中国联通长途传输网工程验收管理办法汇总

中国联通长途传输网工程验收管理办法 (试行中国联合通信有限公司基础网络部目 录第一章 总则 1 第二章 竣工验收的作用 1 第三章 竣工验收的主要任务 2 第四章 工程项目竣工验收的依据 2 第五章 工程项目竣工验收的内容 3 第六章 工程验收的组织及步骤 3 第七章 工程项目验收程序 5 第八章 工程档案与竣工图移交和验收 9 第九章 竣工决算 13附件 1:设备安装工程初(终验报告附件 2:线路工程初(终验报告附件 3:SDH 设备验收规范附件 4:WDM 设备验收规范附件 5:电源验收规范附件 6:光缆线路工程验收规范第一章 总则第一条 为加强长途传输系统工程验收管理工作, 规范工程验收 程序,确保通信工程建设质量,根据国家颁布的建设项目竣工验收 办法 以及信息产业部和中国联合通信有限公司的有关验收规定, 特 制定本办法。第二条 本办法适用于中国联通省际、 省内长途传输系统工程新 建、改建、扩建及相关技术改造的建设项目的验收。第三条 工程验收分为初步验收 (初验 、竣工验收(终验两个 阶段。 初验在工程完工后半个月内进行, 初验通过后立即进入试运行 阶段(试运行期根据设计或合同的规定确定 。完成试运行后必须及 时组织竣工终验。第四条 本办法明确了中国联通长途传输系统工程验收的原则、 条件、依据、分工组织、流程、验收方法、验收项目等内容。为了做 到工程验收的规范化、程序化、适应性和有效性,本办法对工程竣工 技术文件的格式、内容、编制作了较具体的规定第五条 本办法的最终解释权属于中国联通基础网络部。第二章 竣工验收的作用第六条 工程项目按照批准的设计图纸和文件的内容全部建成, 达到使用条件的称为工程竣工。第七条 竣工验收的作用有以下几点:1、全面考察工程项目设计和施工的质量,以便及时发现和解决 存在的问题,以保证项目按设计要求的各项技术经济指标正常使用; 2、加强固定资产投资的管理。通过竣工验收办理固定资产交付 使用的手续,总结建设经验,提高建设项目的经济效益和管理水平; 3、解决工程项目遗留问题。通过验收,可以研究这些问题的解 决办法和措施,从而使项目尽快投入使用,发挥效益。第三章 竣工验收的主要任务第八条 工程项目经过竣工验收,由建设单位交付使用单位使 用,并办理各项工程移交手续,标志着这个工程项目的结束。这个阶 段的主要工作是:1、建设单位、勘察和设计单位、施工单位要分别对工程项目的 决策和论证、勘察和设计以及施工的全过程,进行最后的评价。也就 是对工程管理全过程进行系统的检验 ;2、 办理建设工程的验收和交接手续, 办理竣工结算和竣工决算, 办理工程档案资料的移交, 办理工程保修手续等整个工程项目的结束 工作、移交工作和善后清理工作全部办理完毕。第四章 工程项目竣工验收的依据第九条 工程项目竣工验收的依据, 除了必须符合国家和信息产 业部规定的竣工标准之外, 在进行工程竣工验收和办理工程移交手续时,应该以下列文件作为依据:1、中国联通总部主管部门有关工程竣工的文件和规定;2、经中国联通总部批准的项目可行性研究报告的批复文件或计 划任务书, 以及信息产业部、 国家及地方其它政府机关对于项目的审 批文件;3、工程验收的技术性依据是初步设计、施工图设计或一阶段设 计文件; 合同中签定的技术规范书; 国家现行的施工及验收技术规范; 公司下发的工程验收规范;工程建设中的各类合同。第五章 工程项目竣工验收的内容第十条 工程项目竣工验收一般包括下列内容:1、建筑安装工程验收:包括土建工程、设备质量、施工质量和 工程建设程序执行情况等方面的内容;2、工程挡案验收:包括项目建议书和批件、可行性研究报告和 批复、土地征用申报和批准文件,设备安装位置图纸,勘察报告、设 计文件、测试记录、试运行报告、设备技术参数、性能、合同、竣工 验收报告等工程建设从立项到竣工验收全过程中形成的各类文件材 料的齐全、 完整、 准确、 系统、 规范及档案管理制度执行情况的验收; 3、工程财务资料验收:包括设计概算、预算资料、对决算编制 的合理性、合法性、真实性的评价。