尽职调查报告清单模板

精品文库目录第一部分组织文件1第二部分公司股东及实际统治者1第三部分公司对外投资2第四部分公司资产3第五部分公司(包括控股公司)履行的重大合同4第六部分相关交易和同行竞争5第七部分财务和内部控制6第八部分资金募集7第九部分劳动和社会保险8第10部分业务和技术9第十一部分业务发展目标11第十二部分重大诉讼、仲裁和行政处罚11欢迎下载职务调查清单正文第一部分组织文件1-1企业法人营业执照(现有有效，年度检查合格)1-2公司自成立至今工商注册文件整套和文件机关阅读信息(注：在工商注册机关印刷后，请按工商注册机关印章提供给我们)。1-3公司现行章程、近三年章程修正案和批准文件1-4公司近三年股东大会、董事会、监事会通知、议案、决议1-5公司目前有效的企业法人组织代码证明书和内部组织结构图(请说明公司设立的职能部门和各职能部门的职责)以及公司目前有效的其他证明书，包括但不限于开户许可证、税务登记证、社会保障登记证等1-6提供公司章程以外的组织文件，如股东大会、董事会和监事会议事规则、各专业委员会议事规则及其他相关内部规则请提供1-7公司最新的内部组织结构图请提供1-8公司董事(包括独立董事)、监事(包括外部监事)和高级管理人员名单。 其中包括姓名、年龄、委托机构/提名机构、委托日期、任期、变动及兼职等情况，需要董事、监事、高级管理人员填写本清单的附件问卷1-9请提供上述人员身份证复印件和个人简历(其中工作履历至少应包括近5年的工作经验)。1-10公司董事、监事(包括外部监事)和高级管理人员近3年发生变化时，请提供与这些变化相关的股东大会、董事会、监事会决议文件1-11公司合规管理制度、内部监督政策和程序说明、内部管制管理制度(电子版)等资料。第二部分公司股东和实际统治者2-1公司的股票结构图(追溯到最终管理者)需要同时说明股东名、股份数和比率、股份的性质2-2公司各股东是否有关联(包括各股东持股还是兼任高管)，如有，请提供相关说明和相关文件2-3请确认公司控股股东拥有的公司股份是否设置了担保，如果设置了担保，请提供主合同、当铺合同和当铺注册文件2-4请确认公司控股股东持有的公司股份在司法冻结、权利争议等中是否存在转让被限制的情况。 如有，请提供该情况的详细书面说明和相关资料请确认2-5公司控股股东最近3年的履行承诺情况。第三部分公司对外投资3-1公司的对外投资结构图包括公司所有的控股公司、出资公司、分行等(请注明这些控股公司及其他投资者以及这些控股公司及出资公司的股份结构)。3-2控股公司的主要资料(企业最新年度检验营业执照、现行章程、过去3年的检验报告、财务报告)3-3各参加公司的(一)企业法人营业执照(现有效，通过年检)(二)设立和登记资本变更后验资报告；(三)公司与各出资公司其他投资者签订的合资/合作/合作经营合同(四)现行章程；(五)最近一年和一期审计报告和财务报告；(六)政府和行业主管部门批准其成立和变更的批准文(如有)。3-4分支机构(如果有):(一)请提供分行目前有效的所有经营许可证； 包括营业执照、业务经营执照等，但不限于此(二)分行成立时，请提供变更时的公司文件、政府批准文件、工商注册资料、营业执照、业务经营许可证、评估报告、验资报告、审计报告、税务注册证、各种资格证书等(如有)(三)分公司高级管理人员名单、公司内部任命决定文件以及监督部门职务资格的批准或者备案文件(如有)(四)请提供公司管理分公司的有关规章制度和授权文件。