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STEP,STEP,1,个人必答题,游戏规则,1、必答题环节每组的每名队员自行选择题目进行答题，每组轮流答题。2、每题只有一个正确答案。3、答对该队加10分，答错不扣分。,1,11,2,3,4,5,6,7,8,9,10,12,13,14,15,16,17,18,19,20,必答题：,抢,风,21,22,23,24,25,26,附,选择题：1.客户身份识别与客户尽职调查哪个概念的涵盖更广泛？A.客户尽职调查B.客户身份识别,A,必答题：第1题,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,计时开始,选择题：对于已确立过风险级别的客户，根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的_追踪？A.静态B.动态,B,必答题：第2题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：反洗钱法律规定，客户在办理业务时，是否必须提供身份资料的原件进行核对？A.是B.不是,A,必答题：第3题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,填空题：港澳居民的个人客户以哪种身份证件作为客户身份有效证件？A.港澳通行证B.身份证,A,必答题：第4题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：反洗钱法律规定，客户在办理业务时，是否必须提供身份资料的原件进行核对？A.是B.不是,A,必答题：第5题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：平时比较熟的客户来办理业务，如果金融机构已经了解客户真实身份，且监管制度没有提出必须在此交易情形下核对身份证件的强制性要求，金融机构是否可以不核对客户身份证件？A.是B.不是,A,必答题：第6题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：户口簿是否可以作为16周岁以上的个人客户反洗钱要求身份证明文件？A.可以B.不可以,B,必答题：第7题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：中国反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作。A.正确B.错误,A,必答题：第8题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：国务院反洗钱行政主管部门的省级以下派出机构，无权对金融机构违反有关反洗钱规定罚款。A.正确B.错误,B,必答题：第9题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、工商行政管理部门核实客户的有关身份信息。A.正确B.错误,A,必答题：第10题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：国务院反洗钱行政主管部门指的是以下哪个部门？A.中国人民银行B.中国银行业监督管理委员会,A,必答题：第11题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：中华人民共和国反洗钱法规定，反洗钱调查的对象是？A金融机构B单位和个人,A,必答题：第12题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：中华人民共和国反洗钱法于以下年一年施行。A2007年1月1日B2006年12月31日,A,必答题：第13题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：依据“红、黄、蓝”牌处罚制度（2014版），未按规定履行反洗钱义务，给公司造成重大损失或风险的，应出示以下哪种警告！A.黄牌B.红牌,B,必答题：第14题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：自然人客户的“身份基本信息”包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的哪个地址？A.住所地B.经常居住地,B,必答题：第15题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，金融机构至少多久进行一次审核？A.每半年B.每年,A,必答题：第16题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值_万美元以上的跨境交易，属大额交易，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告。A.10万美元B.万美元,B,必答题：第17题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：在以下哪种情形中，金融机构应当重新识别客户？A.客户要求变更国籍B.客户要求变更经营范围,B,必答题：第18题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：客户的住所地与经常居住地不一致的，如何登记？A.登记住所地B.登记客户的经常居住地,B,必答题：第19题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：目前世界上最具影响力的国际反洗钱和反恐融资领域最具权威性的国际组织叫什么名字？A.GREB.FATF,B,必答题：第20题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：保险业交易记录的保存期限是多长？A.至少保存5年B.至少保存10年,A,必答题：第21题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法中“短期”指多长时间？A.10个工作日以内B.5个工作日以内,A,必答题：第22题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：金融机构如未对职工进行反洗钱培训的，机构负责人是否承担法律责任？A.不是B.是,B,必答题：第23题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：中国人民银行是否具有行政处罚权？A.没有B.有,B,必答题：第24题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：业务人员在办理业务过程中如遇到可疑情况的，应及时登录黑名单检测系统应用_功能对所怀疑对象进行检查.A.黑名单导入更新功能B.黑名单实时查询,B,必答题：第25题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：中国人民银行设立了哪个机构，负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。A.反洗钱局B.中国反洗钱监测分析中心,B,必答题：第26题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：中国人民银行设立了哪个机构，负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。A.反洗钱局B.