危险源辨识风险评价与控制程序

中盐吉兰泰盐化集团有限公司 发布2012-02-24实施2012-02-24发布危险源辨识、风险评价与控制程序Q/JYH -2012Q/JYH 中盐吉兰泰盐化集团有限公司企业标准中盐吉兰泰盐化集团有限公司危险源辨识、风险评价与控制程序 Q/JYH -20121 目的为了识别集团公司生产、经营过程中存在的各种危险源，依据危险化学品重大危险源辨识（GB18218）、危险化学品从业单位安全标准化通用规范（AQ3013），对评价结果进行有效控制，防止和减少各类生产安全事故，推动公司职业健康安全管理工作持续改进，制定本程序。2 适用范围适用于集团公司各单位生产全过程的危险源的管理控制。兰太公司结合实际情况参照执行。3 引用标准3.1 中华人民共和国安全生产法3.2 职业健康安全管理体系规范3.3 危险化学品安全管理条例3.4 AQ3013危险化学品从业单位安全标准化通用规范3.5 GB18218危险化学品重大危险源辨识3.6 GB6441企业职工伤亡事故分类标准3.7 GB/T13816生产过程危险与危害因素分类与代码3.8 职业病危害因素分类目录4 定义与术语4.1 危险源4.1.1 危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。4.1.2 危险：危险是指具有引起破坏、伤害或损失的根源或状态。4.1.3 一般危险源：是指长期地生产、加工、使用或贮存危险化学品时，该单元的危险化学品数量始终低于临界量的单元；或依照公司危险源辨识、风险评价与控制程序所确定评价方法评价后所得的数值低于重大危险源高于可容许风险所规定数值的场所或作业过程。4.1.4 重大危险源：长期地或临时地生产、加工、搬运、使用或贮存危险物质且危险物质的数量等于或超过临界量的单元。临界量：对于某种或某类危险化学品规定的数量，若单元中的危险化学品数量等于或超过该数量，则该单元定为重大危险源。单元：一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个工厂的且边缘距离小于500米的几个（套）生产装置、设施或场所。4.1.5 重大风险：风险度大于等于15的风险，公司统称为重大风险。4.2 危险源辨识识别危险源的存在并确定其特性的过程。4.3 风险发生特定危害事件的可能性和后果的组合。4.4 风险评价评估风险大小以及确定风险是否可允许的全过程。4.5 企业职工伤亡事故类别分为20大类：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其他伤害。4.6 生产过程危险、危害因素危险、危害因素分为四大类。分别是：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素。4.7 职业病危害因素粉尘类；放射性物质类；化学物质类；物理因素；生物因素；导致职业性皮肤病的危害因素；导致职业性眼病的危害因素；导致职业性耳鼻喉口腔疾病的危害因素；职业性肿瘤的职业病危害因素；其它职业病危害因素。5 职责5.1 集团公司安全环保部5.1.1 负责组织集团公司各单位开展危险源辨识和风险评价工作，对各单位上报的重大风险进行审核。审核结果经管理者代表确认批准后，以“危险源清单”的形式予以公布。5.1.2 督促集团公司各单位依照国家相关法律法规以及中盐吉兰泰盐化集团有限公司重大危险源管理办法的规定，建立健全重大危险源档案，并实行分级监督和管理。5.1.3 制定集团公司安全检查标准，依据标准定期对各单位的重大风险（或重大危险源）安全管理状况进行检查，对各单位的一般风险（或一般危险源）管理情况进行监督管理，并形成记录。5.1.4 每年年底组织相关部门对集团公司各单位的重大风险（重大危险源）管理控制措施的实施情况进行符合性评价。5.2 集团公司各单位5.2.1 按照集团公司要求组织本单位开展危险源辨识和风险评价工作，将本单位评价出的重大风险（重大危险源）及其控制措施、管理方案经主要负责人签字后报集团安全环保部备案，并负责本单位各级危险源的日常管理和控制工作。5.2.2 建立健全本单位重大危险源档案并做好备案工作，制定本单位重大危险源应急救援预案，定期进行演练并对演练效果进行评价。5.2.3 负责制定本单位重大风险（重大危险源）安全管理控制措施，对本单位重大风险（重大危险源）安全管理控制措施和一般危险源控制措施的落实情况进行监督管理。5.2.4 制定本单位安全检查标准，依据标准定期对本单位重大风险（或重大危险源）、一般风险（或一般危险源）管理情况进行监督检查，并形成记录。5.2.5 每半年组织本单位相关部门（相关人员）对本单位重大风险（重大危险源）安全管理控制措施实施情况进行符合性评价。