应按合同约定将工程文件的记录、整理、保存及提交工作纳入工作内容。3.6.1.3 筹建部应将上级批示、政府批文、报建资料、工程合同等的原件/正本在签字确认后，及时送至行政文员处保管；工程施工过程中，筹建部现场项目经理、现场监督员须按公司规定做好工程文件记录，并定期提交行政文员。3.6.1.4 行政文员应按项目和文件类别对工程文件进行分类、编号和标识，并分别立卷存放，以便于查询借阅。3.6.2 工程档案借阅3.6.2.1 有关单位查阅工程档案，应出示单位证明文件及本人证件，行政文员做好借阅登记，填入文件和资料借阅登记表双方签字后方可允许查阅。如需复印，须登记复印的名称及份数。3.6.2.2 本单位职工查阅工程档案，行政文员须做好借阅登记，填入文件和资料借阅登记表双方签字后方可允许查阅。如需复印，须登记复印的名称及份数。3.6.2.3 档案只供查阅不可外借，如因工作需要确需外借，须提交申请，说明外借用途，并约定具体归还时间，交筹建部负责人签字后方可允许外借。3.7 工程会议制度3.7.1 项目工程会议包括项目工程开工预备会议、项目工程例会以及其它各种专题会议。3.7.2 项目工程施工开始前，由筹建部组织施工、监理单位人员和相关部门人员召开项目工程开工预备会议。会议重点明确工程参与各方沟通、协调方式，明确公司工程相关管理制度、规定和要求，宣布公司对有关人员的授权等。3.7.3 工程开工后，每周由监理单位项目负责人组织施工单位（含总包及分包单位）、筹建部有关人员（必要时可邀请公司相关部门人员和设计单位代表参加）于工地现场召开一次项目工程例会。会议主要协调各方关系，解决现场施工中出现的各种问题。3.7.4 工程施工过程中，由监理单位项目负责人组织工程有关各方召开项目工程专题会议，主要听取工程进展情况，协调解决施工中出现的重大问题等。3.7.5 项目工程会议纪要由监理单位负责整理记录，于会后两天内报筹建部经理、筹建部负责人审定，最后交工程行政文员备案。3.8 工程付款管理3.8.1 付款申请3.8.1.1 筹建部在与施工单位、监理单位及设计单位签订合同协议时，须明确约定工程进度款的付款条件、付款方式，工程付款须按照工程实际进度及合同约定进行，不得随意提前支付。3.8.1.2 达到合同约定的完工进度后，由合作单位自行申请付款，填写付款申请报告交筹建部现场项目经理。3.8.1.3 筹建部现场项目经理根据合同约定、实际工程进度审核合作单位的申请报告，无误后填写付款申请单，详细列明项目明细、施工进度、应付金额等信息。3.8.2 付款审批3.8.2.1 付款申请单交监理单位签字确认后，提交造价工程师对付款的合理性、金额准确性进行复核，审核无误后签字确认。3.8.2.2 筹建部现场项目经理将付款申请单及时送交财务部，财务部根据合同协议、监理单位每月提交的工程月度进度汇报审核付款内容，通过后单据交总经理审批。3.8.2.3 审批通过后，财务部根据付款申请单进行款项支付。3.9 监理单位管理3.9.1 为促使监理单位切实履行合同，使工程质量、投资、进度处于受控状态，确保工程建设顺利进行，筹建部依据监理合同约定对监理单位的具体工作进行监督、检查。3.9.2 监理单位进场后，须填写监理人员登记表交公司筹建部，筹建部须审核监理人员的派遣是否符合监理合同约定，无误后存档备案。监理人员经公司审定确立后，不得在中途私自更改，如有变动，应向筹建部提交书面申请，经同意后方允许变换。3.9.3 筹建部每日负责对现场监理人员到场情况进行巡检，将到岗情况登记备案。3.9.4 筹建部负责对监理单位的工程监理文件登记进行监督与检查。每日下班前，筹建部项目经理须查阅工程监理日记，审核内容是否完整、准确、真实；每月月底督促监理单位及时提交监理报告；并要求监理单位将全部监理文件整理、装订、及时提交筹建部行政文员。3.9.5 筹建部负责对监理单位质量控制工作、进度控制工作和安全检查工作进行监督与检查，要求监理单位对存在的各类施工问题，监督施工单位进行整改，并做好记录。