中国反洗钱监测分析中心,B,必答题：第26题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,STEP,STEP,2,团体必答题,游戏规则,1、必答题环节每组自行选择题目进行答题，每组轮流答题。2、每题只有一个正确答案。3、答对该队加20分，答错不扣分。,团体必答题：,风,附,选择题：如投保人或相关保险当事人为党的机关、国家权利机关或人民解放军、武警部队等是否需要进行身份证明登记收集？A.需要B.不需要,A,必答题：第1题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：2.洗钱风险与公司什么结构层次数量成正比？A.股权控制B.部门机构,A,必答题：第2题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：反洗钱监管制度的几类特殊客户中，国家元首、政府首脑、司法机关属于哪类特殊客户？A政府机构B.外国政要,B,必答题：第3题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,填空题：金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息及时销毁。A.正确B.错误,B,必答题：第4题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，情节严重的处以多少钱罚款？A20万元以上50万元以下B.10万元以上20万元以下,A,必答题：第5题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：对于客户身份资料和交易信息，司法机关的保密义务是什么？A用于反洗钱行政调查B.用于反洗钱刑事诉讼,B,必答题：第6题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：中国人民银行反洗钱监管的方式除了现场检查、非现场监管外还有哪种方式？A.约见谈话B.填写报表,A,必答题：第7题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：客户洗钱风险级别是否属保密信息？A是B.不是,A,必答题：第8题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：反洗钱调查的客体是可疑交易活动，是否正确？A.是B.不是,A,必答题：第9题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：反洗钱现场调查时，调查人员是否可以查阅、复制账户信息、交易记录？A.可以B.不可以,A,必答题：第10题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更时，是否必须更新客户身份资料？A.是B.不是,A,必答题：第11题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存几年？A.5年B.10年,A,必答题：第12题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应如何保存？A.5年B.最长期限保存,B,必答题：第13题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：金融行动特别工作组（FATF）于哪年成立？A.1989年B.1998年,A,必答题：第14题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：对客户开展反洗钱宣传是金融机构的_义务。A.社会义务B.法定义务,B,必答题：第15题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：中国于哪一年加入FATF（金融行动特别工作组）国际组织？A.2007年B.2008年,A,必答题：第16题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：单位客户要求变更有关信息的，应重新识别客户身份，以下哪个信息是不包含识别的？A.联系方式B.法定代表人,A,必答题：第17题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：客户身份识别又称：A.客户识别。B.客户身份尽职调查。,B,必答题：第18题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,STEP,STEP,3,抢答题,游戏规则,1、抢答题环节共10道题，每组抢答答题。2、每题只有一个正确答案。3、答对该队加20分，答错扣20分。,选择题：金融机构的什_应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。A负责人B反洗钱人员,A,抢答题：第1题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：保险产品通过银行销售时，由谁承担合同签订阶段的客户身份识别责任？A.银行B.保险公司,B,抢答题：第2题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法何时开始施行？A.2007年月日B.2006年3月1日,A,抢答题：第3题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：保险公司在办理再保险业务时，履行客户身份识别义务是否适用金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法？A.适用B.不适用,B,抢答题：第4题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：哪个机构有权对金融机构的反洗钱工作进行监督检查？A.中国人民银行B.中国保监会,A,抢答题：第5题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：反洗钱现场作业结束时，检查组应退还全部借阅材料，并与被检查单位举行立场会谈。A.对B.错,A,抢答题：第6题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：金融机构应当根据金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，并向哪个机构进行报备？（A）A.中国人民银行B.中国保监会,A,抢答题：第7题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：下列属于大额交易的是？A.一笔25万元的投保金额B.当日累计投保20万元的投保金额,A,抢答题：第8题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：反洗钱法规定，任何单位和个人发现洗钱活动，有权向哪个机构举报？A.金融监管机构B.中国人民银行及公安机关,B,抢答题：第9题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：中国人民银行设立中国反洗钱检测分析中心负责接收、分析涉嫌恐怖融资的以下哪个报告？A.大额交易B.可疑交易,B,抢答题：第10题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：11、对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，是否应当予以保密？