劳工道德风险识别及评估程序

文件名称：劳工道德风险识别及评估程序 第4页，共4页文件编号：JS-C0C-8 0 版本：A/01. 目的: 在合法经营基础上，对企业的劳工和职业道德实践风险进行有效管理并定期评估，预防并降低既有及潜在之劳工和职业道德风险，以达到合法高效能运作的企业目标，特订定本办法。 2. 范围: 本办法适用与员工管理相关的作业流程与活动。 3. 定义： 3.1.风险：在劳工管理作业活动过程中，由于各种不确定因素的作用，作业方式出现不利结果的可能性以及可能损失的程度。 3.2.风险管理：对作业活动过程中的风险进行识别、评估，并对不可接收之风险实施有效的控制，以期避免或降 低公司及员工可能损失的程度。 3.3. 风险顺序： 事件严重程度(S)、发生的频率(O)、和侦测可能性(D)等级三者乘积，用来衡量可能的管理缺陷，以便采取可能的预防措施减少关键的管理失控，使劳工管理更加可靠，并确保劳工与公司的权益。 4. 作业内容 4.1.风险分类与识别: (1).依据：政府相关法律法规、客户社会责任要求及国际颁布之相关行业行为准则。 (2).方法:通过头脑风暴法、访谈调查法、现场观察法及过程分析法，沟通现行作业流程中对所面临的以及潜在 的风险加以判断、归类整理，并对风险的性质进行鉴定。 (3).人事风险的危害大致可以归为五大类： a.非正常损耗有形资产，包括侵吞公司资产，如贪污索贿、挪用公款；损失资产，如在经济活动中认为因素导致的索赔、投资失误；消耗资产，如挥霍浪费等。 b.非正常损耗无形资产：如文件、书面档案与电子档等； c.信誉损害，公司信誉属于无形资产，是广义的资产概念。对以电子业为主的企业而言，可以毫不夸张地说，信誉如同生命，损害企业的信誉，无异于侵蚀企业的生命。 d.干扰和破坏总体经营计划 e.降低劳工管理措施有效性 f.减低组织的发展、创新动力和削弱组织的凝聚力。 4.2.风险评估 4.2.1.风险评估时机 a.建立社会责任管理系统时 b.社会责任管理系统变更部份 c. 社会责任管理系统法规与客户相关要求修改 4.2.2.风险评估等级标准： 从风险发生的严重度（S）、发生频度（O）、发生可能性（D）,采用10分制予以评分。依据评分标准 评定风险系数。4.2.3 .风险评价：对于风险关键指数（RPN)大于125分、严重度大于7分之风险项目为高风险项目，公司优 先予以管理。针对RPN值低于125分的风险项目，采取管控措施。 4.2.4 .风险关键指数（RPN) = S* O* D 根据风险评价的结果，各部门参照下列表单中要求的控制方式对各危险源采取不同的控制方式。4.2.5.风险控制措施实施前应对以下内容进行审查，由责任部门确认后贯彻实施： a.策划的审查监控办法是否使风险降低至可容许范围 b.是否产生新的风险源 c.是否已选定最佳解决方案d.策划的审查监控办法是否能被应用到实际工作中 4.2.6.将风险评估填入( F-P65-001)呈报管理者代表，对风险管理及管控工作方向予以指导。 4.3.风险管制与监控追踪 4.3.1管理文件制定：评估出的风险针对不同风险系数制定管理办法及管控措施。 4.3.2制定内部稽核计划，定期对工厂实施状况予以查核，对查核结果工厂分析原因并制定改善对策。4.4.风险管理及管控 4.4.1周期：依法律法规、行业标准及作业方式，每年进行一次风险识别、估测及评价。 4.4.2管理文件及作业流程的修订：依最新的风险评估结果，修订相关的管理办法及管控方式。 5. 权责 5.1 由各部门主管