第3章 工程项目竣工1. 目标本制度规范了筹建部工程项目竣工阶段的验收结算与决算等相关的工作要求，旨在保证工程质量，提高结算效率，准确计算工程成本，为财务成本核算提供准确依据。2. 定义2.1 竣工结算：是指已完工程经有关部门竣工验收后公司与施工单位就最后工程价款进行结算；2.2 竣工决算：是指财务部对建设项目实际造价和投资效果进行分析、总结、评价。3. 流程规范3.1 竣工验收3.1.1 初步验收3.1.1.1 工程竣工后，施工单位须先自行验收，验收条件如下： 全部按图施工完毕，建筑设备（如室内给排水、采暖、通风、电器照明管道、线路铺设工程等）均达到设计和试用要求； 建筑物内外清洁，其四周2m以内现场杂物清理完毕，施工垃圾运离现场； 应交付的技术资料和竣工图的绘制工作均已齐备等。3.1.1.2 施工单位初验，确认工程质量符合有关法律、法规和工程建设强制性标准，符合施工文件及合同要求，编制工程竣工报告，并出具竣工初验申请报告提交监理单位。报告应包括已完工情况、技术档案和施工管理资料情况、设备安装调试情况、工程质量评定情况等内容。3.1.1.3 监理单位审核工程竣工报告及竣工初验申请报告后，制定竣工初验方案并报筹建部负责人及总经理审批。如工程存在不足，则责令施工单位进行整改。3.1.1.4 竣工初验方案经总经理审批通过后，监理单位组织专业工程师及质监、设计、施工等单位及筹建部相关人员对申请初验的工程项目进行检查初验，同时审核施工单位提交的各类工程竣工资料。 对于委托监理的工程项目，监理单位对工程进行质量评估及资料审查，并提出工程质量评估报告。工程质量评估报告应经总监理工程师和监理单位有关负责人审核签字； 设计单位对设计文件及施工过程中由设计单位签署的设计变更通知书进行检查，并提出质量检查报告。质量检查报告应经该项目设计负责人和设计单位有关负责人审核签字。3.1.1.5 监理单位会同筹建部组织召开工程竣工初步验收会议，汇总并整理初验中发现的各类问题，形成竣工初验整改意见后，由监理单位下发给参与工程初验的有关各方，同时监理人员督促相关施工单位按限期进行整改。3.1.1.6 施工单位按竣工初验整改意见的内容整改完成后，由监理单位负责人及时向筹建部负责人报告。3.1.2 专项验收3.1.2.1 筹建部负责人提请规划、消防、环保、质监、城建档案、燃气、民防等有关部门对项目工程进行专项验收。3.1.2.2 专项验收中发现的问题，须由筹建部按专项验收部门提出的意见下发专项验收整改意见并督促相关施工单位进行整改。3.1.2.3 专项验收通过后，相关部门开出合格证明文件或准许使用文件，交公司筹建部，筹建部归档保存，主要包括： 城乡规划行政主管部门对符合规划设计要求的工程出具的认可文件； 公安消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件。3.1.3 竣工核验3.1.3.1 筹建部项目经理须督促施工单位在工程竣工初验及专项验收问题整改完毕后，向公司筹建部提交竣工核验申请报告，报告须经施工单位项目经理和技术负责人签字并加盖项目部章。3.1.3.2 筹建部项目经理须根据工程竣工核验申请报告，组织监理人员编制竣工核验方案并报筹建部负责人及总经理审批。3.1.3.3 竣工核验方案经总经理批准同意后，筹建部及时组织质监、设计、监理、施工管理等单位及公司相关部门的人员，对申请竣工核验的工程项目按政府主管部门的要求进行全面检查验收，同时核查施工单位提交的各类工程竣工资料的完整性与合法性。3.1.3.4 筹建部组织召开工程竣工核验会议，形成竣工核验整改意见后，责成监理单位下发给相关施工单位。3.1.3.5 筹建部相关专业工程师及项目监理人员督促并跟踪相关施工单位按竣工核验整改意见限期整改。3.1.3.6 施工单位按竣工核验整改意见的内容整改完成后，筹建部项目经理应及时向分管副总及总经理报告。