5.3 生产分厂5.3.1 按照上级单位要求，组织做好本单位危险源辨识和风险评价工作，组织制定并落实本单位危险源的控制措施。5.3.2 制定本单位安全检查标准，依据标准定期对本单位重大风险（或重大危险源）、一般风险（或一般危险源）管理情况进行监督检查，并形成记录。5.3.3 每季度对本单位重大风险（重大危险源）安全管理控制措施实施情况进行符合性评价。6 工作程序6.1 危险源辨识6.1.1 每年3至4月份，由集团公司安全环保部组织公司各单位进行危险源辨识和风险评价工作。6.1.2 各单位按照“统一组织、分级把关、全员参与、覆盖全面”的原则，开展危险源辨识和风险评价工作，并组织本单位相关人员对评价结果进行评审，5月底将本单位的辨识结果和评审出的重大风险（重大危险源）及其控制措施，按照统一格式经主要负责人签字后上报集团公司安全环保部。6.1.3 集团公司安全环保部组织相关人员对各单位上报的评审结果进行审核，确认重大风险（或重大危险源），以“重大风险清单”的形式予以公布。6.1.4 11月份，各单位对本单位重大风险（或重大危险源）控制效果进行评价，编制评价报告并报集团公司安全环保部。6.1.5 集团公司各单位因生产工艺、设备、材料、生产过程发生变化，或者在组织落实设备、设施更新技措及大修前，由项目责任单位组织建设单位、实施单位及与项目相关的安全管理、技术部门等单位进行危险源辨识和风险评价工作，并制定相应措施控制风险，将辨识、评价结果及控制措施形成文件下发，报集团公司安全环保部备案，项目责任单位组织施工人员的安全培训及措施落实验证工作，各级安全环保部门进行监督、检查。6.1.6 其他检维修执行作业许可制度，由各级安全环保部及分厂安全管理人员进行监督、检查。6.1.7 在组织进行新建、改建、扩建项目施工前，集团公司安全环保部按“三同时”要求，组织评价机构开展安全评价工作。6.1.8 在开展危险源辨识过程中：6.1.8.1危险源辨识范围应包括：1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；2）常规和异常活动；3）事故及潜在的紧急情况；4）所有进入作业场所的人员的活动；5）原材料、产品的运输和使用过程；6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用 品；7）人为因素，包括违反操作规程和安全生产规章制度；8）丢弃、废弃、拆除与处置；9）气候、地震及其他自然灾害。6.1.8.2 应当依据GB6441企业职工伤亡事故分类标准，结合集团公司的生产实际，确定出作业过程可能对作业人员造成的伤害事故类别。6.1.8.3 应当依据GB/T13816生产过程危险与危害因素分类与代码，结合集团公司的生产实际，确定出作业场所时存在的危险和危害因素。6.1.8.4 应当依据职业病危害因素分类目录，确认出生产过程中存在的可能导致作业人员职业病伤害的危害因素。6.1.8.5 应当充分考虑其它可能导致事故发生的人的不安全行为、物的不安全状态、管理上的缺陷等因素。6.1.8.6 应当充分考虑可能导致事故发生时所处的三种状态：正常、异常、紧急。a.正常：是指大多数情况下经常处于的状态，如正常生产过程。b.异常：是指定期的可预见出现的非正常的情况，如对在用设备、设施进行检维修时。c.紧急：是指不定期出现，不可预见或预见但发生频率极低的情况，如事故临界状态或事故状态下的应急救援过程。6.2 风险评价集团公司依据危险化学品从业单位安全标准化通用规范AQ3013采用作业条件危险性分析（LEC）对生产作业活动进行风险辨识、采用安全检查表分析（SCL）对设备设施和检维修作业进行风险辨识、采用危险与可操作性分析（HAZOP）对工艺过程和操作进行风险辨识，采用LSR准则对风险等级进行评价。（评价方法见附件）6.3 评价准则对评价出的重大危险，各单位根据公司的评价准则判定该重大危险是否为重大风险。公司制定的评价准则包括事件发生的可能性L和事件后果的严重性S，以及与其对应的风险度R。风险度R=事件发生的可能性L事件后果的严重性S。具体评价准则规定为：事件发生的可能性L判断准则等 级标 准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生。3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。