20141008常州地铁运营筹备总体方案(草稿)

常州地铁1号线一期工程运营筹备总体方案目录引言4一、运营筹备总体目标5二、运营筹备总体指导思想6三、运营筹备总体原则6四、常州轨道交通运营筹备总体方案基本内容7五、重点工作95.1组织架构及薪酬筹备95.1.1过渡期组织架构95.1.2组织搭建及定员105.1.3薪酬体系的设计115.2招聘与培训筹备125.2.1筹备及骨干人员招聘125.2.2全面人员招聘125.2.3员工培训策划135.3资金与物资筹备135.3.1资金使用计划135.3.2物资筹备计划165.4管理规章与技术规程编写175.4.1管理规章175.4.2技术规程175.5工程建设阶段的筹备195.5.1沟通机制195.5.2工程介入205.6运营接管验收225.6.1接管工作225.6.2质保期管理研究245.6.3验收工作255.7综合联调与演练265.7.1综合联调265.7.2综合演练285.8开通前评估285.9开通试运营295.10专题研究295.10.1管理条例的研究295.10.2公交一体化的研究305.10.3票务政策研究315.10.4开通模式的研究335.10.5信息化建设的研究345.10.6维修模式的研究355.10.7票务运作的研究365.10.8安全、可靠性研究375.10.9营销策划的研究375.10.10首列车入段的研究375.11其他筹备工作425.11.1后勤保障工作425.11.2公安介入工作42六、运营筹备工作计划43七、运营筹备整体工作进度48引言随着我国城市化的飞速发展，优先发展公共交通，特别是大运量轨道交通已经成为公众共同的理想选择。作为城市公共客运体系的骨干和城市最大规模的基础设施项目，城市轨道交通的建设不但决定了城市公共交通发展的水平，而且对城市经济、城市结构和规划发展方向均产生了巨大而深远的影响。常州市轨道交通1 号线在线网中为南北方向的基本骨干线，一期工程线路长约34.237km。其中高架线2.189km，地下线31.635km，敞开段0.413km。共设29 座车站，其中，地下站27 座，高架站2 座；平均站间距1.2km。1 号线一期工程设一段一场，在凤栖路西侧、镜湖路南侧设城南停车场；在长江路东侧、S122 省道北侧设新龙车辆段。在茶山站西侧设路网控制中心，考虑远期全网6 条线共享。在大学城北站、同济桥站、龙虎塘站附近设3 座主变电所，其中大学城北站主变电所考虑与6 号线共享、同济桥站主变电所考虑与2 号线共享、龙虎塘站主变电所考虑与3 号线共享。在文化宫站西北象限设1、2 号线间联络线。1 号线一期工程途经新北区、天宁区、武进区三大行政区域，串联了新港、新龙、高新、中心、湖塘、武南六大组团，线路走向为：南夏墅站凤栖路大学城花园街和平路新丰街新堂路飞龙路晋陵北路黄河路通江路辽河路北一路规划乐山路北海路站。主要连接了京沪高铁站、新区行政商业中心、新市政府、市体育中心、市民广场一带商贸副中心、常州火车站、文化宫广场、花园街商贸副中心区、武进区公共服务中心、常州高等职教基地、南夏墅等。常州市轨道交通建设指挥部（常州市轨道交通发展有限公司）为常州市轨道交通建设工作领导小组的办事机构，实体化运作，直属市政府领导，负责工程建设统筹协调和领导小组的日常工作，实行投（融）资、建设、运营及开发一体化运作的模式。一、 运营筹备总体目标运营筹备要以我为主，自动自发。立足当前，着眼未来，放眼世界，科学谋划，合理布局，善用资源，挖掘潜力，突出重点，统筹兼顾，到2019年初组建一支合格的运营团队，做到战略目标明确、组织架构规范、规章制度完善、设备接管顺畅、筹备成绩明显、运营特色显著。运营筹备总体方案围绕常州市轨道交通发展有限公司运营筹备处的成立到2019年运营接管联调试运行期间而展开的运营全过程筹备工作。常州市轨道交通发展有限公司运营机构筹备总体目标是：在全面准确地理解轨道交通在常州城市公共交通的地位和作用基础上，通过科学合理的方法和途径影响政府和公众的关系，充分利用、发挥政府的监管职责。科学客观地研究分析投融资、建设、运营、资源开发“四位一体”管理体制各种因素，整合优化投资、建设、运营资源，以“建设为运营、运营为服务、服务为市民，以社会效益为主的”管理理念规划运营指标和设计运营风险防范措施。战略目标按照全局利益准则，不断追求社会效益及企业（轨道交通）效益双赢的愿景。社会效益体现在轨道交通给自身以外的整个社会带来的经济效益和文化影响等（包括：城市整体规划和相关行业综合发展），而轨道交通自身的经济效益表现为在现有经营管理模式下投资建设运营的经济利益。具体目标：队伍组建合格到2019年初常州市轨道交通发展有限公司运营机构拥有一支能岗匹配、人才结构搭配合理的运营团队，初期队伍规模约1700人。组织架构规范根据运营发展战略要求，构建能效高、交叉少、有制衡的运营开通初期组织架构体系，明确各部门的部门职责，各岗位职位说明书，并制定主要的工作流程。规章制度完善具有完备的管理类文本和技术类文本。