3.1.4 竣工终验3.1.4.1 筹建部项目经理及时组织监理成员对施工单位的整改结果予以终验，终验合格后，筹建部须编制项目竣工验收报告，交公司、设计、施工和监理等单位分别签署验收意见并加盖各单位公章。 验收报告应包括工程概况，公司执行基本建设程序情况，对工程勘察、设计、施工、监理等方面的评价，工程竣工验收时间、程序、内容和组织形式，工程竣工验收意见等内容。 工程竣工验收报告还应附有下列文件：施工许可证、施工图设计文件审查意见、验收组人员签署的工程竣工验收意见、市政基础设施工程应附有质量检测和功能性试验资料、施工单位签署的工程质量保修书、上述验收资料及法规、规章规定的其他有关文件。3.1.4.2 筹建部在工程验收合格后X日内，应将相关的竣工验收资料送交政府建设档案部门、政府规划国土产权部门及公司财务部存档，筹建部行政文员留存一份，移交时须附列明资料的清单，移交或接收时，经办部门的经办人员和负责人必须在移交资料的清单上签名确认。附：流程图工程竣工验收流程竣工验收报告工程完工，施工单位自检合格，筹建部项目经理确认 施工单位 筹建部 相关部门及政府单位 工程竣工验收流程 初步验收监理单位制定工程初验方案竣工初验申请报告部门负责人审批项目经理与监理人员编制竣工核验方案整改资料存档及移交Y竣工核验整改意见合格证明准用文件专项验收竣工核验筹建部负责人提请政府有关部门进行专项验收竣工初验整改意见整改是否通过N监理单位组织各部门初验工程，审验竣工资料专项验收整改意见筹建部组织相关部门人员进行全面验收，同时核实资料工程初验方案总经理审批监理单位会同筹建部召开工程竣工初步验收会议整改出具合格证明或准许使用文件提交竣工核验申请竣工核验申请报告竣工核验方案总经理审批筹建部组织相关部门人员召开核验会议监理单位向筹建部负责人报告终验，合格后编制验收报告竣工终验工程竣工报告监理单位向筹建部负责人报告部门负责人审批筹建部提出整改意见 第4章 工程项目合同管理1. 目标本制度规范了筹建部工程合同签订、变更、合同索赔及档案管理等环节的具体工作，旨在加强公司工程合同管理，维护公司合法权益，降低公司在工程项目管理中的风险。2. 范围本制度适用于筹建部设计、监理、施工合同的管理控制，材料设备采购合同管理参照采购的相关制度执行。3. 定义3.1 工程合同：本制度所称工程合同是设计、监理、施工合同的统称。4. 流程规范4.1 合同签订4.1.1 筹建部通过招标方式确定中标单位后，负责与中标单位按照招标文件要求洽谈拟定合同，不得与中标单位签订背离招标文件实质性内容的其他协议。工程合同一般采用公司编制颁发的合同范本： 合同范本内容分为协议条款、通用条款、补充条款和附件，其中协议条款根据具体业务、对象的不同而定，通用条款适用于所有的同类合同，补充条款则由经办人在具体经办合同时补充加入协议条款、通用条款中未尽事宜。 工程合同范本由筹建部、财务部、法务部共同负责拟定、修改，经总经理审批通过后方可交付印刷，空白合同范本须交专人负责保管，其领用须编号并登记备案； 如当地政府部门有强制性规定，可按政府部门标准合同执行，但必须通过补充条款等方式充分补充与公司合同范本之间存在差异的内容； 如为施工合同，为保证工程质量，维护公司利益，应与合作单位另外签署工程质量保修协议作合同的补充协议；4.1.2 建设期较长的大型项目的工程合同，应根据批准的初步设计等有关文件，签订工程总合同（或协议书），进行施工准备，然后根据年度基建计划签订年度或单项工程项目合同。4.1.3 工程合同拟定后，主办工程师填写工程合同审批表，附合同初稿及其他附件如中标通知书交造价工程师、筹建部负责人、财务部部长、法务部部长审核，审核内容主要包括： 法定代表人或委托代理人是否合法，是否具有权利能力和行为能力； 合同内容是否符合国家和地方法规、政策和计划要求； 合同标的物是否按基本建设程序批准； 合同的主要条款是否齐全，经济责任是否明确，文字解释是否简练清楚； 合