A.是B.不是,A,抢答题：第11题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：我国反洗钱监管体制中多部门是否包括海关？A.包括B.不包括,A,抢答题：第12题,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,STEP,STEP,3,风险题,游戏规则,1、风险题环节每队有一次选题机会。2、每个分值对应一道题目，可能是多选等。3、答对该队加相应分数，答错扣相应分数。,1,2,3,4,5,风险题：,1,2,3,4,5,1,2,3,4,5,10分值,20分值,30分值,6,7,8,6,7,8,6,7,8,选择题：1、反洗钱法中所称的金融机构不包括下列哪一项？A商业银行B典当行C证券公司D信用合作社,B,风险题：10分值,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：2、金融机构按照有关规定对客户的账户采取临时冻结的时间不得超过A24小时B12小时C72小时D48小时,D,风险题：10分值,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：3.保存客户身份资料和交易记录的主要目的是什么？A.履行客户身份识别和交易报告义务的记录和证明B.再现客户资金交易过程C.为违法犯罪活动提供必要证据D.以上都是,D,风险题：10分值,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：4.在可疑交易中，“频繁交易”是指一天之内多少次业务发生？A.2次B.3次C.4次D.5次,B,风险题：10分值,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：5.金融机构应当根据客户或者帐户的风险登记，至少多久进行一次审核？A.三个月B.半年C.9个月C.一年,B,风险题：10分值,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：6.公司目前承保金额在_元以上的，需要进行客户身份信息登记？A.10万元B.5万元C.2万元D.1万元,D,风险题：10分值,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：7.低风险、较低风险客户的审核期限为？A.一年一次B.半年一次C.两年一次D.五年一次,A,风险题：10分值,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：8.公司各业务单位应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录：A、客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存1年B、客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存2年C、客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存3年D、客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年,D,风险题：10分值,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：1.公司合规内控管理制度体系下的反洗钱制度包含哪些体系？A.反洗钱监控管理办法B.客户风险等级划分办法C.反洗钱检查评估办法D.可疑交易识别办法,ABCD,风险题：20分值,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：2.风险评估指标体系是指公司统筹制定的，对客户涉及洗钱的风险级别进行综合评定的标准，该标准包含下列哪些要素？A.客户特性要素B.地域要素C.架构要素D.行业要素,ABD,风险题：20分值,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：3.公司各部门和个人收到人行、公安、司法、海关及税务管理等部门的查询要求，调阅时，应做好调阅登记，包括_等要素，原则上不得带走数据信息原件，如有特殊原因，应由本部门负责人和法律部门审查同意。A、调阅人B、调阅资料名称C、调阅资料数量D、调阅方式（复印或借阅）E、退回时间,ABCDE,风险题：20分值,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：4.为保证工作的延续性，各机构反洗钱岗、反洗钱录入岗在离司或离任时，应与新任人员完成交接工作，包括：A、反洗钱系统交接：就系统使用方法对新任人员进行介绍B、反洗钱制度交接：反洗钱系列法律法规、总公司制度和工作通知书、分公司和机构反洗钱制度移交新任人员C、人民银行日常工作事项交接：就人民银行相关工作事宜对新任人员做详细介绍D、人民银行非现场监管报表填写事项交接：就所在地人民银行非现场监管报表的填写和报送事宜对新任人员做详细介绍,ABCD,风险题：20分值,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：5.公司反洗钱执行小组的职责有以下哪几项：A、负责指导、协调反洗钱工作的有效开展，对反洗钱工作中的重大问题做出决策。B、开展反洗钱宣传培训C、向监管机构报送反洗钱数据及报表D、负责中支公司各业务部门反洗钱相关工作要求的具体落实,BCD,风险题：20分值,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：6.机关和实行预算管理的事业单位，在进行身份证明登记时需要出示哪些证明文件？A.财政部门同意其开户的证明B政府人事部门的批文C.编制委员会的登记证书D.营业执照,ABC,风险题：20分值,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：7.客户投保时，对于保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上且以现金形式缴纳的财产保险合同有以下哪些要求：A.确认投保人信息的真实性B.将投保人、被保险人、受益人的身份基本信息准确录入出单系统C.留存客户的有效身份证件D.登记客户资金往来信息,ABC,风险题：20分值,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,选择题：8.在我司投保的一般单位客户，对于保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的保险合同，应登记下列哪些信息？A.营业执照编号B.组织机构代码证编号C.社会团体登记证书D.法人身份证号及有效期,ABD,风险题：20分值,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,1.问答题：各级机构反洗钱管理岗应对黑名单系统批量扫描结果进行核查处理，请问以上核查处理工作应于多久进行一次？,每周,风险题：30分值,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,2.问答题：根据洗钱风险评估需要，按照各类信息的来源及其采集方法，遵循勤勉尽责的原则，对部分难以直接取得或取得成本过高的风险要素信息，可以由有关的业务人员与哪个岗位根据客户信息及交易情况进行预估。,合规岗,风险题：50分值,计时开始,10,9,8,7,4,3,2,1,6,5,0,11,12,