管理类文本能够对员工进行有效的管理，提升公司业绩；技术类文本能够有效解决运营过程中遇到的技术问题。设备接管顺畅常州轨道交通1号线的设施设备的品种繁多、数量巨大。顺利接管这些设备，完善设备的维修保养工作，确保设备设施在地铁开通后的正常使用和维护。运营特色显著不同地方的地铁都具有各自的特色。到2019年初常州市轨道交通发展有限公司运营机构应形成独具常州特色的常州轨道交通运营模式。专项运营筹备方案如期运作各专项运营筹备方案具有较高的理论高度、逻辑分析严谨、可操作性强；专项运营筹备方案实现如期运作。二、 运营筹备总体指导思想运营筹备总体设计指导思想是：在常州市政府的正确领导下，按照地铁运营舒适快捷、安全可靠、经济节约、富有特色的总体要求，严格遵循国家、地方政府和行业的各项法律、法规、标准和规范，为常州市民提供优质、高效、环保的轨道交通服务为准则，充分发挥运营机构不断创新、求真务实、睿智高效、坚韧不拔的精神，改进管理方式、提高办事效率、提高运营服务能力及优化办公效率，全面推进常州轨道交通运营筹备工作，为常州轨道交通运营的成功实施奠定坚实的基础和建立牢固的保障。在开通时间、服务标准、票价政策、运营补贴方式和公交接驳关系等方面与政府保持高度一致；在运营的人、财、物等资源筹备和系统设备设施接管联调演练方面，要充分依托集团优势，将投资、建设、运营之间的工序交接法则转换为集团内部职能化管理。通过集团内部出台相关管理制度、交接程序和目标责任状等文件，明确运营单位与集团及下属单位的职责权限和工作接口分工，力求将运营筹备工作中涉及政府和集团利益的事务活动提升为集团的决策层协调管理。通过在集团内建立新线建设协调会、设计联络会及建设运营协调会等例会制度，加强运营与建设、投资、规划部门的相互渗透和交叉作用，使运营筹备活动由人、财、物、规章、技术筹备延伸到工程建设阶段的可行性研究、规划、设计审核、招投标、设备监造、出厂验收及安装调试等工作中，力求将合理的运营需求准确及时地反馈到工程建设中，以防范因建设工期滞后或质量下降导致的建设风险向运营转移，同时使运营人员提早熟悉系统设备设施功能，掌握工程实际进度，有序可控地做好开通运营所需人、财、物、技术的统筹规划和实施管理。在具体运作层面上，强调运营筹备总体工作及各分项工作的思路和原则，充分结合常州轨道交通的实际情况，注重配套性、针对性和可操作性，提高运营筹备介入地铁建设的同步性、提前度及介入深度。在运营筹备过程中应把控好全寿命周期整体成本最低，实行项目管理负责制，做到动态与静态统一，并力求兼顾线网资源共享。三、 运营筹备总体原则常州轨道交通的运营筹备方案应体现以下原则：1、统筹规划，整体布局。地铁的运营筹备是一个系统性的工程，涉及到工程介入、资金使用、信息化建设、对外宣传和营销策划等方方面面。只有在对各个方面内容充分了解的基础上，统筹规划，整体布局，才能从总体上把握运营筹备的主要方向和重点内容。2、分步实施，强调操作。由于注意事项众多，地铁运营筹备工作需要分步实施：将运营筹备所涉及到主要工作，按时间的要求，编排工作进度计划表，明确每一个时间节点需要完成的工作，达到的目标，确定负责的相关部门，这样可以有效增强运营筹备方案的操作性。3、动态调整，以臻完善。尽管运营筹备总体方案设计强调力臻完备、完善，但是在实际的执行过程中，还可能面临着许多新的问题需要解决，如新规章制度的颁布、建设周期的调整、和建设方沟通等等问题。这些新出现的问题或是运营筹备方案中规划不完备的地方，都需要筹备方案进行动态的调整，以此确保总体目标的顺利实现。4、安全第一，保障运营。作为最大的城市轨道交通基础建设项目，地铁的公共安全是地铁的生命线，因此常州轨道交通运营筹备方案一定要体现安全运营的思想，严格遵守国家、行业、技术的相关安全标准和规范，建立健全与地铁情况相适应安全保障体系，引入地铁公安。5、博采众长，创新发展。常州轨道交通的运营筹备工作是在国内外地铁运营筹备工作相对成熟的经验基础上进行的，因此常州市轨道交通发展有限公司运营机构应充分借鉴已有的成功经验和失败教训，博采众长。与此同时，也要强调创新发展的理念：管理模式的创新，促进运营自主、受控；服务管理的创新，促进运营客流增长；工作机制的创新，促进运营安全、顺畅；资源开发的创新，促进运营健康的发展。6、客户导向，强化服务。运营筹备工作是运营工作开展的基础和前提。在运营工作中最重要的因素就是客流量，没有客流量就没有运营的一切。因此运营筹备各方案的设计必须体现一切为了乘客的核心理念，以客户的需求为导向，不断提升服务的质量和水平。以此打造常州轨道交通金牌服务品质的良好企业形象。 四、 常州轨道交通运营筹备总体方案基本内容运营筹备总体工作内容根据常州轨道交通建设的时间安排，按时间节点2019年9月30日常州轨道交通1号线开通试运营推算，常州轨道交通1号线运营筹备总体时间应从2014年6月开始，2019年9月30日结束。在整个运营筹备期，需要运营筹备处和相关处室的积极参与和相互协调。