2015年河北省期货从业资格法律法规九：日期模拟试题

2015年河北省期货从业资格法律法规九：日期模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。A较低的收盘价B较高的收盘价C较低的开盘价D较高的开盘价 2、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行_管理。A：统一B：集中C：自律D：集体3、将募集的资金投资于多个对冲基金，而不是投资于股票、债券的基金是。A：共同基金B：对冲基金C：对冲基金的基金D：商品基金 4、世界上第一张股指期货合约是由堪萨斯期货交易所开发的。A：道琼斯指数期货B：标准普尔指数期货C：上市价值线综合平均指数D：主要市场指数期货5、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括_。A配备必要的业务人员B具有满足业务需要的技术系统C已按规定建立期货保证金安全存管制度D申请目前1年各项风险控制指标符合规定标准 6、下列关于买入套期保值的说法，不正确的是_。A操作者预先在期货市场上买进，持有多头头寸B适用于未来某一时间准备卖出某种商品但担心价格下跌的交易者C此操作有助于降低仓储费用和提高企业资金的使用效率D进行此操作会失去由于价格变动而可能得到的获利机会 7、关于跨市套利风险分析的说法中，错误的是A：比价关系只在一定时间和空间内具备相对的稳定性，这种稳定性是建立在一定现实条件下的B：政策性风险或称系统性风险，指国家对有关商品进出口政策的调整、关税及其他税收政策的大幅变动等，这些都可能导致跨市套利的条件发生变化，进而影响套利的最终效果C：由于国内禁止未经允许的境外期货交易，目前大多数企业只能采用各种变通形式通过注册地在香港或新加坡的小规模代理机构进行外盘操作，这种途径存在一定的市场风险D：市场风险主要是指在特定的市场环境下或时间范围内，套利合约价格的异常波动从而导致整个套利交易失败的风险 8、期货市场的风险承担者是（）。A期货交易所 B其他套期保值者 C期货投机者 D期货结算部门 9、会员制期货交易所会员大会的常设机构是_。A监事会B理事会C董事会D委员会 10、金融期货的基本功能有_。A套期保值功能B价格发现功能C投机功能D稳定产销功能11、人民法院审理_纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A：期货侵权纠纷和无效的期货交易合同B：期货侵权纠纷C：无效的期货交易合同D：期货交易合同 12、下列不能利用套期保值交易进行规避的风险是_。A农作物减产造成的粮食价格上涨B原油供给的减少引起的制成品价格上涨C利率上升使得银行存款利率提高D燃料价格的下跌使得买方拒绝付款 13、期货公司风险监管指标管理试行办法所称净资本是在期货公司_的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A：净资产B：固定资产C：流动资产D：总资本14、确定商品期货合约交易单位的大小，主要应当考虑_。A合约标的物的市场规模B交易者的资金规模C期货交易所大小D该商品现货交易习惯 15、金融期货是指以（ ）作为标的物的期货交易方式。A：美元B：实物C：利率D：金融工具或金融产品 16、套期保值实际上是以较小的代替较大的价格风险。A：期货风险B：基差风险C：现货风险D：基差安全 17、期货投机交易的方法包括_。A买低卖高B卖高买低C平均买低D平均卖高 18、如果违反了期货市场套期保值的原则，则不仅达不到规避价格风险的目的，反而增加了价格风险。A：商品种类相同B：商品数量相等C：月份相同或相近D：交易方向相反 19、下列关于强行平仓执行过程的说法，不正确的是_A：交易所以“强行平仓通知书”的形式向有关会员下达强行平仓要求B：开市后，有关会员必须首先自行平仓，直至达到平仓要求，执行结果由交易所审核C：超过会员自行平仓时限而未执行完毕的，剩余部分由交易所直接执行强行平仓D：强行平仓执行完毕后，执行结果交由会员记录并存档 20、美国5年期国债期货报价为118222，对应的合约价值为。A：118+22.2232=118.美元B：118.100 000100=118 694.375美元C：118+22.2532=118.美元D：118. 100 000100=118 695.3125美元 21、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独立、分别管理。A自有资金账户B非结算会员保证金账户C个人客户保证金账户D现金 22、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以_。A变更期货公司业务范围B吊销期货公司营业执照C强制转让期货公司股权D注销期货公司期货业务许可证23、如果股指期货价格与股票现货价格的价差大于持有成本，套利者就会。A：卖出股指期货合约，同时卖出现货股票B：买入股指期货合约，同时买入现货股票C：买入股指期货合约，同时借入现货股票卖出并在期货合约到期时交割以偿还所借入的股票D：卖出股指期货合约，同时买入现货股票并在期货合约到期时用于交割 24、中长期国债期货在报价方式上采用_。A价格报价法B指数报价法C实际报价法D利率报价法25、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向（）备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。A中国证监会B中国证监会派出机构C中国期货业协会D中国金融期货交易所二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、商品期货的套期保值者通常有_。A消费者B生产商C加工商D经营商 2、公司制期货交易所董事会对股东大会负责，对其职权表述错误的是（）。