第四部分公司资产4-1土地和房屋：(一)公司拥有占有的土地使用权、房屋所有权清单；(二)公司(包括控股公司)拥有土地使用权的法律文件，包括国有土地使用权证、土地使用权转让合同、有关政府机关土地处置方案的批准、土地转让金缴纳情况说明以及转让金缴纳证明(三)公司租赁的土地：土地使用权租赁合同、租赁原土地使用权证书、租赁原权租赁证书、租赁注册相关文件(4)公司拥有的房地产：未取得住宅所有权证房屋的所有权证的，请提供已登记并报名的商社买卖合同、纳税证明、支付证明等(5)公司租赁的房地产：租赁房地产清单和对应的房地产租赁合同、租赁方的房产所有权证明书、房屋租赁申请文件、实际租赁房地产不能提供(或不具备)上述文件的，请说明并填写附表1(六)建设工程(如有):提供建设项目情况说明和立项批准、环评批准、土地使用权证、建设用地计划许可证、建设工程计划许可证、施工许可证、建设承包合同、监理合同、调查和设计合同、环评报告、竣工检验文件(包括计划、环保、消防、工程质量检验等)、建设工程最新评估报告等(七)抵押、担保情况：公司土地、房地产上是否设定了抵押、担保的，请提供抵押/担保协议书、抵押登记文件、主债务合同(八)使用的其他土地和房屋所有权及其使用权证明。4-2无形资产(土地使用权除外):(一)商标：公司所有权和使用以及申请中(如有)的商标清单、商标证明书、商标图案原图商标使用许可/转让合同、商标使用许可申请书、填写下表序列号商标风格的图像审定商标类别有效期限注册证书编号所有人(二)公司拥有的有关专利经营权的证明文件；(三)公司拥有的软件着作权注册证书和软件产品注册证书；(四)允许他人使用公司拥有的知识产权(包括但不限于注册商标、专利等)的许可证合同及相应的注册、备案文件(五)他人许可公司使用或实施知识产权签订的许可合同和相应的注册备忘录文件(六)公司签订或签订的专利、商标、技术等知识产权转让协议(七)域名注册证书；(八)公司签订或签订的一切秘密、非公开、不竞争的协议(九)公司无形资产上是否设定抵押、抵押、抵押的，请提供抵押/抵押协议书、抵押登记文件、主债务合同。4-3重大设备：(1)请根据合并报告的口径和母公司的口径，提供最新的固定资产清单。 必须注明固定资产的成本、净额、购置时间和折旧年数(二)对主要生产经营设备的采购合同、发票或其他权利证书公司持有的车辆，请提供相关车辆通行证(包括最新年度检验信息)、有效期内的汽车商业保险和第三方强制保险保险保险单、车辆采购发票(三)公司进口免税设备时，请提供有关情况(包括但不限于相应政府的批准文件、海关注册文件、免税设备清单、报关申报表等)。(四)公司或附属公司租赁或租赁上述固定资产的，应提供租赁或租赁合同(五)公司及各子公司履行中的保险合同、保险单清单。 提供保险单和/或合同，包括保险合同号码、保险人、投保人、保险人、保险种类、保险目标、保险期、保险金额、保险费。第五部分公司(包括控股公司)履行的重大合同注意：如果以下合同在短期内难以完成副本，请首先提供列表。5-1提供公司已履行或签署但尚未履行的全部业务合同清单，提供金额前20名的业务合同5-2请按照下表提供公司当前债务融资工具(包括但不限于银行贷款、公司债务、企业债务、中票、短融、金融债务等)的使用情况，并提供相应的贷款合同或招聘说明书，同时提供公司各融资相关的担保协议(包括相关的反证书)序列号债务总额未偿还的馀额债务类型(公司债券、银行贷款等)债权人债务合同和附属合同(抵押合同等)的编号债务期限5-3公司是当事人所有合资、合作、共同经营、合作或利益安排共享或协商或其他重要的管理、经营或咨询协议5-4公司签订的一切严重保密和禁止信息披露的合同5-5公司最近3年签订的资产变化和并购合同，以及这些资产变化和并购合并文件，包括但不限于内部决议文件、交易对方身份证件、交易所政府批准文件等5-6公司最近三年委托资产管理的，请提供委托合同、内部批准文件，并说明收益状况和有无回收的，请提供资金回收的适当证明书5-7上述不包括的其他重大合同。第六部分相关交易和同行竞争6-1公司的相关公司名单(包括相关说明)和相关企业的营业执照、相关自然人身证明书6-2公司自2012年以来发生的相关交易种类、交易内容及交易金额，请列于表格中6-3最近三年公司、公司控股公司与公司相关公司签订的所有合同、协议及其他交易文件，包括但不限于股票的收购与转让、担保、住房租赁等6-4请说明公司与相关人员之间是否存在竞争，请提供相关文件，说明同行存在竞争的相关企业名称、竞争领域、其竞争性质及其竞争对公司的客观影响6-5有关人员为避免与公司竞争而采取的措施，如果达成了放弃竞争与利益冲突的协议或约定，请提供相关文件。