运营筹备工作主要包括：运营筹备期资金计划；同建设部门建立沟通机制；完成运营机构组织架构及人员定编；运营关键骨干人员的到位；员工培训；建立临时组织体系；全面的人员招聘；编写运营文本；信息化的建设；试运行（观光运营）组织方案；客流预测；票价听证；公安介入；确定维保模式；运营机构内部岗位的确定；薪酬体系的建立；综合联调；开通模式研究；安全、可靠性研究；设备接管、入库、固定资产管理；质保期管理研究；综合演练等等。在运营筹备总体设计方案的统领下，应提前充分考虑，制定包括2016-2019年资金使用计划、工程介入、维修模式与委外维保、信息化建设等在内的诸多筹备方案。具体如下：运营筹备期间应策划完成如下方案：1、运营筹备总体设计方案；2、工程介入方案；3、组织架构及定员定岗方案；4、薪酬体系及制度；5、人员招聘及培训方案；6、运营文本编制计划；7、维修模式与委外维保项目方案；8、信息化建设方案；9、管理咨询服务方案；10、运营筹备2017-2019年资金使用计划；11、票务工作开展计划；12、物资采购计划；13、系统综合联调计划；14、验收、接管方案；15、综合演练筹备方案；16、对外宣传及营销策划方案；17、安全评价方案；18、试运营初期运营计划及运营成本分析计划；19、公安介入实施计划；20、开通试运营策划方案；21、公交一体化方案实施计划；22、开通后一年内的检查、纠正与完善及质保期工作计划。五、 重点工作5.1 组织架构及薪酬筹备人力资源筹备，宏观上来看建立一个与企业发展战略相匹配、与企业发展阶段相适应，并体现与核心业务流程具备一定制衡关系的人力资源管理体系，微观是指根据企业发展战略的需要进行人力资源储备。要通过开展岗位工作分析，建立岗位管理体系和任职资格管理体系，在此基础上，建立匹配的人力资源规划、绩效管理体系、培训体系和薪酬体系，并通过这些体系将企业的使命、文化、行为规范、流程、授权、招聘、晋升、考评、培训等一系列过程和环节有机结合起来，才能人事相宜、事得其才、人尽其用。包括选人（招聘和选拔-前提）用人（配置与使用-核心）育人（培训与开发-动力）留人（考核与薪酬-目的）四个环节。运营筹备前期工作要重点做好组织架构及薪酬的筹备。常州市轨道交通发展有限公司运营分公司组织架构概要控制中心站务中心票务中心乘务中心检修中心设备中心通号中心工务中心机电中心培训中心办公室车务部车辆部机电部人力资源部计划财务部物资部技术部安全保卫部供电中心运营公司注：运营开通时，运营（分）公司组织架构以正式组织架构为准5.1.1 过渡期组织架构针对常州市轨道交通建设工作的具体实施情况，临时组织体系建议设四个部门：综合管理部门（涵盖办公室、人力资源、财务、企划、采购部门等），负责整个运营筹备工作的总体协调；运输组织部门，负责运输组织的所有工作，在地铁开通前，依据设备调试的现状，确定地铁的开通模式，包括上线车辆的对数、行车的间隔、时刻表的编制、早晚班车的时间等等，特别是要完成运输组织体系、票务体系、站务体系和乘务体系的筹备工作；工程及维修部门，主要解决各系统设备及车站设备的相关工作，参加由建设牵头的设计联络会议，工厂的生产验收，设备到现场的验收，参加建设的安装和调试工作，协助建设方进行建设的管理工作，制定各个设备系统的技术文件，接管设备系统等等，正式组织成立后演化为设备维修部门；车辆部门，主要解决车辆的管理及维修工作，特别是车辆的设计联络和工厂监造，首列车的到达调试和验收及后续列车的到达调试和验收，其工作内容还包括了车辆基地设备的具体运营筹备工作。正式组织成立后演化为车辆维修部门。在运营机构成立前期，常州轨道交通应建立起精干、高效的临时管理组织，切实解决好企业组织架构体系欠缺、管理职责不明晰的问题，高效协调各部门间的关系，统一规范对工程前期招募人员的管理工作，使人、财、物得到最合理的使用。5.1.2 组织搭建及定员规范的组织架构设计是运营机构实现战略发展目标的重要措施，是员工开展各项工作的基础，是公司高效运转的保障。合理的人员定岗定编工作能够有效的配置人力资源，形成激励机制，精简人员，增强企业活力，有效提高企业的运作效率和水平。轨道交通运营组织架构的构建需要综合考虑发展阶段、战略目标和各业务发展目标，尤其需要综合考虑运营机构管理模式、业务运作模式和核心管理流程。组织架构与定员主要工作内容为： 搭建总体组织架构，明确各部门职责，提供岗位人员配置及岗位说明书，尽快实现各项业务的顺利开展； 在组织架构设计时充分考虑常州轨道公司的战略目标，以及更长远未来的组织架构发展趋势，保证组织架构跟随管理模式和业务变化而稳步发展。运营机构成立的条件如下：l 行政条件：完成法律、行政法规规定的相关手续。 l 职能条件：（1）与轨道公司的职能（资产管理、项目管理、财务管理、计划统计管理、预算管理、人力资源管理、审计及监督管理）划分清楚；（2）各部门骨干人员到位，能够按照分工开展工作。l 办公条件：（1）新办公场所完成装饰装修，具备入驻条件；（2）新办公场所风、水、电接通，具备通信条件；（3）新办公场所办公家具、办公物资采购到位。5.1.3 薪酬体系的设计薪酬激励机制是地铁运营企业人力资源管理的核心问题。