2017年安徽省基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试题

2017年安徽省基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、营业推广是基金销售重要的促销手段之一，下列说法不正确的有_。 A营业推广能够实现让投资者在较长时期内较迅速和较大量地购买某一基金产品 B销售网点宣传、举办投资者交流活动和费率优惠都是基金销售中常用的营业推广手段 C基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资策略 D营业推广多数属于长期性的刺激工具 2、根据基金_的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。 A运作方式 B投资对象 C投资目标 D投资理念3、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，_应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。 A：基金托管人 B：监管机构 C：基金管理人 D：证券交易所 4、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告_ A基金销售机构违规使用基金销售专户 B基金销售机构挪用投资人资金或基金资产 C基金代销机构同时销售多只基金 D基金销售中出现的其他重大违法违规行为5、基金管理过程中发生的费用，主要包括_。 A基金管理费 B基金托管费 C信息披露费 D申购费 6、对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是_具备的功能。 A前台业务系统 B自助式前台系统 C后台管理系统 D信息管理平台应用系统的支持系统 7、基金与股票、债券的共同之处在于_。 A同属间接投资工具 B风险相对分散 C价格会随市场波动而变化 D投资理念、管理风格及投资策略大同小异 8、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在_。 A浮亏 B先浮亏后浮盈 C浮盈 D先浮盈后浮亏 9、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括_。 A新闻媒介 B股东 C监管机构 D客户 10、目前，我国的基金主要投资于_等。 A国债 B企业债券 C权证 D货币市场工具11、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是_。 A基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低 C我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费 D股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率 12、以下属于基金销售操作风险的有_。 A向他人提供基金未公开的信息 B投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险 C销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险 D资金清算交收失误引起的风险 13、_不追求取得超越市场表现。 A主动型基金 B被动型基金 C增长型基金 D混合型基金14、基金涉及的税收包括_。 A营业税 B印花税 C所得税 D增值税 15、对表现好的基金衡量会涉及到_的选择问题。 A：业绩计算时期 B：操作策略 C：风险水平 D：比较基准 16、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的_倍。 A5 B10 C20 D50 17、随着信用制度的发展，_等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。 A国家信用 B公司信用 C银行信用 D商业信用 18、目前，我国基金注册登记机构只受理_的基金账户或基金份额的冻结与解冻。 A国家有权机关依法要求 B基金托管人依法要求 C基金管理人依法要求 D投资人自己申请 19、国家法律对基金信息披露的规范主要体现在_中。 A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金运作管理办法 D证券投资基金信息披露管理办法 20、在基金市场的参与主体中，_是基金的当事人。 A基金托管人 B证券交易所 C基金份额持有人 D基金管理人 21、1952年，美国著名经济学家马柯威茨在金融杂志的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型，其核心是通过数量化方法来确定_。 A最佳收益组合 B最低风险组合 C风险收益组合 D最佳资产组合 22、基金管理公司应当向中国证监会报送_。 A经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告 B由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告 C监察稽核季度报告和年度报告 D中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料 23、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是_的运行机制。 A：相互联系 B：相互促进 C：相互竞争 D：相互制衡 24、以下情况中，开放式基金_能提前终止基金运行。 A：存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元 B：存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人 C：基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过 D：基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的 25、开放式基金的申购赎回可以通过_进行。 A直销中心 B传真 C电话 D互联网 26、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的_，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。