辽宁省2016年下半年《期货法律法规》学习方法：期货公司管理办法考试试题

辽宁省2016年下半年期货法律法规学习方法：期货公司管理办法考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、根据对称三角形的特殊性，我们可以预测_A：股价向上或向下突破的高度区间B：股价向上或向下突破的时间区域C：股价向上或向下突破的方向D：以上都不对 2、某交易者以2140元/吨买入2手强筋小麦期货合约，并计划将损失额限制在40元/吨以内，于是下达了止损指令，设定的价格应为_元/吨。(不计手续费等费用)A2100B2120C2140D21803、关于连续竞价，下列说法不正确的是_。A交易都通过电脑完成B有利于公开、公平、公正的原则C在欧美期货市场较为流行D交易者可采用一些手势配合交易 4、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨A：银监会B：证监会C：期货交易所D：期货公司5、期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有_。A持续经营2个以上完整的会计年度B控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营C近2年内未受过刑事处罚D近2年内未因违法违规经营受过行政处罚 6、未经许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情A：国务院B：国务院期货监督管理机构C：期货交易所D：期货业协会 7、通过传播媒介，交易者能够及时了解期货市场的交易情况和价格变化，这反映了期货价格的。A：公开性B：预期性C：连续性D：权威性 8、开盘价集合竞价在每一交易日开始前_分钟内进行。A5B15C20D30 9、期货投资者保障基金是指在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的（）。A专项基金B特殊基金C专门存款D法定基金 10、3月3日，上海期货交易所燃料油6月份期货合约的结算价是3700元/吨，该合约下一交易l3跌停时正常价格是_元/吨。A：3465B：3678C：3892D：401211、在互补商品中，一种商品价格的上升会引起另一种商品需求量的_。A增加B减少C不变D不一定 12、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。A与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B任用不具备资格的期货从业人员C挪用客户保证金D向客户作获利保证，分享利益，共担风险 13、是期货交易所的权力机构。A：董事会B：会员大会C：理事会D：中国证监会14、依据葛兰威尔法则，期货价格连续上升远离移动平均线，突然下跌，但在平均值附近再度上升，为_信号。A熊市套利B牛市套利C卖出D买入 15、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试溅卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。A专职介绍业务人员B期货公司开户人员C投资者D公司市场开发人员 16、根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准不包括（）。A净资本不得低于客户权益总额的6%B净资本与净资产的比例不得高于40%C负债与净资产的比例不得高于150%D流动资产与流动负债的比例不得低于100% 17、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交（）文件和材料。A理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历C场地、设备、资金证明文件及情况说明D拟加入会员或者股东名单 18、下列说法中，出现反向市场的原因不正确的是。A：近期对某种商品或资产需求非常迫切，远大于近期产量B：现货价格增加，高于期货价格C：期货价格下降，低于现货价格D：交割月到来，持仓费降至零 19、下列哪一项不属于商品期权的标的资产?A：农产品B：金属C：股票D：能源 20、依期货交易所管理办法规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。A“商品交易所”B“期货交易所”C“金融交易所”D“商品交易所”或者“期货交易所” 21、假设年利率为6%，年指数股息率为1%，6月30日为6月期货合约的交割日，4月1日的现货指数分别为1450点，则当日的期货理论价格为（）点。A1537B1486.47C1468.13D1457.03 22、下列属于短期利率期货品种的有_。A欧洲美元BEURIBORCT-notesDT-bonds23、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A3日B5日C10日D30日 24、某投资者花100点买入指数看涨期权1份，执行价为1500点，则行权会盈利的指数交割价区间是（）。A1 400点到1 500点B1 500点到1 600点C小于1 400点D大于1 600点25、期货公司股东涉嫌严重违法违规经营，被有权机关立案调查的，期货公司应当在5日内向（）提交书面报告。A中国证监会B期货公司住所地的中国证监会派出机构C中国期货业协会D期货公司股东二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、关于商品基金和对冲基金，下列选项中，说法正确的有_。A对冲基金的投资领域比商品基金小得多B对冲基金和商品基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具C商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高D商品基金的业绩表现与股票市场的相关度要比对冲基金高 2、公司制期货交易所股东大会行使下列（）职权。