建立科学合理的薪酬制度，体现按劳分配，发挥薪酬的最佳激励效果，造就一支高效、稳定的员工队伍，提高员工工作积极性和工作效率，实现地铁运营企业的可持续发展。薪酬体系的设计一般应考虑薪酬的外部竞争性、内部协调性、对员工的激励性等原则，合理的薪酬体系能够实现招揽人才、留住人才的目的，在薪酬的设计上应按如下程序建立： 建立岗位价值评估模型； 成立岗位价值评价小组，并接受岗位价值评价模型的使用培训； 调研同类行业或企业同类岗位的总体薪酬水平和结构； 评估小组对各岗位进行评估，并根据评估结果划分岗位级别； 将各个岗位级别的薪酬幅度范围划分为若干个薪酬档次； 根据实际管理的需要，细分工资的各个组成部分及所占比例，如岗位基本工资，岗位绩效工资和福利补贴等； 根据具体岗位设置进行总体测算调整，确保总体薪酬费用在政策允许的范围内。 制定具体的工资调整晋级实施办法； 将相关办法和方案提交职代会审议通过。5.2 招聘与培训筹备5.2.1 运营订单培养随着我国城市轨道交通建设的高速发展，轨道交通专业人才需求量急剧增长，运营人才竞争愈加激烈。为了确保2019年常州地铁顺利开通试运营，从2013年下半年起，轨道公司宜逐步扩大与专业院校的合作，采取订单式培养方案，预定地铁1号线一期工程运营所需的大批量一线员工。常州地铁1号线一期工程约34.237km，每公里定员50人，运营总人数约1700人。一般情况，国内城市轨道交通首条线校园招聘与社招比例为6:4，按此推算，校园招聘约1020人，校园招聘总量中包括专业院校与高职院校两部分，专业院校招聘的人员通常应具备本科及其以上学历，主要从事地铁管理岗位工作，约占校园招聘的20%；高职院校招聘的通常具有中专或大专学历，从事地铁生产岗位工作，这部分员工因批量大，培养周期短，相关地铁运营公司通常通过校企合作，采用“订单班”的培养模式，常州地铁1号线一期运营校园订单班招生人数约占校园招聘的80%，即816人，包括运营管理（车站客运值班员、车站行车值班员、售检票员）、电客车司机、车辆检修、通信信号、机电一体化、地铁工程、地铁供电专业岗位。 运营订单工作由人力资源处宏观指挥，运营筹备处配合订单管理，相关处室负责宣传策略，相关部门全力配合。本着以人为本，优先本地化的思路，公司宜选择经验、实力和责任心皆备的专业院校签约合作。签约后，公司应引导签约院校采取多维度、多角度的宣传方式吸引优质生源报名，物色综合素质优良的学生组班。轨道公司主要在三个时间段介入管理：入学前“六定”控制，包括：定生源、定院校、定专业、定标准、定周期和定技能等；教学中三级预警，包括一级班主任级预警、二级系主任级预警、三级校企领导预警、严重的退出订单；毕业时四项验收，包括理论知识验收、技能操作验收、专业专项答辩和入职健康体检。计划2019年上半年，订单培养的运营准员工队伍全部到岗。5.2.2 筹备及骨干人员招聘运营机构的骨干人员主要包括综合管理类人员、技术管理类人员。骨干人员是公司运营发展的核心力量和中流砥柱，他们熟练掌握地铁运营相关岗位的关键技术和核心业务，能够为实现公司的发展做出较大贡献。这些人员将全过程参加运营筹备工作，其中，综合管理类人员将主要负责运营机构的财务管理、人力资源等方面管理工作，技术管理人员要参与地铁的建设工作，尽快熟悉技术文件，掌握相关设备技术，并从运营和维保的角度，对建设方提出合理化建议。这项工作主要由人力资源部门（前期集团或后期运营）负责落实，相关人员需求部门应参与到人员的招聘过程中。招聘时，人力资源部门应根据所需岗位的职位说明书要求，制定详细的人员招聘标准和招聘流程。5.2.3 全面人员招聘伴随着地铁建设工作的逐步展开，运营机构的人员招聘工作也需要不断的推进。为确保运营机构大量工作目标的顺利达成，为员工培训工作开展提供时间，提前介入地铁的建设，2018年，运营机构运营管理人员90%应招聘到位，各生产岗位的工班长也要基本到位。员工招聘主要有三个来源，一是从铁路系统及其他兄弟地铁招聘专业技术骨干。二是国内的大专院校，主要是一些轨道交通的大专院校，通过这些院校招聘运营潜在的专业管理人员，这些毕业生具有较强的理论知识，但缺乏实践能力，需要通过一至二年的培养才能单独胜任其岗位。三是从社会上广泛招聘，主要是通用专业技术和综合管理，包括了电扶梯专业、计算机技术以及人力资源、财务系统等专业。该项工作主要由人力资源部门依据批准的组织架构和人员定编方案制定招聘计划、招聘条件、招聘流程等相关工作。5.2.4 人员招聘策略运营筹备期根据系统设备的设计招标、监造安装调试及试运营三大阶段，其主要任务工作侧重点及对人员的配置数量和要求存在显著差异。l 设计招标阶段，从满足乘客需要、节约运营成本角度出发进行总体定位及功能审查，筹备管理模式和组织架构，设计运营的人力资源管理体系，按照组织架构细化各个部门的岗位设置，并根据开通规模与相关的原则方法和策略编制各类人才的招聘和培养计划等工作，因此，需配备熟悉车站布局和运营服务特点的专业人才，熟悉运输策划和组织的专业人才及车辆、通号及供电等系统设备的专业人才，熟悉运营人力资源管理的核心人才各1-2名。