_ A1/3；3 B1/3；5 C1/2；3 D1/2；5 27、考察基金公司风险控制能力的要点包括_。 A公司风险控制理念 B投资风险控制的情况 C公司合规经营情况 D公司风险控制组织架构情况 28、因委托人死亡、丧失民事行为能力或者破产，致使委托合同终止将损害委托人利益的，在委托人的继承人、法定代理人或者清算组织承受委托事务之前，受托人应当_ A：继续处理委托事务 B：终止处理委托事务 C：暂停处理委托事务 D：解除委托合同 29、执行行业自律管理职能的机构有_。 A中国证监会 B中国证券业协会 C证券交易所 D中国证券投资者保护基金 30、下列费用中，需要基金承担的有_。 A基金审计费 B基金份额持有人大会费 C基金托管费 D基金转换费 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、根据所选择的细分市场数目和范围，目标市场选择策略可以分为_。 A无差异目标市场策略 B差异性目标市场策略 C分散性目标市场策略 D集中性目标市场策略 32、封闭式基金的基金份额持有人不少于_人，基金募集金额不低于_元人民币可以上市交易。_ A1000；2亿 B2000；5亿 C500；1亿 D100；5000万33、以_为主要投资对象的基金可以归为债券型基金。 A政府债 B公司债 C企业债 D一年期内的央行票据 34、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。 A3 B5 C7 D1035、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。 A投资部 B研究部 C交易部 D监察稽核部 36、基金管理公司的风险控制程序由_等步骤组成。 A风险评估 B确定风险管理战略 C风险管理的组织实施 D监控风险管理业绩 37、证券投资基金市场营销的内容包括_。 A营销组合设计 B目标客户确定 C营销过程管理 D营销环境分析 38、基金赎回费不得超过基金份额赎回金额的_。 A3% B2.5% C5% D1.5% 39、某货币市场基金份额总数为2亿份，某日该基金净收益为置8 262元人民币，合同生效以来总收益为60 358元人民币，则该货币市场基金应该披露当日的_。 A日每万份基金净收益为0.9131元 B日每万份基金净收益为3.0179元 C基金份额净值为1.0179元 D基金份额净值为0.9131元 40、下列属于股指期货功能的有_。 A系统风险规避功能 B资产配置功能 C跨期交易功能 D价格发现功能41、以下哪种费用不可以从基金财产中列支_ A：申购费 B：基金托管费 C：信息披露费 D：基金管理费 42、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有_。 A募集基金的申请报告 B基金合同草案 C基金托管协议草案 D招募说明书草案 43、开放式基金成立初期，可以在规定的期限内_但最长不得超过3个月。 A：不对外办理基金业务 B：不运作基金资产 C：只办理赎回，不接受申购 D：只接受申购，不办理赎回44、基金注册登记机构负责的业务包括基金_。 A登记 B存管 C清算 D交收 45、基金销售市场细分的可测原则要求，应测算出的量化指标有_。 A销售规模 B客户数量 C购买态度 D服务意识 46、是基金管理公司的核心业务。_ A：投资运作管理业务 B：基金募集与销售业务 C：基金行政业务 D：受托资产管理业务 47、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有_。 A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户 B个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续 C每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户 D已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户 48、通常情况下，上市公司董事、监事、高级管理人员。持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归_所有。 A公司 B该股东 C董事会 D国家 49、不收取申购费(认购费)、赎回费的货币市场基金的基金管理人可以从基金财产中持续计提一定比例的_。 A佣金 B咨询费 C销售手续费 D销售服务费 50、优先股票和普通股票是按_所进行的分类。 A股票的价值 B股票的格式 C股东享有的权利 D股东的风险和收益 51、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括_。 A设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位 B向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则 C准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音 D评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉 52、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括_ A：借贷资金市场利率水平 B：筹资者的资信 C：债券期限长短 D：资金使用方向 53、在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为_。 A前端收费模式 B后端收费模式 C全额收费模式 D净额收费模式 54、基金销售业务的风险主要包括_。 A合规风险 B操作风险 C技术风险 D不可抗力风险 55、基金营销实务中，采用_，营销人员可以逐步建立起属于自己的营销网络。 A缘故法 B介绍法 C陌生拜访法 D寻亲问友法 56、货币市场基金的份额净值_。 A固定在1元人民币 B随市场利率的上升而减少 C随市场利率的上升而增加 D随平均剩余期限的增加而增加 57、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。 A会计师事务所 B证券投资咨询公司 C资产评估机构 D律师事务所 58、