第六章 工程验收的组织及步骤第十一条 中国联通省际长途传输网工程项目的初步验收和竣 工验收由总部基础网络部统一组织,各省分公司组织本省的具体实 施。第十二条 中国联通省内长途传输网工程项目的初步验收和竣 工验收由各省分公司组织实施,各地市分公司协助。第十三条 工程竣工验收前, 各省分公司应设立相应工程竣工验 收小组具体负责工程验收工作。验收小组包括:技术组、财务组、档 案组。第十四条 参与验收的各部门应遵循事实求实,客观公正的原 则,检查各项内容,对工程建设的质量、工程投资情况、工程档案质 量及管理情况做出书面综合的评价与结论。第十五条 按照设计文件或合同规定的试运行时间结束 15个工 作日内,运行维护部门应出具试运行报告。根据试运行报告的结论, 工程建设部门应在 5个工作日内开始组织运行维护、财务、技术、档 案、设计、施工、建设监理、供货方等参加的验收小组对工程进行竣 工验收。验收通过后,应当在 10个工作日内签发验收证书。试运行 结论不通过, 运行维护部门提出延长试运行期的建议。 建设部门应通 知相关单位解决各自的问题, 并在延长期内将解决的结果报建设管理 单位。延长的试运行期结束后 15个工作日内,运行维护部门提出试 运行报告。第十六条 按照工程项目建设的不同阶段, 工程项目验收可以分 为四个步骤:随工验收、单项工程验收(或部分验收 、初步验收和竣工验收。第十七条 小型建设项目的验收可以适当简化。第七章 工程项目验收程序第十八条 验收流程图第十九条 随工验收:对工程的隐蔽部分与施工同时进行边施工 边验收, 在工程验收时一般不再对隐蔽工程进行复查。 随工验收人员 由建设单位委派,与施工单位配合,参加施工的每一过程,遇隐蔽作 业, 施工时和完成后与施工单位共同确认符合标准, 作好随工验收详 细记录, 并对工程各项测试数据签字确认。 各分公司应高度重视工程 随工工作, 认真负责的完成各项记录工作, 随工记录应作为竣工资料 的组成部分。随工验收不合格不得进行下一道工序的施工。第二十条 单项工程验收(或部分验收 :长途传输系统工程单 项工程建设完成, 需要提前投产或交付使用时, 经报上级主管部门批 准后, 可按本办法中有关规定进行试运转和部分验收。 部分验收工作 由建设单位组织。 部分验收工程的验收资料应作为工程验收资料的组 成部分。在工程竣工验收时对已验收的部分工程一般不再进行复验。 第二十一条 施工单位完成施工后, 在自查自检的基础上, 按照 规定和要求的内容、格式收集整理好交工(竣工文件,向建设单位 递交交工验收通知并提供竣工文件。 建设单位收到通知和竣工文件一 周后建设部门组织设计、施工、建设监理、维护、财务、厂商等部门 对工程进行初步验收。第二十二条 初步验收的具体工作由项目所涉及的各省分公司 负责组织本省的项目验收。 省际长途传输网项目的跨省的测试项目由 总部基础网络部负责组织实施。 初步验收应当严格检查工程质量, 审 查竣工资料,分析投资效益,对发现的问题提出处理意见,并组织相 关责任单位落实解决,在初步验收后的 10个工作日内各省向总部基 础网络部报送初步验收报告。初步验收报告的主要内容:1、工程项目概况;2、初验工作的组织情况;3、初验时间、范围、方法和主要过程;4、初验检查的质量指标(应附初验测试指标与评定意见,对 施工中重大事故处理后的审查意见;5、对实际的建设规模、生产能力、投资和建设工期的检查意见 (如与原批准的计划不符,应有总部相关部门的批复 ;6、对工程技术档案与原有技术资料的检查意见;7、关于工程中贯彻国家建设方针及财务规定的检查意见;8、关于工程中贯彻国家建设方针及财务规定的检查意见;9、对下一步安排试运营、编写预决算的意见。