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文档简介
1/3增资发行业务操作流程增资发行业务操作流程增资发行业务操作流程1增发的主承销商向证券交易所上市公司部提交如下申请材料（1）证监会核准批文；（2）本次增发具体日程安排表书面文件；（3）发行人报证监会的全套增发申请文件；（4）发行人提供的信息披露申请表；（5）募集资金划付的席位号和公司自营股票账号；（6）网上网下发行公告；（7）招股意向书全文及必备附件、网上网下发行公告电子文件；（8）招股意向书全文及必备附件、网上网下发行公告与电子文件一致的证明文件。2询价增发流程注意事项1）刊登的招股意向书、网下发行公告中应注明本次增发具体日程安排表及停牌日期；2）询价增发如有老股东配售的方式则应强调配售代码为“731”（定价增发配售代码为700），配售简称为“配售”，具体操作类似配股但认购缴款期只有一2/3天。新股东增发代码为“730”，增发简称为“增发”；3）老股东配售应明确股权登记日，未配售的股份对新股东发行；4）发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，刊登询价区间公告当日停牌1小时，连续停牌日为T日至T3日。（1）T2日招股意向书、网下发行公告见报并见证券交易所网站（T2为原则性要求，不排除公司可以提前刊登）；上午发行人股票停牌1小时；下午1545前，主承销商将盖章后的价格区间公告送证券交易所上市公司部。（2）T1日询价区间公告和网上发行公告见报，发行人股票停牌一个小时。（3）T日增发发行、老股东配售缴款；主承销商下午4点到上市公司部取得未经验资的申购结果（主承销商自带磁盘前来拷贝数据）。（4）T1日主承销商根据初步统计申购结果，确定本次网上网下发行数量和发行价格（见附件3），并在下午4点前报证券交易所上市公司部；主承销商联系会计师事务所、公证处。（5）T2日1100前，主承销商根据验资3/3结果，确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格，并将结果报证券交易所上市公司部；1500前，主承销商向上市公司部送达验资报告；主承销商拟定价格、申购数量及回拨情况等发行结果公告准备见报。（网上配售比例只能保留小数点后三位网下配售比例不受限制，由此形成的余股由主承销商包销。）（6）T3日主承销商刊登发
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