事件后果严重性S判别准则等 级法律、法规及其他要求人员财产损失/万元停工公司形象5违反法律、法规和标准死亡50部分装置（2套）或设备停工重大国际国内影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力252套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病101套装置停工或设备地区影响2不符合公司的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服10受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损风险等级判定准则及控制措施R风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限20-25巨大风险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-16重大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理4-8可接受可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理 4轻微或可忽略的风险无需采用控制措施，但需保存记录6.4 危险源控制6.4.1集团公司安全环保部委托具有相应资质的安全评价机构对集团公司各单位的危险源进行评价，对评价出的重大危险源，集团安环部应进行登记备案，各事业部应及时、逐项进行登记建档，制定管理方案和控制措施及重大危险源事故应急预案，配备必要的防护装备和应急救援器材、物资，并保障其完好。各事业部年初应制定重大危险源事故应急预案演练计划，每年至少进行一次专项应急预案演练，每半年至少进行一次现场处置方案演练。演练结束后，应当对演练效果进行评价，编写演练评价报告，分析存在的问题，并及时修订和完善预案。6.4.2 集团公司各单位应不断完善本单位的各项安全管理规章制度，对各级危险源制定相应的风险控制措施并责任到人，在制定风险控制措施时，应考虑以下几个方面：a、消除。b、替代。c、工程控制措施。d、标志、警告和（或）管理控制。e、个体防护。公司目前确定的控制方法有：a、制定目标、管理方案。b、建立运行控制程序。c、执行操作规程。d、培训教育。e、监测和测量。f、应急响应。6.4.3 各级危险源管理单位依据公司总手册以及各自职责要求，对本单位管辖范围内的危险源进行规范管理，定期进行安全检查，确保各级危险源处于受控状态。6.4.4 分公司、分厂、部室每半年对本单位一般风险（一般危险源）的管理现状、风险控制措施有效性以及措施实施后的残余风险情况进行评价，并形成记录；对于重大风险（重大危险源），各级管理单位依据本程序职责中规定期限，制定管理方案，对本单位重大风险（重大危险源）安全管理控制措施实施情况进行符合性评价。6.5 危险源标志公司各单位依据中盐吉兰泰盐化集团有限公司重大危险源管理办法的规定，在本单位重大危险源所在地点醒目位置，设置相应的重大危险源标志。6.6 附件6.6.1 附件一：作业条件危险性分析（LEC）6.6.2 附件二：安全检查表分析（SCL）6.6.3 附件三：危险与可操作性分析（HAZOP）7 附则7.1 本制度由集团安全部起草、修订、归口解释。7.2 本制度2012年1月第二次修订。7.3 本制度自下发之日起执行。原中盐吉兰泰盐化集团有限公司危险源辨识 风险评价与控制程序（中盐吉盐化安环字201136号）同时废止。9附件一：作业条件危险性分析（LEC）作业条件危险性分析（LEC）主要用于事故发生的可能性和事故发生的频繁程度、危险程度。具体公式：D=LECD 为危险性数值；取值为（见表四）L 为事故或危险事件发生可能的数值，取值为（见表一）E 为暴露于危险环境的频率数值，取值为（见表二）C 为事故可能造成的后果数值，取值为（见表三）公式中L、E、C值的取值参考表如下：表一 事故发生的可能性（L）分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性10完全可以预料0.5很不可能，可以设想6相当可能0.2极不可能3可能，但不经常0.1实际不可能1可能性小，完全意外表二 暴露于危险环境的频繁程度（E）分数值频繁程度分数值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次，或偶然暴露0.5非常罕见的暴露表三 发生事故产生的后果（C）分数值后果分数值后果100大灾难，许多人死亡7严重、重伤40灾难，数人死亡3重大、致残15非常严重，一人死亡1引人关注，不利于基本的安全卫生要求表四 危险值（D）D（危险值）危险等级危险程度3201极度危险，不能继续作业1603202高度危险，需要立即整改701603显著危险，需要整改20704一般危险，需要注意205稍有危险，可以接受 因作业条件危险性分析（LEC）本身具有一定的缺陷性，为防止评价数值与实际过程存在较大偏差，评价过程中，参加评价人员可根据长期积累的生产经验结合曾经发生的事故情况，对生产工艺、设备、环境、人员、管理等作业过程做出是否具有重大危险的判断。