l 设备监造安装和调试阶段，熟悉各种车站设备和系统设备的功能操作特点以编写各种技术维修规程和操作流程，编写各大工种和车站服务人员的培训教材，策划组织运营期的人财物的筹备，因此，本阶段需要配备各系统专业人才各2-3名。l 系统联调和试运行阶段，在确保系统正常稳定的情况下，结合联调和试运行过程中发现的问题，一方面完善制度和流程，提高员工岗位应知应会及应急处置能力，另一方面还应及时反馈发现的问题并督促整改。这个阶段，应以已设计好的运营组织架构和管理模式为核心，确保各类岗位的人员配置到位。储备人员招聘计划的编制原则：1、应优先考虑管理骨干、技术骨干的引进培养。可划分为高层管理人员（提前3.5年）、中层管理人员（提前3年）、基层管理人员高级（中级初级）技术（专业生产）人员；2、订单培养；3、乘务及值班员以上站务岗位的招聘及外培；4、特殊岗位人员的市场供求；5、介入安装调试的人员；6、动态调整；7、提前建立试用期的考核录用标准；8、男女各岗位的比例。人才招聘策略：1、10%的高级技术骨干和部分中层以上管理岗位，可通过网络、猎头、报纸、电视、员工推荐及人才市场等渠道公开社招；2、40%的中级技术人员、部分中层管理岗位及基层管理岗位，以社招为主、校招为辅的原则进行，在联调前1年进行社招，如不能社招，应再提前1年校招并送外培；3、余下人员如属专业性较强的工种，校内组班校园招聘，在联调前至少提前1年全部到位培训，不强的工种，则可在联调前6个月到位。特殊人才可采用借调或返聘。5.2.5 员工培训策划加强员工的培训工作，能够提升员工自身的能力和水平、形成良好的企业学习氛围，增强企业的竞争力。由于很多员工对于地铁的认识程度有限，熟悉地铁运营的人才较少，因此尤其要加强员工培训。对社招人员，可按照同行培训、考证培训、供货商培训、联调（演练）培训四个阶段组织；对订单招聘人员可按校内理论培训、校方组织实习、同行培训、考证培训和联调演练培训等阶段进行。具体实施上，常州市轨道交通发展有限公司运营机构人员的培训内容应包括技术管理岗位培训、行政管理岗位培训及生产岗位培训。培训的工作主要包括：制定整体的员工培训规划、员工培训制度；针对不同的岗位要求，确定各岗位培训目标、培训时间、培训内容、培训地点和方式、培训费用、培训考核、上岗资质的取得方式、时间、费用、上岗资质年度审验等。按到岗人员的岗位性质，常州市轨道交通发展有限公司运营机构人员培训分多批次进行，培训进度主要取决于招聘的情况。因为1号线是首条开通的地铁线路，运营机构尚不具备完全自主培训的能力，大量的培训工作需要委托兄弟地铁完成。尤其要关注，大量的设备培训工作要充分使用好设备合同中的培训，通过合同中确定的厂家培训来使运营人员掌握设备维护的能力，当合同中的培训尚不能完全满足运营需要时，也可以同供货商签订增加培训的协议。培训工作要规范化运作，要建立持证上岗、职业技能鉴定、培训激励与考核等制度，建立员工培训档案，与员工以后的晋升挂钩。培训工作由人力资源部门负责牵头，其它各个部门要结合本部门的工作给予支持和配合，同时人力资源部门要主动同其他各个部门进行沟通。5.3 资金与物资筹备资金筹备取决于运营筹备人员工资、物资及管理费等，首先，要确立资金涉及范围及资金使用规模，制定符合运营筹备需要的资金使用计划，如合同内没有的生产设备、工器具、车站运营的服务设施、运营筹备的人工费及管理费等。首先，要确定启动资金、包括运营筹备的人工费及管理费等；其次，要反映各时期资金使用总量，各类资金使用构成，把握资金使用进度。这是资金运用过程的控制环节，它与资金计划有密切联系。资金计划只是根据估计和预测而对未来做好安排。控制过程就是定期对每类资金的使用进度进行监督并对偏差采取必要措施，以不超预算；最后，遵循价值最大化原则，评价资金运用的适度性，促进运营筹备资金的合理运用。分析和衡量资金的使用价值并提供有关信息以帮助管理者改善资金运用决策，一要评价资金运用是否恰当，现金流量状况是否正常等，二要评价运用配置水平，三要评价成本费用控制力，要从结构上全面分析和评价，真正说明成本费用增减变动的实际原因。在初步设计文件中，涉及运营相关费用：1、联合试运转费包括综合联调费和试运转费，综合联调费按设备费的1.5%计列，约3928.88万元；试运转费根据设计确定的试运营期按12个月*10万元/月.km计列，约4108.44万元）。2、生产准备及开办费。生产职工培训费按设计定员*60%*10000元计算，约1561.8万元；办公和生活家具购置费按设计定员*3000元/人计算，约780.9万元；工器具购置费按设计定员*1500元计算，约390.45万元。3、运营筹备费按设计定员60000元/定员计算，约15618万元。5.3.1 资金使用计划资金按时到位是运营筹备工作稳步开展的重要条件。资金计划是运营筹备顺利开展的保障，该项概算的专业性、准确性显得尤为重要。地铁运营筹备期概算主要包括为试运营前所发生的人员费用以及为开通运营所购置的设备及用具的投资费用。进入概算中的运营费用不但包含筹备期费用，同时包含试运营期（一般期限一年）运营费用。