第二十三条 初步验收的要求1、实际建设规模、投资和工期与设计、计划、合同是否符合;2、安装设备型号、性能是否符合设计要求,对设备安装质量提 出评价;3、随工检查资料,以及存在问题的处理情况;4、竣工技术资料的编制是否符合技术档案要求。第二十四条 在保证工程阶段设备及系统各项指标测试完成, 且 有完整的随工确认文件的情况下,工程初步验收一般采用抽测的方 式,对设备的指标进行抽测,评定是否验收。对设计、施工质量作出 评价。对通过工程初步验收的项目,在验收完成后 10个工作日内签 署初步验收证书。对出现的问题,分析原因,落实解决问题的责任单 位和时间。第二十五条 初步验收合格后,按照设计文件(或合同规定的 试运行周期立即组织工程的试运转,对设备性能,设计、施工质量和 系统指标等进行全面考核。 试运行期间发生的问题, 由相应责任单位 负责解决。第二十六条 试运行:经初步验收达到验收标准后, 在竣工验收 投入使用前为检验系统性能的稳定性、 可靠性和指标的活动。 试运行 由运行维护部门组织建设、设计、施工、供货商进行。在试运行期间 对工程传输系统、 通道的主要指标由维护部门定期测试, 考核系统稳 定性。考察了解工程监控系统的稳定性。对部分通道进入业务试用, 了解使用质量。第二十七条 试运行时间, 没有特殊原因, 经上级主管部门批准, 不得延长或缩短。试运行结束后 15个工作日内,运行维护部门出具 工程试运行报告。第二十八条 在试运行期间, 各省分公司组织进行本省的初步竣 工决算和文件资料的归档工作。在试运行结束后 10个工作日内向上级主管部门报送竣工报告和初步竣工决算。竣工报告的主要内容: 1、建设依据和工程概况;说明项目建议书、可行性研究报告和 初步设计的批准文号,建设投资和概算,建设规模和生产能力。工程 前期情况,设计、施工及总承包单位,单项工程的开工、竣工日期, 完成的工作量和形成的生产能力;2、初验与试运行情况:说明初步验收时间和验收结论,试运行 的时间、组织和结论;3、竣工决算概况:概预算执行情况和初步决算情况;4、工程文档的归档和检查情况:包括设计文件和图纸,设备技 术资料,各单项工程验收资料,建设中来往主要文件,施工大事记, 工程初步验收和试运行测试记录;5、收尾工程的处理意见:对不影响工程投产的收尾工程或遗留 问题,落实处理意见和完成的期限。6、投产准备工作情况;7、工程建设的经验、教训及对今后工作的建议。第二十九条 试运行结束, 运行维护部门出具试运行报告后, 工 程建设部门应当立即组织工程竣工验收。竣工验收应具备的条件:1、生产、辅助生产、生活用设备按设计完成;2、生产工艺已按设计安装调试完毕,各项技术性能符合设计和 规范标准(或合同要求 ;3、环保、安全、卫生和消防设备完成与使用;4、技术文件、竣工资料、决算资料齐全完整;5、维护用主要仪表、车辆等按设计基本配备;6、生产、维护、管理人员基本配备,人员素质适应初期要求;7、试运行通过。第三十条 竣工验收的具体工作由项目涉及的各省分公司负责 组织本省的验收。 各省分公司组织相关单位、 专家对本省的竣工报告 的建设规模、初步决算、技术档案和初步验收、试运行进行审查,必 要时对本省设备和系统指标抽测, 提出验收意见。 省际长途传输网项 目必要时系统跨省指标的抽测由总部基础网络部组织进行。第三十一条 竣工验收应对工程设计、 施工、 设备质量和基本建 设管理方面作出全面评价,通过验收,应在竣工验收结束后 10个工 作日内签署竣工验收证书。