A召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案C审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案D监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况3、全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有_。A依据非结算会员的要求支付可用资金B收取非结算会员应当交存的保证金C收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形 4、营业部内部控制制度包括。A：营业部岗位职责及人员管理制度B：营业部信息技术系统管理及应急制度C：营业部市场营销管理制度D：反洗钱制度5、股票指数期货合约的种类较多，都以合约的标的指数的点数报价，合约的价格是由这个点数与一个固定的金额相乘而得。标准普尔500种股票指数期货合约的价格是当时指数的_倍。A：100B：200C：n50D：500 6、下列关于中国金融期货交易所结算制度的说法，正确的是_。A金融期货交易所采取分级结算制度B交易所对结算会员进行结算，结算会员对投资者或者非结算会员进行结算C结算会员按照业务范围分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员D全面结算会员既可以为其受托客户也可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务 7、下列属于期货交易管理条例规定的交易主体的是（）。A甲为个体工商户B乙为某家庭联产承包户C丙为某上市公司D丁为某国有公司 8、下列对卖出看涨期权的分析错误的是。A：不需要缴纳保证金B：平仓收益=权利金卖出价-买人平仓价C：一般运用于看后市上涨或已见底的情况下D：期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金 9、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元根据期货公司风险监管指标管理试行办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施A：责令公司限期整改B：对公司高级管理人员进行监管谈话C：向公司出具警示函D：责令公司增加内部合规检查的频率 10、会员制期货交易所理事会的职权包括（）。A拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案B审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案C审议期货交易所风险准备金使用情况D决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所11、根据期货从业人员执业行为准则(修订)，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当_。A报告中国期货业协会B报告中国证监会派出机构C报告期货交易所D及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险 12、期货投机与股票投机的区别有_。A保证金规定不同B交易方向不同C结算制度不同D有无特定到期日不同 13、实行全员结算制度的期货交易所会员由下列（）组成。A期货公司会员B非期货公司会员C结算会员D非结算会员14、期货交易的基本特征是_。A合约标准化B交易集中化C双向交易D杠杆机制 15、垂直套利策略的形式有A：牛市看涨期权垂直套利B：牛市看跌期权垂直套利C：熊市看涨期权垂直套利D：熊市看跌期权垂直套利 16、客户可以通过_向期货经纪公司下达交易指令。A书面下单B电话下单C网络下单D中国证监会规定的其他方式 17、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，_和投资者应当在测试试卷上签字。A期货居问人B开户知识测试人员C营业部负责人D客户开发人员 18、下列关于欧式期权和美式期权的比较，说法错误的有_。A美式期权是指期权合约的买方可以在期权合约的有效期内的任何一个交易日行权B欧式期权是指期权合约的买方可以在期权合约的有效期内的任何一个交易日行权C欧式期权是指期权合约买方在合约到期日才能决定其是否执行权利D欧式期权比美式期权更灵活，赋予买方更多的选择 19、1998年，国务院发布国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知，开始了期货市场的第二次清理整顿工作。第二次清理整顿后，15家交易所被压缩合并为3家，这3家交易所分别是。A：上海期货交易所B：郑州商品交易所C：中国金融期货交易所D：大连商品交易所 20、在正向市场中，当基差走弱时，代表_A：期货价格上涨的幅度较现货价格大B：期货价格上涨的幅度较现货价格小C：期货价格下跌的幅度较现货价格大D：期货价格下跌的幅度较现货价格小 21、下列因素能影响国内消费量的是_A政治领袖的改选B人口的增长C人们消费结构的变化D政府的就业政策 22、目前，我国没有实行分级结算制度的期货交易所有_。A大连商品交易所B郑州商品交易所C上海期货交易所D中国金融期货交易所23、价差套利根据所选择的期货合约的不同，又可分为。A：跨期套利B：跨品种套利C：跨市套利D：套期图利 24、以下关于期货的结算说法，错误的是_A：期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B：客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由