运营筹备资金使用计划的主要工作任务就是完成运营机构成立，即从2017年到2019年试运营开通运营筹备期的资金概算，详细列支运营筹备拟开展科目的用途、资金使用计划和金额等。结合国内地铁运营机构在资金使用计划编制方面总结的经验及规律、运营机构的实际情况和运营人员的到岗情况，具体筹备事项如表所示：表2 常州市轨道交通发展有限公司运营机构2017年-2019年资金使用计划表序号项 目 名 称用 途初步设计批准的综合概算(万元)运营筹备资金计划(万元)备 注1工器具、生产用具购置费保证初期正常生产必须购置的生产用设备、仪器仪表、工卡模具、生产用器具，同时根据运营实际需要自行购置的部分备件。390.452备品备件购置费车辆、机电设备、备品备件及易耗品购置费无3联合试运转费在交工验收前，按设计规定的工程质量标准，进行负荷或无负荷联合试运转发生的费用支出和试运转收入的差额。3928.88+4108.44=8037.32 4职工培训费包括自行培训、委托其他单位培训的人员的学习资料费、培训费及相关费用等。1561.85办公和生活家具购置费为保证初期正常生产、使用和管理所必需购置的办公和生活家具费用。780.96运营筹备及管理费用运营筹备及试运营管理费运营单位为正式投入运营提前进厂参加施工、设备安装、调试等以及熟悉工艺流程及设备性能等筹备人员工资、工资性附加、职工福利费、劳保用品费、员工制服费、差旅交通费、劳动保护费、采暖费、办公场地租赁费、招聘费、宣传费、临时交通费等。15618建设单位管理费35995.34(合用)7咨询费专题研究、项目咨询费用。6139.44（合用）8信息化费用为确保试运营各项工作正常开展，应用现代化信息手段，提高管理水平。无9铺底流动资金试运营前的启动资金。2160合 计该项工作初期由综合管理部门负责，随着架构的完善及人员的陆续到位，由财务部门负责。表3 总体筹备资金费用从2017年到2019年的计划分配单位：万元项目项目概算费用2017年2018年2019年设备投资工器具、生产用具及备品备件购置费其中：1、工器具及生产用具购置 2、备品备件购置信息化费用其他投资职工培训费办公和生活家具购置费待摊投资咨询费运营筹备及试运营管理费其中：1、职工工资及附加 2、办公费 3、办公场地租赁费 4、培训模拟设备购置费5、招聘费6、员工补贴费7、临时交通费8、开通宣传费9、劳保用品购置费10、制服购置费联合试运转费铺底流动资金总 计5.3.2 物资筹备计划物资筹备的工器具及备品备件分为二部分，一部分是工程建设过程中随机电设备移交运营的，另一部分需运营相关专业人员根据设备的使用寿命和维修周期提出计划，经运营总体平衡后自行安排采购的。物资筹备首要做好人财物仓库信息管理系统，其次是在物资上要保证轨道交通的安全运营降低物资采购成本。物资筹备计划包括新线物资管理人力规划、物资采购计划、物资设施和仓库的规划设计、物资管理信息系统的建立等内容。从模块上划分可以分为综合计划筹备、物资采购筹备、物资库存管理筹备三个方面。 综合计划筹备内容为明确物资种类、建立采购计划、物资管理信息系统的建立； 物资采购筹备内容为采购模式的建立、物资编码体系的建立、信息管理、供应商管理等； 物资库存筹备内容为新线物资仓库的规划设计与接管、备品备件的验收接管、物资验收入库及出库等工作。采购计划由物资采购汇总计划和明细计划构成，内容涵盖地铁运营所需要的全部物资，按照物资采购归口管理的原则进行编制。本计划侧重物资的类别及资金的需求方面，通过计划将使运营机构物资管理人员对于今后的物资采购有明确的认识及对资金需求有提前的考虑，其他配套措施简单描述。汇总计划提出物品大类、资金需求、采购方式、阶段性资金需求、到货时间及采购周期等内容，划分的节点以全线开通试运营为准，体现出筹备期和运营质保期的概念。新线开通筹备物资以沿线各车站开通配置物资和维修部门的工器具劳保用品及办公设施通信器材等三方面为主。车站常用开通配置物资主要包括通用类手摇把等28类，安全类如红闪灯等15类，固定资产等专用品，如对讲机点钞机等19类。可采取的措施：固定配置的物品采用定额管理，如工器具、制服；对开通必备的重点物资重点关注；通过提前下达打包招标计划确定采购供应商（确定1-2年的数量打包，即用即购）物资采购的形式及管理：形式可采用人工比价、竞争性谈判、邀请比价、直接谈判、邀请招标、公开招标的方式实施采购。物资采购应就一般物资和紧急物资采购设定不同层级的采购权限。信息化管理的内容主要包括建立外部物资信息管理、加强对供货商的管理、开发网上物资采购比价系统、建立内部物资信息管理、运用分类打包的物资采购模式等。供应商管理可采取强化对供应商的量化考核以促进供应绩效的整体提升。该项工作初期由综合管理部门负责，随着架构的完善及人员的陆续到位，由物资部门负责。5.4 管理规章与技术规程编写运营筹备期建章立制的过程，通常把它概括为规章体系的建立、规章编制计划的制定、规章的编制、规章的实施及修订。应完整（基本涵盖企业主要技术、管理和工作事项）、齐全（满足企业生产、经营任务的需要，同时体现过程控制及持续改进）。