2016年下半年内蒙古证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题

2016年下半年内蒙古证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据_划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A选择权的性质 B合约所规定的履约时间的不同 C金融期权基础资产性质的不同 D协定价格与基础资产市场价格的关系 2.（），我国开始启动股权分置改革试点工作。 A2004年5月底 B2005年4月底 C2005年5月底 D2006年1月底 3.填写委托单的第一要点是填写（）。 A证券账号 B交割日期 C数量 D品种 4._在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论，进一步丰富了证券组合投资理论。 A马柯威茨 B理查德罗尔 C史蒂夫罗斯 D尤金法玛 5. 股份有限公司的破产案件由 所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。 A债务人 B债权人 C董事会 D可以由债权人选择 6. 公司股本总额在_亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。 A5 B4 C6 D3 7. 发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过 A一个月 B两个月 C三个月 D六个月 8. 1993年8月，_发布了企业债券管理条例。 A国家计划委员会 B国务院 C中国人民银行 D中国证券监督管理委员会 9. 下列_不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。 A1天 B3天 C7天 D14天 10. 在风险一收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于_。 A连接A和B的直线上 B连接A和B的直线的延长线上 C连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点 D连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点 11. 上市公司发行新股的，持续督导的期间为（）。 A证券上市当年剩余时间 B证券上市当年其后2个完整会计年度 C证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 D证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 12. 采用（）发行外资股的发行人，需要准备（） A公开发行方式；信息备忘录  B私募方式；信息备忘录  C.公开发行；招股说明书  D私募方式；招股章程 13. 假设证券组合P由两个证券组合I和构成，组合I的期望收益水平和总风险水平都比的高，并且证券组合和在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么_。 A组合P的期望收益水平高于的期望收益水平 B组合P的总风险水平高于的总风险水平 C组合P的总风险水平高于的总风险水平 D组合P的期望收益水平高于的期望收益水平 14. 附有交换条款的债券是指_。 A债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权 B债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利 C债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权 D债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权 15. 合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料不包括_。 A指定收款账户授权书 B经办人有效身份证明文件复印件 C托管人营业执照复印件(加盖公章) D合格境外投资者的证明文件 16. 单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名_。 A董事 B经理 C独立董事 D监事候选人 17. 标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（）折合相加而成。 A收益率 B面值 C折现率 D折算率 18. 关于法人财产权，下列说法不正确的是_。 A企业股份制改组的目的之一是建立规范的法人财产权 B法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题 C法人财产权与企业财产所有权是同一概念 D公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者所有权与法人财产权相互独立运作 19. 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为_。 A有形席位和无形席位 B普通席位和专用席位 C购入席位和售出席位 D代理席位和自营席位 20. _不属于可转换公司债券募集说明书的内容。 A偿还方法 B公司章程 C申请转股的程序 D赎回条款及回售条款 21. 标有_字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。 AST B*ST CPT D*PT 22. 不属于证券发行公司信息披露的重要文件是_。 A招股意向书 B招股说明书 C上市公告书 D定期报告文件 23. _股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。 AA BH CN DS 24. 新公司法允许公司按照规定的比例在_年内分期缴清出资。 A2 B3 C4 D5 25. 合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料不包括_。 A指定收款账户授权书 B经办人有效身份证明文件复印件 C托管人营业执照复印件(加盖公章) D合格境外投资者的证明文件 26.下列属于深证交易所的综合指数的是_。 A深证成分股指数 B深证A股指数 C深证综合指数 D深证B股指数 27.上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在_手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。 A5000 B10000 C50000 D80000 28.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的_。 A法人资本 B债务资产 C信托资产 D借贷资产 29.基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以_名义开立的结算账户。 A基金 B基金托管人 C基金管理人 D基金份额持有人 30. 某投资者的一项投资预计两年后价值元，假设必要收益率是20%，下述最接近按复利计算的该投资现值的是_。 A60000元 B65000元 C69000元 D70000元 31. 中国境内商业银行等存款类金融机构和国家邮政局邮政储汇局可以申请成为_国债承销团成员。 A记账式 B凭证式 C电子式 D不记名式 32. 企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，应提交的证件不包括_。 A法人证券账户卡 B企业营业执照原件 C企业营业执照复印件 D企业法人代表签署的授权委托书 33. 根据相关规定，_与参与者签署的债权回购主协议是确认债权回购交易确立的合同文件。 A交易附属协议书 B债权回购成交通知单 C回购交收合同 D交易系统生成的成交单 34. 最容易产生企业控制权问题的融资方式是_。 A股权融资 B债务融资 C内部融资 D向金融机构借款 35. 在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的_为准。 A开盘价 B收盘价 C最高价 D最低价 36. （）是处于生产同一产品、不同生产阶段的公司间的收购，其收购双方对彼此的生产状况比较熟悉，有利于收购后的相互融合。 A横向收购 B纵向收购 C混合收购 D同源收购 37. 对在6个月内_被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_日后，方可使用。_ A连续两次 5 B连续三次 5 C连续两次 10 D连续三次 10 38. 依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为_。 A参与优先股票和非参与优先股票 B累积优先股票和非累积优先股票 C可赎回优先股票和不可赎回优先股票 D可转换优先股票和不可转换优先股票 39. 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是_。 A警告 B罚款 C没收非法所得 D暂停自营业务 40. 根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是_。 A3个工作日内 B3日内 C5个工作日内 D5日内 41. 注册会计师为某上市公司进行审计，财务报告截止日为2008年12月31日，注册会计师完成外勤审计工作的日期是2009年2月18日，向上市公司提交审计报告的日期是 2009年3月1日，上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2009年3月15日。则注册会计师签署审计报告的日期是_。 A2008年12月31日 B2009年2月18日 C2009年3月1日 D2009年3月15日 42. 公司因股东大会决议解散的，应当在解散事由出现之日_日内成立清算组，开始清算。 A10 B15 C20 D30 43. _是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。 A法律风险 B市场风险 C经营风险 D管理风险 44. 企业改组为拟上市的股份有限公司应拟订总体改组方案，下列_不属于总体改组方案的内容。 A发起人企业的经营范围 B资产重组的目的和原则 C选聘中介机构 D拟上市公司的筹资计划 45. 基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购时收取，但费率不得超过认购和申购金额的（）。 A1% B3% C5% D10% 46. 嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是_。 A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具 COTC交易的衍生工具 D结构化金融衍生工具 47. 我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票_。 A可以进行再质押，也可单项卖出 B只能进行再质押 C可以进行同业回购，也可单项卖出 D只能单向卖出 48. 我国刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是_。 A处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上 10年以下有期徒刑，并处罚金 B处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金 C处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金 D处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 49. 下列不是证券投资基金分类意义的是_。 A对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加