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文档简介

单选题1.我国反洗钱行政主管部门是哪个部门（C ）A 公安机关 B 税务机关 C 人民银行D 工商部门2.金融机关未按照规定履行客户身份识别义务的，情节严重的，处（A）A 20万元以上50万元以下罚款B 15万元以上40万元以下罚款C 10万元以上30万元以下罚款D 5万元以上20万元以下罚款3.根据反洗钱客户身份识别规定，客户身份识别的标准为：（B）A 新契约投保，单个投保人缴费现金1万以上，转账10万以上。B 新契约投保，单个投保人缴费现金2万以上，转账20万以上。C 退保保费或现金价值2万元以上的。D 理赔给付金额2万元以上的。4.客户身份资料自业务关系结束当年或一次性交易记账当年计起，至少保存（ D ）A. 20年 B 15年 C 10年 D 5年5.下列关于可疑交易识别原则，说法正确的是（B）A.判断是否可疑，应有证据支持，并且证据真实、充分、必要。B.判断是否可疑，应有证据支持，并且证据真实，但不一定要求证据充分且必要。C.判断是否可疑，只要符合可疑交易标准，可以不需要证据支持。D.判断是否可疑，只要认定可疑，就需要证据支持，并且证据要真实、充分、必要。多选题6.个险新契约业务中，进行客户身份识别时需要留存的证件包括：（ABC）A.投保人有效身份证复印件。B.被保险人有效身份证复印件。C.法定继承人以外指定身故受益人的有效身份复印件。D.业务员有效身份证复印件。7.以下哪种情况需要进行客户身份的重新识别：（ABD）A.客户地址、电话发生变更的B.客户有洗钱、恐怖融资嫌疑的C.客户行为异常的D.先前获得的客户资料真实性、有效性、完整性存在疑点的。8.根据我公司反洗钱客户风险等级划分标准，下列不属于反洗钱名单客户的是（ C ）A.来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家或地区。B.国内现任或离任的重要公共职能人员。C.金融企业高管人员。D.国家司法机关、人民银行公布的反洗钱犯罪人员。9.反洗钱金融组织确定的洗钱高风险行业或职业包括以下哪些（ ABC）A.律师 B.会计师 C.保险从业人员 D.国家公职人员10.公司应当履行的反洗钱义务包括（ BCD）A.打击洗钱犯罪，冻结存在洗钱嫌疑客户的帐户信息。B.按规定履行客户身份识别义务。C.按规定报告大额交易和可疑交易。D.建立健全反
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