2015年河南省基金从业资格：存托凭证考试题

2015年河南基金资格：存款证明考试问题本册共分为2大问题60个，回答时间为180分，总分为120分，80分通过。第一，选择题(每个问题列表中只有四个选项之一符合标题要求，因此请将相应的代码填写在问题后面的括号内)。如果选择无效、多重选择或未选择，则两者都没有区别。这个大问题共有30个问题，每个问题有2分，60分。)，以获取详细信息1、qd 基金主要投资市场必须是与_ _签订双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。A.中国银监会B.中国证券监督管理委员会C.证券交易所D.中国证券协会2、基金合同生效后，基金经理应逐步调整实际组合，直到达到ETF构建阶段的跟踪指数要求。ETF建设期不超过_ _ _ _ _个月。A: 3B: 6C: 9D: 123.基金信息公开义务者应在重大事件发生之日起_ _日内完成临时报告，并公开。A.2B.3C.5D.74.目前，按照我国的规定，货币市场基金组合的平均剩余期限不得超过交易日_ _日。A.90B.120C.180D.3605、基金宣传资料可以公布基金合同效力_ _ _ _ _ _ _ _ _月以下等相应基金、基金经理管理的其他基金的过去业绩。A: 6B: 9C: 12D: 156、证券投资基金的主要投资风险包括_ _ _ _ _ _ _答：市场风险b:风险管理c:汇率风险d:巨额还款风险据7，证券投资基金管理公司管理办法透露，不属于中外合资基金运营公司的海外股东应具备的条件是_ _ _。A.具有合法存续和金融资产管理经验的金融机构，以根据相关国家或地区法律建立B.有关国家或地区具有健全的证券法和监管体制，证券监督管理机构与中国证券监督管理委员会或中国证券监督管理委员会批准的其他机构签订证券监督合作谅解备忘录，保持有效的监管合作关系。C.实收资本超过5亿元的平等自由兑换货币D.最近3年没有受到管理机关或司法部的处罚8、对于基金销售规制的公开、公平、公平原则，_ _ _是错误的。A.基金市场必须具有充分的透明度，实现信息的公开B.参与市场的主体享有完全平等的权利C.监管当局的执法要公正。D.促进基金销售机构的慎重运营，有效预防和解决业务风险9、如果两个基金的时间加权回报率相同，则为_ _ _ _。A.早期分配的基金比后期分配的基金回报率高B.两个基金的成果相同C.红利多的基金回报率高D.红利额高的基金收益率10、基金_ _ _ _ _ _ _按规定评估其资产。a:每天b:每周c:每月d:每季11、在基金销售资格指南中，_ _是指基金销售机构建立科学合理的方法，建立必要的标准和流程，保证基金销售资格的履行。A.全面原则B.客观性原则C.时效性原则D.投资者利益优先原则12、通过邮政服务，基金经理通常邮寄_ _等定期和非定期资料给基金所有者。A.季度报表B.基金账户卡C.基金通信D.每月财务管理13、目前国内开放式指数型基金的日追踪误差控制目标一般在_ _内。A.0.1%B.0.25%C.0.5%D.0.75%14、以下直接或间接影响基金业绩的是_ _ _。A.基金公司的综合实力B.市场的系统性风险C.基金经理个人的能力D.基金公司的风险管理流程15、资金管理公司编制的财务会计报表必须至少包含_ _ _。A.资产负债表B.损益表C.权益(净基金)浮动表D.现金流量表16、股东大会是由_ _组成的股份公司的权力机关。A.持有5%以上的股东B.所有股东C.全体员工D.公司高级经理17、具有良好时间选择能力的基金经理一般是_ _ _ _。A.在市场上涨之前减少现金，增加投资组合权益资产的权重B.在市场下跌之前增加现金，降低投资组合中权益资产的权重C.在市场上涨之前增加现金，增加投资组合权益资产的权重D.在市场下跌之前减少现金，降低投资组合中权益资产的权重18.封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行投标交易，注册业务与上市公司的股票一样，由_ _ _ _ _ _ _ _ _处理。