浅析电子提单流转模式

1/8浅析电子提单流转模式摘要电子提单在未来的海上货物运输中有着巨大的运用空间。在对目前实践中两种主要模式下的电子提单的流转过程进行理论性的探讨后，图示解析以期给读者更直观的理解。关键词电子提单；流转模式；BOLERO模式；CMI模式一、电子提单概述电子提单是现代航运和电子数据交换相结合的产物。电子提单能够具备传统纸质提单的三大功能，同时弥补其主要不足，可以降低单证处理成本、加快单证流转的速度、减少潜在单证误差、增加贸易安全性，促进国际货物流通的飞速发展。电子提单比起传统纸质提单，更能适应现代化的海上货物运输的发展。电子提单所面临的困境主要来自于法律的滞后性、技术的局限性以及人们传统观念的束缚。杨良宜在提单、国际仲裁及国际商务游戏规则的讲座中曾说“但是它的运行成本很高，适用范围不大；也许要等两三百年，才是它一领风骚的时候。”这也从另一角度说明了电子提单能得以广泛适用的必然性。各国及国际组织也在积极尝试，包2/8括本文详细分析的BOLERO模式下的电子提单流转以及CMI电子提单规则下的电子提单流转模式，均给电子提单的发展带来新希望。二BOLERO模式下电子提单的流转BOLERO的运行模式如下BOLERO系统建立名为“登记处”的EDI服务中心，其服务是基于EDI讯息在“登记处”和用户之间或用户之间的报文传送完成的。LOCALHOST每项报文都经数字签名，EDI服务中心会监控每份电讯并进行记录备查假设买卖双方约定一项交易为CIF和跟单信用证，BOLERO模式中一份电子提单的运转大致可以分为以下几个步骤提单流转AB承运人A在货物全部装船后，根据卖方B的要求向其发出一项报文从而创建一份电子提单，内容为确定承运人收取货物以及提单通常所载内容。A同时将该报文指示给权利登记中心，权利登记中心的“货运记录”中存有货物指定海运单据的详细内容。由于CIF项下由卖方租船订舱，因此B在权利登记中心被同时登记为托运人和电子提单持有人。提单流转BD3/8接着，B向权利登记中心再发出一项报文，指示其将议付行D登记为电子提单的质押持有人，并将从A处收到的报文传送给D。D收到报文后进行审核，确认单证与信用证要求相符后，向B付款。提单流转DE付款后，D将从B处收到的报文传送给开证行E，同时指示权利登记中心将E登记为提单新质押持有人。E收到报文后进行审核，向D付款，然后通知买方付款赎单。提单流转EFF向E付款后，E放弃质押，将从D处收到的报文传送给F，并指示权利登记中心将F登记为电子提单新持有人。提单流转FABOLEROINTERNATIONAL代表A通知F是A掌管其货物。货物到达目的港，F将报文提交后，BOLEROINTERNATIONAL向A发出提交电子提单的通知，并确认A应当向F提交。F向A提货DELIVERYOFGOODS。提货后任何向权利登记中心发出的指示将不再被执行，一份电子提单的流转到此为止。BOLERO主要使用电子签名、电子摘要和加密技术来保障交易安全。其作为在国际贸易领域以电子单证代替纸面单证的尝试，在缺乏立法指导的情况下，试图通过建立一4/8个以合同为基础的规则体系，来规范BOLERO用户之间的法律关系。但是，BOLERO规则是否为现行法律所接受是否会与将来颁布的新法律冲突如果与某国强制法相冲突该如何处理此外，为避免与各国现行国内法冲突，BOLERO对很多术语进行解释时采用较模糊的定义，甚至刻意回避，但随着电子提单的使用越来越广泛，概念不清也将引起纠纷，因此BOLERO规则还需进一步的完善。三、CMI电子提单规则下的电子提单的流转国际海事委员会1990年制定的电子提单规则在电子提单的转让方面允许有关各方事先约定电子密码。按该规则第7条，在采用电子提单时，发货人和承运人必须事先约定他们将用电子方式进行通讯，并将使用电子提单而不使用书面提单，此为前提条件。