危险源清单J-安-原记-001编号：单位：序号工作场所作业活动危险源可能导致的事故后果发生状态现有的控制措施正常异常紧急辨识人 ：审核人：日期：日期：页码：危险源风险评价表J-安-原记-002编号：单位：序号工作场所作业活动危险源可能导致的事故状态直接判别危险值危险等 级评价结果危险控制策划LEC打分法正常异常紧急是否LECD危险控制策划包括：A-制定目标、管理方案、B-建立运行控制程序、C-执行操作规程、D-培训教育、E-监测和测量、F-应急响应 评价人： 审批人：日期： 日期： 页码：重大危险源风险评价表J-安-原记-003编号： 单位：序号作业场所作业活动危险源可能导致的事故状态现有安全控制措施评价准则管理方案负责人控制单位正常异常紧急L评价人： 审批人：日期： 日期： 页码：附件二：安全检查表分析（SCL）安全检查表分析方法是一种经验的分析方法，是分析人员针对拟分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。安全检查表分析可用于对物质、设备、工艺、作业场所或操作规程的分析。编制的依据主要有：1） 有关标准、规程、规范及规定；2） 国内外事故案例和企业以往的事故情况；3） 系统分析确定的危险部位及防范措施；4） 分析人个人的经验和可靠的参考资料；5） 有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。用安全检查表分析危害时，既要分析设备设施表面看得见的危害，又要分析设备设施内部隐蔽的内部构件和工艺的危害，应全面考虑。用安全检查表对设备设施进行危害识别时，应遵循一定的顺序。大而言之，可以先识别厂址，考虑地形、地貌、地址、周围环境、气象条件等，再识别厂区。厂区内可以先识别平面布局、功能分区、危险设施布置、安全距离方面的危害，再识别具体的建筑物、构筑物和工艺流程等。小而言之，对于一个具体的设备设施而言，可以按系统一个一个地检查，或按部位顺序检查，从上到下、从左到右或从前往后都可以。安全检查表分析的对象是设备设施、作业场所和工艺流程等，检查项目是静态的物，而非活动。故此所列检查项目不应有人的活动，即不应有动作。项目列出之后，还应列出与之对应的标准。标准可以是法律法规的规定，也可以是行业规范、标准或本企业有关操作规程、工艺规程或工艺卡片的规定。有些项目是没有具体规定的，在这种情况下，可以由熟悉这个检查项目的有关人员确定。应该清楚，一个检查项目对应的标准可能不只一个。检查项目应该全面，检查内容应该细致。应该知道，达不到标准就是一种潜在危害。列出标准之后，还应列出不达标准可能导致的后果。应特别注意，系统之间的影响，对相邻系统的影响是一种更加重要的后果，应一并列出，并要考虑相应的控制措施，防止、消除或减轻设备之间或系统之间的影响。对装置内部的部件也应列出检查项目和控制措施。检查项目和检查标准列出之后，还应列出现有控制措施。控制措施不仅要列报警、消防、检查检验等耳熟能详的控制措施，还应列出工艺设备本身带有的控制措施，如连锁、安全阀、液位指示、压力指示等。对设备实施的分析不必单列仪表，而是以主体设备为分析对象，其他附属仪表、附件如机泵、压力表、液位计、安全阀等可以放在同一张表中分析。小型设备可以按区域或功能放在同一张表中分析，每一项设备为一个检查项目，每一项设备列出多项标准。安全检查表分析步骤归纳为：1） 编制安全检查表，分析人员从有关渠道（如标准、规范、作业指南）选择合适的安全检查表；2） 分析人员依据现场观察、阅读系统文件，通过回答安全检查表所列的问题，发现系统、设备的设计和操作等方面与标准、规范不符合的地方，记下差异；3） 分析差异（危害）产生的可能性和未达到标准、规范要求的后果；4） 确定风险度；5） 提出改正措施建议。 安全检查表分析法（SCL）记录表 J-安-原记-007区域： 装置名称： 评价人员： 日期：序号检查项目标准未达标准造成的主要后果现有安全控制措施LSR改正控制措施结论： 装置风险度为 ，风险等级为 。 附件三：危险与可操作性分析（HAZOP） 危险与可操作性分析（HAZOP）是英国帝国化学工业公司（ICI）于1974年开发的，该方法主要是针对化工设备、装置的危险性安全评价方法。该方法研究的基本过程是以关键词为引导，寻找系统中工艺过程或状态的变化（偏差），然后再进一步分析造成该变化的原因、可能的后果和预防对策措施。运用危险与可操作性分析（HAZ