答：基金公司b:商业银行c:基金经理d:中国证券登记结算公司19、申请基金托管资格必须健全清算和结算事业制度，清算、结算制度必须符合_ _ _。A.系统内证券交易结算资金第二天汇款B.交易所安全接受交易数据C.与基金经理、基金注册登记机关、证券注册结算机关等相关业务机构的系统安全对接D.依法执行基金经理的投资方针，及时清算、交付问题据20，证券投资基金法统计，基金募集期限到期，封闭式基金筹集的基金份额总额超过批准规模_ _，基金份额持有人数符合国务院证券监督管理机构的规定，基金管理人员应当在自存期间后10天内雇用法定验证机关。A.60%B.70%C.80%D.90%21、以下不是投资收益的是_ _ _。A.转售金融资产进口采购B.ETF改写损益C.衍生产品收入D.分红利润22、基金经理对投资概念的调查点是_ _ _。A.基金经理的股权集中B.基金经理投资哲学C.基金经理投资方法学D.基金经理投资战略23、企业补充流动资金的重要手段是_ _ _。A.股票发行B.发行短期债券C.发行长期债券D.购买国债24、以下不属于封闭式基金交易规则的是_ _ _ _。A.报价单位是每个基金的价格B.基金的交易遵循“价格优先，时间优先”的原则C.买卖份额申报件数必须是100件或其整数倍D.报告价格最小变动单位为0.01元25、关于债券发行定价方法，_ _ _ _如下：A.通常，长期息票债券采用多种收益的美式投标B.一般来说，短期贴现债券大部分采用单一价格荷兰式投标C.债券发行定价方法最典型的是公开招标D.以收益率为基准的荷兰式投标，从募集全部发行额到中标者最低收益率为全体中标者的最终收益率，所有中标者的申购成本相同26、关于基金评级的使用，_ _ _是以下错误陈述：A.要集中在基金的短期等级上B.基金等级是预测性的C.根据基金等级可以直接投资D.说明与任何类型的基金相比，等级越高，基金业绩就越好27、基金投资咨询机构的作用是_ _ _。A.建议，计划角色B.优化基金选择C.深入挖掘基金信息D.加强投资者教育28、在股票的一般分类中。_ _ _ _说，股票可以分为普通股票和优先股票。A.股东享有的权利差异B.是否记录股东姓名C.投资者的性格不同D.流通是否受限29、基金性质的机构投资者是_ _ _ _。A.证券投资基金B.社会保障基金C.法人基金D.社会福利基金30、基金销售机构使用基金宣传资料的违规行为主要是_ _ _。A.未能履行交货程序B.在规定时间到期前一天提交信息C.基金宣传和宣传材料与报告的材料不一致。D.违反基金宣传材料证券投资基金销售管理办法和其他规定两个或多个选择题(每个问题的准备项目中有两个或多个项目与标题匹配，并且至少有一个无效项目)。错误的选择，这个问题不能分割；少选择，每个选择的选项都是0.5分，这个大问题共30个问题，每个小问题2分，共60分。)，以获取详细信息31.对于基金汇款费计算标准，_ _ _ _不正确，如下：A.一般来说，基金规模越大，基金托管手续费比率越低B.对基金托管费征收的比率与基金规模、基金类型有一定关系C.股票基金的年度托管率一般为0.25%D.货币市场基金的年度托管率一般为0.15%32、以下关于基金评级的陈述不准确_ _。A.基金评级直观易懂。B.封闭式基金和开放式基金必须分别分级C.选择基金的时候，选择由专门机构选定为五星级(最高水平)的基金，可以保障今后投资本金的安全D.整体市场表现不好，即使是等级高的基金，也会发生损失33.根据_ _ _ _ _的要求，中国证券监督管理委员会应在收到封闭式基金募集申请书之日起6个月内做出批准或不批准的决定。答：中华人民共和国证券法B: 证券投资基金法C: 开放式证券投资基金试点办法D: 证券投资基金管理暂行办法34、关于有价证券的期限，_ _ _为：A.债券的期限没有法律约束力，但可以起到保护金融双方权益的作用B.股票一般没有期限C.股票可以被视为终身证券。D.债券通常具有明确的偿还利息周期，以满足不同筹资者和投资者的融资期限以及相关收益要求35、我国封闭式基金募集期间一般为_ _ _ _ _ _个月。A: 2B: 3C: 4D: 636、普通股票股东的权利不包括_ _。A.