第三十二条 对不影响生产能力和投资效益的少量收尾工程, 建 设单位应当在竣工验收后继续负责完成。 但是, 在原设计文件中未立 项而新增加的项目,不作为收尾工程处理。第八章 工程档案与竣工图移交和验收第三十三条 工程档案是工程项目的永久性技术文件,是维护、 改建、扩建时的重要依据,也是必要时对工程进行复查的重要根据。 第三十四条 工程项目竣工以后,施工单位、监理单位、厂商需 要按照规定向建设单位正式移交竣工文件等工程档案资料。 所有资料 交验收机构审查后, 分别移交维护部门和档案管理部门。 移交工程档 案资料的主要内容:1、开工报告;2、竣工工程一览表。包括各个单项工程的名称、面积、主要工 艺设备和装置的目录等;3、地质勘察资料或城市道路管线断面图;4、工程竣工图纸、施工图会审记要、工程设计变更记录、施工 变更洽商记录;5、永久性标志点和坐标位置等的数据和测量记录;6、上级主管部门对该工程有关的技术规定文件;7、施工中的全套测试记录;8、 SDH 设备的交叉连接数据、 DWDM 设备的功率和色散、网 管系统的数据及密码等系统图纸、数据;9、工程施工过程中发生的质量事故记录;10、工程质量评定记录;11、 红线桩钉标成果通知单 。 如果施工单位负责进行建设用地 钉红线桩工作,则在工程项目竣工时,同时移交给建设单位,作为建 设单位取得钉桩范围内土地使用权的法律依据。12、 城市规划管理部门、 道路管理部门等批准的径路使用批复文 件;13、其他需要移交的文件和实物。第三十五条 凡移交的工程档案资料必须做到真实、 完整、 如实 反映工程和施工中的情况。 这些档案资料不得擅自修改, 更不得伪造。 第三十六条 施工文件和技术资料的移交,应当在初步验收前。工程档案的移交, 一般在竣工验收前。 建设单位应督促和协同施工单 位检查施工技术资料的质量,不符合要求的,应当限期修改。第三十七条 全部工程档案的移交, 在竣工验收后最迟不得超过 三个月移交给建设单位。并且,应当符合档案管理的有关规定。 第三十八条 竣工图是真实地记录工程竣工后实际情况的重要 技术资料,是工程项目进行初步验收、维护、改造扩建的主要依据。 竣工图应具有明显的“竣工图”字样标志。竣工图必须做到准确、完 整、真实,必须符合长期保存的归档要求。竣工图绘制的基本要求:1、竣工图必须与竣工工程的实际情况完全符合;2、竣工图必须保证绘制质量,做到规格统一。符合技术档案的 各种要求;3、竣工图必须经过施工单位主要技术负责人人审核、签认;4、编制竣工图必须采用不褪色的绘图墨水,字迹清晰;各种文 字材料不得使用复写纸、圆珠笔和铅笔等;5、在施工过程中未发生设计变更,完全按照图纸施工的工程, 可在原施工图纸 (新图纸 上注明 “竣工图” 标志, 作为竣工图使用; 6、在施工中有一般性的设计变更。但是,没有较大的结构性或 重要管线等方面的设计变更, 而且可以在原施工图上修改或补充, 可 以不在绘制新图纸, 由施工单位在原图纸上, 清楚地注明修改后的实 际情况, 并附以设计变更通知书, 设计变更记录及施工说明, 标注 “竣 工图”标志作为竣工图使用。7、工程项目施工工艺、平面布置等有重大变更,原图纸不在适用,应当重新绘制新图纸,注明“竣工图”标志。新绘制的竣工图, 必须真实地反映出变更后的工程实际情况。8、 改建和扩建工程, 如果涉及到原有工程的某些部分发生变更, 应当把原工程有关的竣工资料加以整理, 并在原工程图档案的竣工图 上增补变更情况和必要说明;9、在一张图纸上改动部分超过 40%,或者修改后图面混乱、分 辨不清的图纸,不能作为竣工图,需要重新绘制新竣工图。第三十九条 工程竣工档案验收的依据是国家档案局关于印发 国家计委 关于印发 的通知 的通知 (国 档发【 1990】 17号 。