包括1、管理制度14类（安全、质量、技术、生产、综合、人事、考核、运输、服务、信息、物资、能源、设备与基础设施、测量检验试验）；2、技术标准及作业规程。包括专业技术标准及作业规程（16个专业：线路、车辆、信号、通信、售检票、房建、环控、电气、给排水、供电、屏蔽门、自动化、接触网、客运、行车、调度）；3、岗位作业规范及考核准则（岗位基本资格要求、职责权限、岗位工作要求和检查考核）（分为决策层（最高及决策层）（管理层（分为通用及中层和一般管理人员）操作层（通用及特殊过程和一般操作）作业规范及考核准则）。管理制度是针对“事”的规章，技术标准和作业规程是针对“物（设备设施）”的规章，作业规范和考核准则是针对“人（岗位）”的规章。规章编制计划的编制原则：1、分步分批进行，确立不同阶段的优先项。在文件编写之初，应先确定编写格式内容要求规章编制流程等，在运营筹备初期，应首先明确筹备组织的运作方式、内外沟通的方法；在筹备过程中，应着重制定验收接管和开通试运营所需规章。2、以最少的规章去覆盖最大的范围，即互相之间匹配，不矛盾不重复。3、规章编制计划应可行，并且与运营筹备计划匹配。5.4.1 管理规章任何一个部门、企业，都需要有一套完善的、科学的、合法的管理文件，通过这些管理文件，规范员工的行为，保障公司业务的正常运作。由于运营机构员工将分别来自于社会和学校，个人的工作背景不同，所接受的文化教育也不同，特别公司在较短的时间里增长迅速，平均每年新进员工达到400人左右，只有通过一套完善、科学的管理文本来规范员工的行为，规范工作的流程，规范企业的文化，才能保证企业健康平衡地发展。管理类文本的编制要便于公司化运作，充分体现现代企业的管理理念，财务制度要严谨并符合国家及地方财务规定，人力资源制度要满足企业吸引人才、留住人才、用好人才的原则，奖惩制度要充分体现多劳多得的原则和引导员工积极做事的原则，福利制度要符合国家的规定。运营机构管理类的文本可以考虑依托自身的力量进行编制。5.4.2 技术规程运营机构承担着常州市前所未有的地铁运营服务工作，常州轨道交通1号线有几十个系统，运营机构为了完成运营服务，需要配置数百个工种和岗位，各个工种、岗位的职责都不相同，但都是为常州轨道交通运营服务，每个岗位的员工在工作中，要有可遵循的技术文本，通过这些技术文本，确保每位员工知晓自己的工作是何时做、做什么、怎么做。综合部门对员工的工作情况检查也有依据。在突发情况发生后，员工也应该知道如何应对突发事故。技术类文本的编制原则是：要有较强的系统性、针对性、可操作性，要符合系统设备的维修手册要求，要结合兄弟地铁实际运作的情况，要符合常州当地的气候条件，要满足常州市对地铁运营的要求，要符合国家、行业等颁布的标准等。运营机构的技术文本的编写方法，可以根据公司招聘专业人员的专业实践能力，确定以下一种编写形式。第一种形式：自行编写专业工程师参照兄弟地铁的文本作为范本，编制技术文本的草稿。通过对这些技术文本的编制，可以使运营机构的员工对所编制文本的专业进行一次全面的学习和思考。兄弟地铁以专家的形式对其编制文本的系统性、针对性、可操作性等进行指导，并提出修改建议。运营机构根据兄弟地铁专家的建议，完善技术文本。第二种形式：项目委外技术文本的初稿直接由兄弟地铁编写，专业技术人员对文本初稿进行学习，同时，同兄弟地铁编写人员进行交流，通过学习和交流后提出修改建议，由兄弟地铁完成文本的修改。建议采用第一种形式：自行编写。技术类文本的时间安排：由于技术文本的编写，要依据于常州轨道交通1号线的设施设备情况，要结合常州轨道交通1号线的线路布置情况和车站布置情况，要满足设备操作、维护手册的要求，要符合政府对地铁运营的规定，因此技术文本的编写难度会非常大，关键是技术文本的编写同运营机构专业技术人员的招聘情况密切相关。为了编制好常州轨道交通的技术文本，首先要让主要的编写技术人员到兄弟地铁进行调研，到运营实地了解技术文本的重要性和必要性，了解兄弟地铁现有的技术文本，然后进行文本初稿的编写和讨论，并修改完稿。技术文本要通过专家论证。开通前，所有的技术文本必须定稿和实施，为2019年9月份轨道交通1号线的开通创造条件。此部分工作由综合（技术）相关部门牵头，各部门配合完成。5.5 工程建设阶段的筹备工程建设阶段的运营筹备分成四个阶段：第一个是新线工程用户需求书形成与设计阶段；第二是新线工程设备招标与制造阶段；第三是施工现场设备安装调试阶段；第四是新线验收接管阶段。总体要求：1、严格按运营需求跟踪落实设计，严格按设计要求跟踪落实招标，严格按设计及相关标准跟踪落实工厂制造安装和调试验收接管，严格按筹备计划及时落实运营准备；2、围绕既定设计方案，重点针对行车安全、消防安全、人身安全和运营水平满足将来运营需求及时发现问题，首先，应立即向建设管理设计承包商等相关人员对口提出，提出后无论是否得到解决，均应在规定时间内，按规范的格式汇集问题向建设管理单位等相关组织正式报出，力求解决和存档备查。