2016年上半年福建省期货从业法律法规精选：市场客户开户监督管理模拟试题

2016年上半年福建省期货从业法律法规精选：市场客户开户监督管理模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、国务院和中国证监会分别颁布了期货交易暂行条例、期货交易所管理办法、期货经纪公司管理办法、期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法和期货从业人员资格管理办法，这预示着中国期货市场进入一个新的发展阶段。A：1996年B：1997年C：1998年D：1999年 2、按一般的划分法，KD低于为超卖区，应当考虑买入。A：B：20C：80D：503、最长的欧元银行间拆放利率期限为。A：3个月B：6个月C：9个月D：1年 4、是期货区别于其他投资工具的主要标志，也是导致期货市场高风险的主要原因。A：期货价格波动B：人为的非理性投机C：期货交易的杠杆效应D：期货市场的机制不健全5、商品期货主要包括_。A外汇期货B农产品期货C能源期货D金属期货 6、套利的作用包括_。A套利行为有助于价格发现功能的有效发挥B套利行为的存在增大了期货市场的交易量C套利行为促进交易的流畅化D套利行为有效降低了市场风险 7、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（）个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A2B3C5D6 8、期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及期货从业人员执业行为准则（修订）。从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（）报告。A协会B期货公司总部C期货交易所D中国证监会 9、在制定期货合约标的物的质量等级时，常采用国内或国际贸易中_的标准品的质量等级为标准交割等级。A质量最优B价格最低C最通用D交易量较大 10、期货市场上主要承担价格风险的是_。A投机者B商品经营者C套期保值者D商品生产者11、开盘集合竞价中的未成交申报单_开市后竞价交易。A自动参与B不再参与C由客户决定是否参与D由出市代表根据是否有利于客户再决定是否参与 12、期货交易营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所A：股东会决议书B：律师事务所意见书C：计划书D：申请书 13、套期保值有助于规避价格风险，是因为_。A期货价格与现货价格之间的差额始终保持不变B现货市场和期货市场的价格变动趋势相同C期货市场和现货市场走势的“趋同性”D当期货合约临近交割时，现货价格和期货价格趋于一致14、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。A供应商必须经国务院期货监督管理机构指定B供应商不配合国务院期货监管管理机构调查，将被勒令停业整顿C供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料D供应商应在中国期货业协会注册 15、下列关于交易手续费的说法，正确的有_。A交易手续费的收取标准，不同的期货交易所有不同的规定B交易手续费的高低对市场流动性有一定影响C交易手续费过高，会扩大无风险套利区间D交易手续费过高，会降低市场的交易量 16、下列关于美国利率期货的说法，正确的有（）。A中长期国债以贴现方式发行B短期国债期货按指数报价，中长期国债期货按价格报价C中长期国债期货以实物交割D中长期国债通常是附息国债 17、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（）机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。A联合办公B设备共享C信息隔离D信息沟通 18、某投资者以98.580价格买入3个月欧洲美元期货10手，以99.000价格平仓卖出。若不计算交易费用，其总收益为_美元。A97600B10500C11200D10000 19、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是_A：由期货公司自行承担B：由期货交易所承担全部的赔偿责任C：由期货交易所承担次要的赔偿责任D：由期货交易所承担相应的赔偿责任 20、判定系数的取值范围为A：-1,1B：(-1,1)C：0,1D：(0,1) 21、目前，绝大多数国家采用的外汇标价方法是_。A英镑标价法B欧元标价法C直接标价法D间接标价法 22、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起_个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A3B4C5D723、下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有_。A建立并实施风险隔离机制和保密制度B控制金融期货结算业务风险C平等对待本公司客户、非结算会员及其客户D谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务 24、技术分析法的基础是。A：道氏理论B：波浪理论C：江恩理论D：循环周期理论25、证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖_。A金融期货合约B商品期权合约C金融期权合约D商品期货合约二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、套利分析的常用方法包括_。A图表分析法B文字分析法C季节性分析法D相同期间供求分析法 2、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是_。A经纪公司不得混码交易B期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果C期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码D经纪公司应按照规定为客户申请交易编码3、全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有_。A依据非结算会员的要求支付可用资金B收取非结算会员应当交存的保证金C收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形 4、如果导致通货膨胀的原因是“货币过多而商品过少”，则此时的通货膨胀是_A：结构型的B：需求拉上型的C：成本推动型的D：混合型的5、下列有关交割违约的表述正确的是_。A在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约B在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约C卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割D买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割 6、期货交易管理条例规定，期货公司办理（）等事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。A期货公司变更10%的股权B期货公司解散C期货公司收购境外期货类经营机构D变更注册资本 7、下列关于商品期货的说法，正确的有_。A活牲畜可以作为期货合约标的物B商品期货是最早的期货交易种类C金属期货不属于商品期货D商品期货是以实物商品为标的物的期货合约 8、中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的_。A监督B指导C领导D审核 9、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有_A：高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效 采集者退散B：高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C：经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D：期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行 10、实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求划拨结算会员以下资金，人民法院不予支持的是。A：非结算会员在结算会员保证金账户中的资金B：结算会员在非结算会员保证金账户中的资金C：非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券D：结算会员向非结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券11、美国3个月期国债报价为94美元，这意味着_。A年贴现率为6%B3个月的贴现率为1.5%C以94 000美元可以买到面值为100 000美元的3个月期国债D以98 500美元可以买到面值为100 000美元的3个月期国债 12、根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司出现_情形时应当向公司全体股东书面报告。A风险监管指标与上月相比变动超过20%的B期货公司进入风险预警期的C风险预警期结束的D风险监管指标不符合标准的 13、目前，世界上有色金属期货交易最大的三家交易所为_。A伦敦金属交易所B纽约商业交易所C芝加哥商业交易所D东京工业品交易所14、不以盈利为目的的期货交易所是_。A会员制期货交易所B公司制期货交易所C合伙制期货交易所D合作制期货交易所 15、当判断基差风险大于价格风险时_A：仍应避险B：不应避险C：可考虑局部避险D：无所谓 16、中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（）等方而予以配合。A限制会员资金划转B限制会员开仓C移仓D强行平仑 17、属于从事期货业务的机构有（）。A期货交易所B期货经纪公司C从事境外期货交易的机构D期货投资咨询机构 18、某工厂买人的燃料油看跌期权合约的执行价格为l250美元桶，而此燃料油期货合约的价格为1290美元桶，因此该看跌期权为。A：虚值B：极度虚值C：实值D：极度实值 19、在我国郑州商品交易所交易的商品期货合约有_。A豆粕期货合约B优质强筋小麦期货合约C一号棉花期货合约D玉米期货合约 20、下列关于实物交割违约的处理，说法正确的有_。A交易所会员不得因其投资者违约而不履行合约交割责任B交易所可采用征购和竞卖的方式处理违约事宜，违约会员应负责承担由此引起的损失和费用C交易所对违约会员可处以支付违约金、赔偿金等处罚D发生交割违约后，交易所于违约发生当日结算后通知违约方和相对应的守约方 21、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A会员资格的取得条件和程序B会员资格的变更条件和程序C对会员的监督管理D会员违规、违约行为处理办法 22、编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，_A：处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金B：处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金C：处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金D：处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元