第四十条 档案验收标准主要是:1、 中国联合通信有限公司基建工程项目档案资料管理暂行办 法 (中国联通办字【 1996】 464号 ;2、 中国联合通信有限公司档案案卷规范 (中国联通办发 【 1999】 04号;3、 中国联合通信有限公司档案案卷格式 (中国联通办字 【 1999】 1188号 ;4、 中国联通公司基建工程项目档案分类规则 (中国联通综字 【 2000】 217号 。第四十一条 验收应当检查的主要内容:1、是否纳入工程管理、相关领导、部门和人员的岗位责任制之 中;2、是否配备与工作需要相适应的人员;3、是否建立切实可行的规章制度;4、是否具备良好、安全的保管条件和先进的管理手段;5、是否建立通畅的收集渠道,做到移交及时,手续完善,文据 齐全;6、日常管理是否科学,能否做到文件材料流转清楚,登记手续 齐全、准确,并做好平时立卷;7、是否按归档范围进行收集,各类文件材料是否齐全、完整、 准确;8、是否能满足维护运营的需要;9、文件材料整理是否系统,组卷是否合理,排列是否有序; 10、案卷质量是否规范;11、检索工具是否实用,便于管理和查找;12、是否有内容真实的工程档案自验报告(初验、终验 。 第四十二条 无论初验还是终验都要依据归档范围和有关规定, 检查各类文件材料的齐全、完整、准确、规范和安全。并以此为中心 检查和分析影响工程档案科学管理和内在质量等其它方面的问题, 并 提出整改意见。第九章 竣工决算第四十三条 竣工决算应当在项目办理竣工验收后一个月内编 制完成, 上报总部计划财务部和基础网络部。 竣工决算的编制及转帐手续的具体要求按照总部计划财务部的“中 国 联 通 财 字 200085号 中 国 联 合 通 信 有 限 公 司 基 本 建 设 竣 工 财 务 决 算 编 制 办 法 ” 的 有关规定编制和执行。第四十四条 竣工决算是全部工程完工后, 由建设单位编制的综 合反映该工程从筹建到竣工投产全过程中各项资金的实际运用情况、 建设成果及全部建设费用的总结性经济文件。竣工决算的组成: 1、文字说明:工程概况、设计概算和基本建设计划的执行情况。 各项技术经济指标完成情况。 各项投资资金使用情况。 建设成本的投 资效益分析。以及建设过程中的主要经验、存在问题和解决意见等; 2、决算报表:竣工工程概况表、竣工财务决算表、交付使用财 产总表、 交付使用财产明细表。 小型项目可以按照上述内容合并简化 为小型项目竣工决算总表和交付使用财产明细表。第四十五条 工 程 竣 工 财 务 决 算 审 核 的 主 要 内 容 :1、竣 工 财 务 决 算 所 反 映 的 账 与 表 、表 与 表 之 间 的 构 稽 关 系 是 否 一 致 。竣 工 财 务 决 算 所 反 映 的 相 关 数 字 是 否 真 实 、准 确 、 内 容 是 否 完 整 ;2、概 算 执 行 情 况 ,各 单 项 工 程 是 否 超 规 模 、超 概 算 ,是 否 无 概 算 、 无 批 复 、 无 立 项 的 计 划 外 工 程 建 设 项 目 的 现 象 ; 3、根 据 工 程 建 设 部 门 和 使 用 部 门 确 认 的 资 产 交 付 清 单 , 核 对 分 公 司 编 制 的 竣 工 财 务 决 算 所 反 映 的 资 产 是 否 帐 表 相 符 ;4、编 制 的 竣 工 财 务 决 算 中 未 完 工 程 和 工 程 剩 余 物 资 的 处理 是 否 符 合 总 部 的 有 关 规 定 ;5、各 项 建 设 合 同 执 行 情 况 和 各 项 债 权 、 债 务 清 理 情 况 , 特 别 要 关 注 应 收 款 项 的 清 理 回 收 工 作 ,有 无 预 付 工 程 款 超 出 决 算 金 额 ,且 无 法 收 回 的 现 象 ,对 于 坏 帐 和 报 费 工 程 损 失 的 