A选举和更换由职工代表担任的董事、监事B审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告C决定期货交易所董事会提交的其他重大事项D期货交易所章程规定的其他职权3、期货交易所在指定交割仓库时，主要考虑的因素是_。A仓库所在地区的生产或消费集中程度B仓库所在地区距离交易所的远近C仓库的存储条件D仓库的运输条件和质检条件 4、编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，_A：处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金B：处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金C：处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金D：处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金5、负责金融期货交割的指定银行，必须具有。A：良好的金融资信B：较强的进行大额资金结算的业务能力C：先进、高效的结算手段D：先进、高效的结算设备 6、下列关于投机交易原则的说法，正确的有_。A投机者应在交易前对期货合约有足够的认识B制订有效的交易计划能够使交易者明确自己应该在什么时候改变交易计划C分散投资有利于减少风险性D应同时交易不少于10个品种，以充分分散风险 7、根据刑法及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有_。A期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的B期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的C利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的D期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的 8、期货公司向客户收取的保证金，可划转的情形包括（）。A依据客户的要求支付可用资金B补充交易所向期货公司收取的保证金C为客户支付手续费D为客户支付税款 9、中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。A审核材料B考察谈话C询问相关人D调查从业经历 10、期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取（）等措施，以警示和化解风险。A要求会员报告情况B要求客户报告情况C谈话提醒D发布风险提示函11、期货公司风险监管指标包括_。A净资本与净资产的比例B流动资产与流动负债的比例C负债与净资产的比例D规定的最低限额的结算准备金要求 12、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是_。A跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同B宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同C跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的D底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利 13、期货交易的主要目的是为了_。A获得实物商品B让渡金融产品C利用期货市场价格波动获得收益D规避现货市场价格波动的风险14、下列关于我国期货结算机构的说法，正确的有_。A均为期货交易所的内部机构B由多家期货交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司C均为附属于期货交易所的相对独立的结算结构D中国金融期货交易所实行分级结算制度 15、确定期货合约交易单位的大小，主要应当考虑_。A合约标的物的市场规模B交易者的资金规模C期货交易交割日期D该商品的现货交易习惯 16、下列关于期货市场风险的说法，正确的有。A：期货公司自身投资决策的失误是期货公司面临的主要风险B：投资者选择期货公司不当会给自身带来代理风险C：政府的宏观调控政策失误、宏观调控政策频繁变动或对期货市场监管不力、法制不健全等，均会对期货市场产生重大影响D：期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风险 17、下列对个人管理账户类型的期货基金描述正确的是_。A开立个人管理期货账户这种形式只能被有较高收入的投资人所使用，因为CTA通常都会设置一个非常高的最低投资要求B一些大型的机构投资者，诸如养老基金，公益基金，投资银行，保险基金往往采取这种形式而非购买大量公募或私募基金份额的形式来参与期货市场，以优化他们的投资组合C投资者采取把钱直接投向CTA的方式实际上相当于投资者购买了CTA的交易技能，其好处在于可以免去公募或私募基金的管理费D投资者不需具备投资的专业技能和判断挑选能力 18、依据期货公司金融期货结算业务试行办法规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的_应当与期货交易所保持一致。A格式B内容C处理日期D处理方式 19、跨期套利包括。A：熊市套利B：牛市套利C：跨作物年度套利D：蝶式套利 20、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其_。A书面警示B行政处罚C公开谴责D通报批评 21、在制定套期保值方案时，应从_角度来确定套期保值入场点和出场点。A：宏观角度B：产业角度C：基差角度D：利润角度 22、加强期货投资咨询从业人员的职业道德规范的意义在于A：可以避免因草率违规行为而招致利益和名誉损失B：有利于增加投资者信心及建立持久的商业关系C：有利于提高期货市场的效力及国际标准接轨D：有利于确保经营环境的公开、公正和公平23、交割仓库（）给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。A未能及时交割B未履行货物验收职责C交