2016年上半年甘肃省证券从业资格考试：国际债券考试题

2016年上半年甘肃省证券从业资格考试：国际债券考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据法人配售发行方式指引的规定，上市公司采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票时，对战略投资者配售的股票应在配售协议中约定，持股期满后方可上市流通，该期限不得少于（）。 A2个月 B4个月 C6个月 D1年 2.由于资本市场线通过无风险资产点(0，rF)及市场组合M点(M，E(rM)，于是资本市场线的方程可以表示为：则下列说法正确的是（）。 A.E(rM)表示资产组合M的期望收益率 B.σP表示有效组合P的方差 C.β表示风险溢价 D.σP表示有效组合P的标准差 3.ETF建仓期不超过（）个月。 A1 B2 C3 D6 4.下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是（）。 A根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格 B具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则 C具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验 D具有关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见所要求的独立性 5. 基金_是证券投资基金投资的起点。 A募集 B交易 C登记 D赎回 6. 如果采取公开发行方式发行外资股，发行人需要根据外资股_有关信息披露规则的要求准备_。_ A上市地；信息备忘录 B发行地；信息备忘录 C上市地；招股章程 D发行地；招股章程 7. 不属于会计报表附注披露的内容有_。 A半年度报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计 B半年度报告要对人事变动的状况作出说明 C半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目 D半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告 8. 中国证监会的现场检查包括_。 A机构、体制与人员的检查 B财务处理办法的检查 C规章制度的检查 D机构、制度、人员的检查和业务检查 9. 当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。 A摊薄 B增加 C不确定 D流动 10. 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。 A1/3 B1/2 C2/3 D3/4 11. 深证证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅为_，自上市首日起执行。 A5% B10% C15% D无限制 12. 投资者申购基金，由登记机构在投资者的基金账户中登记，表明投资者所持有的基金份额的（），投资者赎回基金份额，取得款项，由登记机构在投资者的基金账户中注销，表明投资者所持基金份额的（）。 A减少；减少 B减少；增加 C增加；增加 D增加；减少 13. 某上市公司发行股票5000万股，总资产为8亿元，经常性现金净流量为7500万元，销售收入为1.8亿元(增值税税率17%)。该公司全部资产现金回报率是_。 A9.38% B10% C6.25% D12.5% 14. 正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。 A正式的商业和法律意义 B无限的商业和法律意义 C暂时的商业和法律意义 D有限的商业和法律意义 15. 我国新国民经济行业分类标准借鉴了_的分类原则和结构框架。 A道琼斯分类法 B联合国的国际标准产业分类 C北美行业分类体系 D以上都不是 16. 以下不属于证券自营买卖对象的是_。 A权证 BB股 C基金券 D国债 17. 基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向_分配基金收益。 A基金销售机构 B基金份额持有人 C基金托管人 D基金监管部门 18. 下列关于基金的叙述，正确的是_。 A封闭式基金的总量是不固定的 B封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样 C开放式基金是在交易所进行交易的基金 D开放式基金以市场价格交易 19. 上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过_进行的。 A交易清算系统 B交易系统 C各证券公司 D各银行 20. 市场占有率是指_ A一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例 B一个公司的产品销售收入占该类产品整个市场销售收入总额的比例 C一个公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例 D一个公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例 21. _属于明文列示的证券公司操纵市场行为。 A以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券 B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C将自营账户借给他人使用 D委托其他证券公司代为买卖证券 22. 资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则_。 A越小 B越大 C不变 D不能确定变化方向 23. 公司财务报表的使用主体不同，其分析的目的也不完全相同，公司的现有投资者及潜在投资者主要关心_。 A通过分析财务报表判断公司的现状、可能存在的问题，以便进一步改善经营管理 B公司的财务状况、盈利能力 C自己的债权能否收回 D公司短期偿债能力和长期偿债能力 24. 优先股票的“优先”主要体现在_。 A对企业经营参与权的优先 B认购新发行股票的优先 C公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D股息分配和剩余资产清偿的优先 25. 我国新国民经济行业分类标准借鉴了_的分类原则和结构框架。 A道琼斯分类法 B联合国的国际标准产业分类 C北美行业分类体系 D以上都不是 26.基金年度报告中不必披露的财务指标是_。 A基金本期利润 B期末可供分配利润 C资产负债率 D本期份额净值增长率 27.上市公司持有面值1000元以上的股东人数应_。 A不少于1000人 B不少于3000人 C不多于1000人 D不多于3000人 28.在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是_。 A浮动利率债券 B优先股 C普通股票 D保值贴补债券 29._是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。 A詹森指数 B贝塔指数 C夏普指数 D特雷诺指数 30. 股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按_顺序进行分配：支付职工工资和劳动保险费用；支付清算费用；缴纳所欠税款；清偿公司债务；按股东持股比例分配剩余资产。 A B C D 31. （）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。 A动态资产配置策略 B投资组合保险策略 C恒定混合策略 D买入并持有策略 32. _，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。 A2008年10月 B2009年1月 C2009年3月 D2009年5月 33. 境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应 A具有相当于人民币1亿元以上 B具有相当于人民币12000万元以上 C具有相当于人民币15000万元以上 D具有相当于人民币2亿元以上 34. 根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是_手。 A1 B10 C100 D1000 35. 发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过债券。 A6 B12 C18 D36 36. 以下基金费用不是基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出费用的是（）。 A认购费 B申购费 C赎回费 D托管费 37. 深圳证券交易所综合指数不包括_。 A深证综合指数 B深证成分指数 C深证A股指数 D深证B股指数 38. 证券投资咨询人员有_行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。 A挪用所管理的基金资产的 B出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的 C利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的 D违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的 39. 关于债券的内部到期收益率的计算，以下说法正确的是_。 A附息债券到期收益率未考虑资本损益和再投资收益 B贴现债券发行时只公布面额和贴现率，并不公布发行价格 C贴现债券的到期收益率通常低于贴现率 D相对于附息债券，无息债券的到期收益率的计算更复杂 40. 下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是_。 A法律主体资格 B投资者的地位 C基金营运依据 D基金营运规模 41. 证券代销包销最长不得超过（）。 A20 B一个月 C40日 D90日 42. 证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由_专人保管。 A一名出纳人员 B两名会计人员 C两名会计主管 D一名会计人员 43. 函数fseek_的正确调用形式是_。 Afseek(位移量，起始点，文件类型指针)； Bfseek(文件类型指针，位移量，起始点)； Cfseek(文件类型指针，起始点，位移量)； Dfseek(起始点，位移量，文件类型指针)； 44. 根据有关规定，单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过_。 A0.5% B1% C3% D5% 45. 在我国，国有股权行政管理的专职机构是_。 A国务院 B国有资产管理部门 C国有投资公司 D资产经营公司 46. 无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是_来确定。 A当日最高成交价 B当日最低成交价 C当日已成交的平均价 D当日最高和最低成交价格之间 47. 发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到（）票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。 A3 B5 C7 D10 48. 保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。这种策略称为（）。 A购买一持有战略 B恒定混合战略 C投资