处 理 是 否 按 会 计 准 则 、 会 计 制 度 和 公 司 规 定 的 有 关 程 序 办 理 ;6、程 成 本 支 出 是 否 把 国 家 规 定 不 得 列 入 建 设 成 本 费 用 的 其 它 支 出 , 如 对 外 投 资 、 被 罚 没 的 财 物 、 滞 纳 金 、 罚 没 款 、 违 约 金 、 赔 偿 金 以 及 对 外 捐 赠 、 赞 助 支 出 等 ,仍 然 进 入 建 设 成 本 的 现 象 ;7、建 设 单 位 管 理 费 支 出 是 否 符 合 工 程 项 目 概 预 算 内 容 , 是 否 精 打 细 算 、 有 无 挤 占 工 程 建 设 成 本 、 超 概 算 的 现 象 , 有 无 将 经 营 性 费 用 挤 入 工 程 成 本 的 现 象 ;8、工 程 会 计 帐 薄 的 设 置 、核 算 是 否 符 合 国 家 的 会 计 制 度 和 公 司 的 有 关 规 定 。第四十六条 中国联通长途传输网工程项目工程竣工审计按照 中国联通审字 200234号 “关于印发 中国联合通信有限公司建设项 目审计暂行规定的通知”执行。省际长途传输网项目工程竣工审计 由总部审计部在公司范围内统一组织实施。 省内长途传输网项目工程 由省分公司审计部门负责组织实施。第四十七条 工程项目竣工财务决算批复按照中国联通财字 2001426号“关于调整基本建设工程项目竣工财务决算批复办法的通知 “执行。 省际长途传输网项目工程竣工财务决算批复由总部计划 财务部审批。 省内长途传输网项目工程竣工财务决算批复由个省分公 司负责审核、批复,上报总部计划财务部备案。本办法自 2003年 9月 1日开始实施。验 收 流 程 附件 1中国联通 _分公司基础网络设施 部内部资料 注意保管 工程名称:工程地点:施工合同号:设备采购合同号:设备供货类别:设备名称和型号:设备安装地点:建设单位(盖章 /签名 :设计单位:监理单位(盖章 /签名 :施工单位(盖章 /签名 :供货商(盖章 /签名 :文件编制单位 :编制日期:卷内科技文件材料目录 1 概 述建设项目或单项工程名称:建设单位:设计单位:监理单位施工单位:供货商:编 制 日 期: 2 设备开箱检验移交明细表 建设项目或单项工程名称:设备名称和型号:建设单位:设备供应商:施工单位: 3 工程开工报告单 建设项目或单项工程名称:建设单位:施工单位:监理单位:设备供货商:编 制 日 期: 4 工程设计变更单建设项目或单项工程名称:建设单位:设计单位:施工单位:监理单位: 建设单位运维代表:日 期:日 期:监理单位代表:设计单位代表:日 期:日 期:5 停(复工通知单 建设项目或单项工程名称:建设单位:施工单位:监理单位: 6 重大工程质量事故报告单 建设项目或单项工程名称:建设单位:施工单位:监理单位:设备供货商: 7 工程施工进度计划(调整计划报审表 建设项目或单项工程名称:建设单位:施工单位:监理单位:设备供货商: 8 监理通知单 建设项目或单项工程名称:建设单位:施工单位:监理单位:日期: 9 随工检查记录和隐蔽工程签证建设项目或单项工程名称:建设单位:施工单位:监理单位:编 制 日 期: 注:此表为总表,施工单位应将随工人员原始签字确认的随工检查记录和隐 蔽工程签证分表付在此表后。10 交工、中间交工(部分验收通知单 建设项目或单项工程名称:施工单位:建设单位:监理单位: 11 已完成安装工程量总表 建设项目或单项工程名称:建设单位:施工单位:监理单位:设备供应商 :编 制 日 期: 建设单位(签字 /盖章 施工单位(签字 /盖章 :日 期:日 期:监理单位(签字 /盖章 :日 期:12已安装的设备、主材明细表 建设项目或单项工程名称:建设单位:施工单位:监理单位编