一通三防系统风险管理概述

刘东煤矿风险防控管理手册 （一通三防） 二二一七年九月一七年九月 编编 写写 说说 明明 为深入推进煤矿安全生产标准化工作，持续提升矿井安全保障能力， 国家煤矿安全监察局印发了煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法 ， 为落实风险分级管控要求，我们编写了刘东煤矿风险防控管理手册 （简称手册 ）一书。 该手册以煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法为依据， 同时结合有关法律、法规、规程、措施，运用风险事前管控理论，全面开 展安全生产风险管控，从人、机、环、管四个层面入手，分系统对矿井一 通三防可能存在的风险进行辨识、分析、评估，并制定管控措施，便于将 风险分级管控落实在班组、岗位。有较强的指导性、实用性和可操作性， 可作为单位、班组安全管理、职工岗位操作的指导用书。 刘东煤矿一通三防风险管控管理小组 二 0 一七年九月十四日 目录 1 1、风险管理概述、风险管理概述.1 1 1.1 风险防控工作流程.1 1.2 风险分级方法和标准.2 1.3 风险矩阵.3 1.4 风险等级划分.3 2 2、危险源及其风险等级分布、危险源及其风险等级分布.3 3 3 3、一通三防专业风险管理表、一通三防专业风险管理表( (转下页）转下页）.4 4 1 1、风险管理概述、风险管理概述 1.11.1 风险防控工作流程风险防控工作流程 保障措施 风险预控 风险辨识 评估 工作机制 制度建设 职责分工 事故后辨识 变化后辨识 作业前辨识 设计前辨识 年度评估 考核 危险告知 现场巡查 定期检查 管控措施 信息系统 岗位操作卡 培训 制定危险源标准 和管理措施 发布制 度标准 风风 险险 防防 控控 评 估 1.21.2 风险分级方法和标准风险分级方法和标准 事故发生的可能性分析事故发生的可能性分析 级别级别说明说明描述描述 V极有可能发生全国范围内发生频率极高 IV很可能发生全国范围内发生频率较高 III可能发生 全国范围内发生过，类似区域/行业也偶有发生 评估范围未发生过，但类似区域/行业发生频率较高 II较不可能发生全国范围内未发生过，类似区域/行业偶有发生 I基本不可能发生全国范围内未发生过，类似区域/行业也极少发生 发生的事故后果严重性分析发生的事故后果严重性分析 级别级别说明说明可能发生的事故后果描述可能发生的事故后果描述 5 影响特别 重大 可能造成 30 人以上死亡或 100 人以上重伤（包括急性工业中毒，下同）， 巨大财产损失，造成极其恶劣的社会舆论和政治影响 4 影响重大 可能造成 10 人以上 30 人以下死亡或 50 人以上 100 人以下重伤，严重财产损失， 造成恶劣的社会舆论，产生较大的政治影响 3 影响较大 可能造成 3 人以上 10 人以下死亡或 10 人以上 50 人以下重伤，需要外部援救 才能缓解，较大财产损失或赔偿支付，在一定范围内造成不良的舆论影响， 产生一定的政治影响 2 影响一般 可能造成 3 人以下死亡或 10 人以下重伤，现场处理（第一时间救助）可以立 刻缓解事故，中度财产损失，有较小的社会舆论，一般不会产生政治影响 1 影响很小无伤亡、财产损失轻微，不会造成不良的社会舆论和政治影响 备注：1.本表所称的“以上”包括本数，所称的“以下”不包括本数。 2.风险后果中死亡人数、重伤人数的确定是参照生产安全事故报告和调查处 理条例（国务院令第 493 号）进行描述的；若其他行业/领域对后果严重性有明确分 级的，可依据相关规定具体实施。 1.31.3 风险矩阵风险矩阵 影响特别重影响特别重 大（大（5 5） 5 51010151520202525 影响重大影响重大 （4 4） 4 48 8121216162020 影响较大影响较大 （3 3） 3 36 69 912121515 影响一般影响一般 （2 2） 2 24 46 68 81010 可可 能能 发发 生生 的的 事事 故故 后后 果果 影响很小影响很小 （1 1） 1 12 23 34 45 5 基本不基本不 可能发可能发 生生 （1 1） 较不较不 可能发生可能发生 （2 2） 可能可能 发生发生 （3 3） 很可能很可能 发生发生 （4 4） 极有可极有可 能能 发生发生 （5 5） 风险等级风险等级 事故发生的可能性事故发生的可能性 红色：重大风险等级 风险等级20 橙色：较大风险等级 9风险等级20 黄色：一般风险等级 4风险等级9 蓝色：低风险等级 风险等级4 1.41.4 风险等级划分风险等级划分 风险值风险等级备注 20-25重大风险 9-16较大风险 4-8一般风险 1-3低风险 2 2、危险源及其风险等级分布、危险源及其风险等级分布 遵照独立性、全面性、合理性的原则，通过对煤矿工作任务和工序中 可能存在的危险源，从人、机、环、管四个方面，正常、异常、紧急三种 状态，过去、