公司主要决策参与权B.公司债券存根审查C.公司的资产收益和剩余资产分配权D.公司剩余资产优先分配37、作为普通股股东，如何行使公司的重大决策权_ _ _ _。A.监督官B.股东大会C.董事会D.公司职员代表大会38.根据规定，基金管理公司为单一客户处理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产必须低于_ _ _ _ _ _ _ _元。答：5千万B: 2000万c:千万D: 1亿39、基金合同当事人包括_ _ _ _。A.基金销售代理B.基金经理C.基金管理人D.基金股票持有者40、营销运营管理中首先要解决的是_ _ _ _ _a:卖什么产品b:产品价格或基金单价c:选择通道d:促销手段41、为了保障基金资产的安全，_ _ _ _ _ _ _ _ _规定，基金托管人必须由基金管理人和独立的基金托管人保管，以便基金托管人成为基金当事人。答：中华人民共和国证券投资基金法B: 中华人民共和国公司法C: 中华人民共和国证券法D: 证券投资基金法42.评估方法中的_ _ _ _ _ _ _ _表示在执行资产评估时，基金采用相同的评估方法，并遵守相同的评估规则。答：一致性b:合理性c:慎重d:公开43、基金运营信息公开主要是在基金合同生效后，直到基金合同终止为止，基金信息公开义务者依法定期公开基金的_ _等。A.份额销售B.上市交易C.投资运营D.运营绩效按_ _分类，有价证券可以分为股票、债券、其他证券三大类。A.证券发行商的差异B.是否在证券交易所上市C.招募方法D.证券代表的权利的性质45，一般来说，期限长的债券，_ _ _ _ _ _ _，利率要定得高一些。a:流动性强，风险相对小b:流动性强，风险比较大c:流动性低。风险比较小d:流动性低，风险比较大46、基金运营公司的核心业务是_ _ _ _ _ _答：基金营销b:基金投资运营c:基金后台管理d:基金评估47，_ _ _ _ _ _ _ _是指基金受托人根据证券投资基金法 证券投资基金会计核算办法等法律法规检查管理者的会计处理过程和结果的过程。答：审查基金会计b:审查基金状况c:基金净资产审查d:审查资金财务报表48、我国开放式基金回购是_ _ _ _。A.数量偿还B.偿还金额C.偿还份额D.大量偿还49、基金经理在职报告材料应包括_ _。A.基金资格证书复印件B.基金经理在职报告和在职登记表C.证券投资管理经验3年以上的证据D.最近3年工作部门发布的离任审计报告、离任审查报告或鉴定意见50，关于LOF基金，以下是_ _ _。A.lof基金可以通过现场、场外渠道请求回购B.T. T .保留从T . 1日起在交收处出售或偿还的交收书上申请的基金股份C.lof基金不能通过现场渠道请求报销。D.lof基金不能通过非现场渠道请求回购51、ETF链接基金在目标ETF上投资的资产必须小于_ _ _ _。A.基金资产总值的90%B.90%的基金资产净值C.基金资产总额的80%D.净基金资产的80%52、基金运营公司和基金代理代理代理机构应当制作、分发或发布基金宣传宣传宣传材料，并在要求时提交报告资料。提交内容不包含_ _ _ _。A.基金宣传材料形式B.基金宣传材料的使用指南C.基金管理公司检查员出具的合规报告D.基金托管银行发行的基金业绩审查信或基金定期报告的相关内容原件及有关获奖证书的原件53.在我国，_ _监督基金活动。A.中国证券监督管理委员会B.中国银监会C.中国保监会D.中国证券协会54、基金销售机构进行市场部门时要遵循的原则是_ _ _。A.识别原则B.可测量的原则C.无障碍原则D.利益原则55，_ _需要公布利润情况，不定期公开基金股票净值比总值信息。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金56、调查基金经理过去业绩的要点不包括_ _。A.基金经理过去业绩的基本情况B.基金经理过去业绩的市场环境C.基金经理过去的业绩预测作用D.基金经理对这些业绩的作用57、封闭式基金利润分配后，基金股票净值必须为_ _ _ _。A.高于份额的面值B.等于共享面值C