3、建立发现问题、汇集问题、整理问题、报出问题、备案问题的程序性渠道。规定运营筹备人员在发现问题上的职责；明确对各专业各种问题的主次分类规则和报表格式；规定各类问题报出的有效程序；明确对问题归纳、分析、备案、存档的流程。4、建立协调问题解决问题的组织性机制（分层分类）。5.5.1 沟通机制针对运营机构自身的特点，运营同建设部门要建立一个科学的沟通机制和有效的组织体系，规范沟通渠道和流程，完成建设同运营的接口工作，防止出现建设、运营两张皮的现象。从运营机构成立到运营实施、质保检验等等，建设同运营之间有许多接口工作，其主要包括：国家批准的建设概算的分劈；参与工程建设中的设计联络、出厂验收、安装调试、资产接管；工程建设的后继服务等。在设备安装期，由于大量的设备系统到达现场，需要大量的专业技术人员到现场验收设备，由于地铁设备系统特别多，数十家供货商、安装商各自履行各自的合同，但许多设备系统之间都有较多的接口，特别是地铁建设到后期设备安装阶段工期特别紧，这些均要有大量的专业技术人员到现场进行协调、指挥。那时，建设的专业人员就会明显感到不够，而运营的大量专业人员陆续到位，并且具备了一定的专业素养，同时运营的专业人员也急需对专业设备进行了解，参与安装调试是一个最佳的培训形式。把建设和运营人员组合在一起，共同完成地铁建设后期的设备安装和调试工作，是一个最佳的组合。建议成立一个建设运营联席会会议制度，以建设部门领导和运营机构领导共同承担现场问题协调工作，协调设备安装期内建设、运营的接口工作，同时协调运营参与建设的一些具体问题。具体实施上，建设部门同运营机构要成立一个常州轨道公司设备安装建设运营联合办公室，按区段和系统划分设置项目管理部。当设备全面开始安装调试前，联合办公室可以每半个月开一次联合办公例会，当设备全面进入安装调试及联调时，每一周召开一次例会。同时，联合办公室还要负责同政府部门及地铁以外部门的协调工作。所有一切对外的事宜，联合办公室代表常州轨道公司。5.5.2 工程介入运营方是轨道交通工程的最终用户。运营方提前介入工程建设环节，加强与线路的设计、建设单位沟通，把运营安全保障工作前移，对避免二次整改，节约投资，及早发现线路、设备采购存在的问题，确保新线投用后安全运营具有十分重要的意义。工程介入的内容主要包括：运营人员（包括运营技术管理人员、运营组织管理人员、设备设施维护人员、设备设施使用人员，物资管理人员、综合管理人员等各个系统、各个层次的人员）全面介入地铁工程建设的规划、立项、设计、招标、合同谈判及执行、设计联络、安装、调试、综合联调、验收等各个阶段的各项工作，进行全过程的跟踪，并站在运营组织和设备设施维护管理的角度，提出自己的需求与建议。工程介入主要工作内容：（1）参与工可方案、初步设计文件、施工图设计文件、设备招标文件技术部分及对既有线路有影响的新线施工设计和技术方案会审。（2）参与设备、系统设计联络会，提出运营合理化建议。 （3）参与设备监造、出厂验收，自铺轨、车站设备安装开始，运营派相关人员融入监造现场，协助建设单位工程师工作，实地参与设备安装调试、质量检验、功能验证等；察看隐蔽工程的施工；参与设备系统联调联试、试运行，组织综合演练；参加建设单位组织的各类工程建设相关会议，提出运营意见，协助建设做好施工质量把控，并为后期移交做好准备。 （4）定期收集运营各专业的意见，必要时组织讨论，确定后以运营单位名义提交建设单位；主动与建设单位保持密切联系，接收、整理和归档过程中的文件、指令、联系单、图纸等技术和管理资料，督促建设单位进行技术资料、竣工文件的移交。（5）参与建设竣工初验，做好图纸、技术资料的核对工作，详细记录设备的试运行情况，发现有与图纸、资料不符之处及时提出；组织技术力量进行系统的功能验证、试运行，参加合同内厂家提供的操作、维护培训，参与过程中建设单位的重要节点工作。（6）逐步完成车辆段（场）、车站及区间管理权、设备使用权、行车及电力调度权“三权”的移交。（7）跟踪、协调、督促现场问题的整改，并做好相应记录建议运营机构成立工程介入项目管理部（或办公室），项目管理部是一个临时性机构，设主任一名（兼）、副主任若干（兼），下按专业职能划分车辆组、设备组、车务组和综合组等专业项目管理组。项目管理部的成员由运营机构所需部门的相关人员组成，项目组成员接受项目管理部和所在部门的双重领导。5.6 运营接管验收设备三权接管是指设备设施使用权、车站属地管理权、行车调度指挥权三权接管。运营接管的基本原则：以所需接管的站点、区间、主变电站、控制中心、车辆段（场）和正线系统设备完成单位工程验收或特设的阶段验收为接管的前提；以运营相关阶段性筹备工作目标完成为基本条件，届时，集团公司可以成立建设运营新线验收交接委员会。相关场所及系统设备接管的条件要符合国家城市轨道交通试运营基本条件。5.6.1 接管工作1、设备接管2019年是地铁设备大量接管的一年，从现场设备到备品备件。地铁的设施设备都很先进，设备种类繁多，各设备之间又有着许多的接口关系，无论硬件还是软件，无论系统还是设备，都代表着现代最先进的技术。因此需要从2018年