第七部分财务和内部控制7-1最近三年财务资料：(一)公司和控股公司在过去三年内审计的财务报告和审计报告出资子公司在最近一年内审计的财务报告和审计报告(二)公司和控股公司、出资公司最近的财务报表包括资产负债表、损益表、现金流量表、资本波动表(包括合并和母公司)(3)公司近三年主要资产和负债帐户的账户馀额表和变化分析(合并口径和母公司口径)(四)公司(合并口径和母公司口径)最近3年的收入损益表，包括营业收入的构成和变化原因、营业成本的构成和变化原因、最近3年享受的税收优惠和财政补贴的状况说明和相关认可文、政策依据等(5)公司(合并口径和母公司口径)最近3年的现金流量表的变化分析(六)公司(分母公司和各控股公司)资金管理制度等资料(七)公司(分母公司和各控股公司)贷款卡查询资料；(8)公司(分母公司和各控股公司)表外负债状况的说明。7-2关于内部控制：(1)请介绍公司内部统制的流程、决策过程的分层等状况，提供与内部统制相关的所有制度文件(2)公司管理层自我评价内部控制的完整性、合理性、有效性(3)注册会计师对内部统制的认识意见注册会计师关于内部统制的整改提案和企业的整改措施(有的情况)(4)请提供公司最近3年的年度审计报告书、内部审计年度报告书、内部统制自我评价报告书等(5)公司最近3年内，请提交外部审计机关的审计报告书，如审计局等审计总结报告书(如有的话)。7-3保修：(一)请提供公司对外担保制度；(2)公司最近年底有对外担保时，请提供担保合同、担保前的内部决定文件、被担保人最近1年的财务报表(三)公司(包括各控股公司)是否向公司股东、股东相关人员提供公司信用和资产担保(包括但不限于担保、担保和担保等)。 如有，请提供借款合同、协议、相关担保协议和/或其他相关文件，包括公司履行对外担保审议程序的相关文件(四)公司股东或其他当事人向公司债务提供的担保，请提供担保协议书、主债务合同及其他相关文件(5)公司(包括各控股公司)的资金、资产是否被对公司有实际控制权的个人、法人或其他组织及其相关人员占有。7-4税捐：(一)税和税率(包括：公司及各子公司目前执行的税率一览表公司的税务登记证(二)公司及各子公司目前享有的税收优惠待遇、财政补贴(有的)及其批准或证明文件(有的)(三)公司(包括各控股公司)最近3年的纳税申报表和相关纳税证明书。7-5处罚：(一)公司(包括各控股公司)是否有未付纳税义务；(2)公司(包括各控股公司)在税收问题上是否受到税收征管部门的处罚，如有，请提供说明书及各地税务局的缴纳/处罚通知书等所有相关文件。7-6财政补贴：请列举公司最近三年取得的财政补贴详情，提供相关合同和政府认可书、转账证明书、银行账单等，说明相关资金的会计处理方式7-7最近三年证券监督机关(中国证券监督会和派遣机关)、证券交易所等向公司发行的年报询问书、监督意见书(本)以及公司就上述事项提出的回答、整改措施、整改报告等。第八部分资金募集正在募集有关8-1资金的检定、使用状况的资料(一)公司过去招募资金运用情况的说明；(二)募集会计师出具的特别报告及资金运用项目的会计资料；(三)过去募集资金供变更的相关决定文件；(四)变更后项目的批准或送达文件；(五)筹集资金的验资报告。8-2关于资金筹措专业的记忆使用文件的制作：(一)关于筹资专业管理的相关制度文件；(2)募集资金特别账户的开户证明、使用情况的说明。8-3本次募集的资金使用计划：(一)拟偿还的银行贷款清单；(2)银行同意公司提前偿还贷款。第九部分劳动和社会保险9-1最近3年末合并报告书口径(包括各控股公司)员工的基本情况(包括人数、人员专业结构、学历结构、年龄结构比例等)。9-2请提供公司人事的制度政策和内部规则9