其具体做法是承运人确认发货人的订舱单以及发货人向承运人提交货物后，承运人签发一份电子“货物收据”，其内容与传统的书面提单应记载的内容大体相同。承运人将该货物收据连同一个私有密码传送给发货人，掌握该密码的发货人可以凭该密码提货和指定收货人。如果当事人要转让其对货物享有的控制权和转让权，则应按下列步骤进行首先由当时掌握该密码的人将其准5/8备转让货物的控制权和转让权的意思通知承运人；承运人收到该通知并确认后，将有关货物情况的说明传递给受让人；受让人在收到承运人上述电文后应立即通知承运人表示接受其对货物情况的说明；最后，承运人取消原密码，并向受让人发出新的私有密码。至此，电子提单的转让手续即告完成。当货物运抵目的港时，承运人将按照掌握最后一个暗码的人的指示，经核实无误后交货。从技术角度看，CMI规则将承运人登记与密钥相结合，成本较低，比较灵活，只要贸易当事各方自愿选择适用，便可向任何用户开放。然而整个体系让承运人负担过重，且并未规定承运人在电子提单转让中的责任，实践中承运人对此缺乏信心。此外，由于关键性的密钥不能转让，银行很难确定电子提单的真实性，难以得到其支持。四、结语电子提单早一步实现，国际货物运输早一步实现“无纸化”，对于整个国际贸易与航运来说，将是一场大的革命，电子提单的普及将会是必然的。虽然上述电子提单流转模式目前均有不足，笔者较为赞同BOLERO模式下的电子提单流转，其目前高额的会员费用虽不利于其推广应用，但随6/8着电子提单应用的迫切，这并不是问题。只是该“第三方机构”应当是具有中立性与可靠性的独立的法律实体，是独立于运输关系和电子提单转让关系的可信赖之无利害关系人，受到国际社会的普遍承认，可以说，这才是电子提单能否得到广泛适用的关键所在。参考文献1郭瑜提单法律制度研究M北京北京大学出版社，19972杨良宜提单及其付运单证M北京中国政法大学出版社，20013李德华论电子提单的几个问题J宿州教育学院学报，XX，94于志宏电子单证的使用及其有关法律问题J国际经贸探索，199，三、CMI电子提单规则下的电子提单的流转国际海事委员会1990年制定的电子提单规则在电子提单的转让方面允许有关各方事先约定电子密码。按该规则第7条，在采用电子提单时，发货人和承运人必须事先约定他们将用电子方式进行通讯，并将使用电子提单7/8而不使用书面提单，此为前提条件。其具体做法是承运人确认发货人的订舱单以及发货人向承运人提交货物后，承运人签发一份电子“货物收据”，其内容与传统的书面提单应记载的内容大体相同。承运人将该货物收据连同一个私有密码传送给发货人，掌握该密码的发货人可以凭该密码提货和指定收货人。如果当事人要转让其对货物享有的控制权和转让权，则应按下列步骤进行首先由当时掌握该密码的人将其准备转让货物的控制权和转让权的意思通知承运人；承运人收到该通知并确认后，将有关货物情况的说明传递给受让人；受让人在收到承运人上述电文后应立即通知承运人表示接受其对货物情况的说明；最后，承运人取消原密码，并向受让人发出新的私有密码。至此，电子提单的转让手续即告完成。当货物运抵目的港时，承运人将按照掌握最后一个暗码的人的指示，经核实无误后交货。从技术角度看，CMI规则将承运人登记与密钥相结合，成本较低，比较灵活，只要贸易当事各方自愿选择适用，便可向任何用户开放。然而整个体系让承运人负担过重，且并未规定承运人在电子提单转让中的责任，实践中承运人对此缺乏信心。此外，由于关键性的密钥不能转让，银行很难确定电子提单的真实性，难以得到其支持。8/8四、结语电子提单早一步实现，国际货物运输早一步实现“无纸化”，对于整个国际贸易与航运来说，将是一场大的革命，电子提单的普及将会是必然的。虽然上述电子提单流转模式目前均有不足，笔者较为赞同BOLERO模式下的电子提单流转，其目前高额的会员费用虽不利于其推广应用，但随着电子提单应用的迫切，这并不是问题。只是该“第三方机构”应当是具有中立性与可靠性的独立的法律实体，是独立于运输关系和电子提单