制度流程管理办法

机构流程管理办法第一章总则第一条为加强公司体系过程的管理，确保公司体系和过程的制定、实施、评价和修改的制度化和规范化，结合公司实际情况，制定本办法。第二条本办法所称制度是指公司根据国家有关法律法规和上级要求，结合公司实际情况，为规范公司经营而制定的规范性文件，主要包括：制度、方法、规定、细则、规范等。(1)该系统是为指导某一专业的管理而制定的管理法规。它是调整专业管理关系、规范生产经营活动的基本准则，如：财务管理制度、固定资产管理制度、技术管理制度等。(2)措施是指为加强某一制度或某些重要事项而制定的更全面、更全面的规则，如管理措施和评估方法。(3)规章是指为加强具体工作、明确具体管理方法、提高工作质量和效率而制定的单项条款，如：管理规章、处罚规章、收费规章等。(4)细则是针对措施或规定中的具体管理内容而制定的更加详细、具体、可操作的规则，如实施细则、考核细则、考核细则等。(5)规范是指对特定工作或特定工作行为的统一标准要求，如：工作规范、接受规范、评审规范等。第三条流程是支持系统的文件。它是常规的、通用的、相对固定的操作过程的标准和程序，是对具体事物操作过程的具体规定。第四条编制公司制度流程应遵循以下原则：(一)遵守国家有关法律法规。(2)精简高效的机构流程原则。(三)有效制度过程的原则。(4)一致性和非冲突原则。(5)适应公司发展战略，促进公司持续追求卓越，提高整体管理水平。(六)符合公司章程及相关规定。第五条本办法适用于公司的所有子公司和部门。第二章机构和职责第六条董事会是公司制度流程的最高决策机构，根据公司章程的相关规定，在审计权限范围内批准制度流程。第七条系统管理委员会是系统过程系统的管理机构。其主要职责是组织公司体系管理体系的建立和完善，确保公司体系过程的制定、实施、评价和修改的制度化和规范化。系统管理委员会在企业管理部有一个办公室。第八条企业管理部是公司系统过程的综合管理部门。在体系管理委员会的指导下，负责组织和协调公司体系过程的制定、修订和评审。其主要职责是：(1)负责公司体系和过程的管理，编制和发布公司体系和过程的制定和修订计划。(2)负责发布现行系统流程目录，并确认已废止系统流程的发布。(3)负责系统过程管理的全面协调，并按相关规定组织系统过程评审会议。(4)负责协调系统流程草案涉及的各部门之间的关系，负责专业系统流程的规范性审查。(五)负责系统过程管理的检查和考核。(6)负责对公司内部系统流程建设提供业务指导。(7)负责制定本部门的相关系统流程。第九条综合部负责发布(5)负责建立部门系统过程管理的基础数据，包括系统过程文件、系统过程台账、实施中重要事项的记录等。(6)负责为体系过程的构建和修订提供专业支持。第十条公司各单位在其职责范围内负责系统过程的相关工作，主要职责包括：(一)负责收集国家主管机关范围内的有关法律法规，并贯彻执行。(二)负责起草本单位的制度流程。(3)负责组织本单位员工学习和交流系统流程。(4)负责对其他相关单位进行系统过程的培训和宣传。(五)参与跨单位系统过程的建设和改进。(六)定期向企业管理部门反馈本单位主管范围内系统流程的实施情况和优化建议。第三章写作格式第十一条规章制度的标题和字体应符合公司正式文件的管理要求。第十二条规章的格式一般分为三部分：总则、分则(规则)和补充规定(结束语)。(1)一般原则主要包括：目的、范围、原则、任务、性质、特点、调整对象和不应在其他部分表述的内容。(2)分则主要包括：组织结构、职责权限、专业管理、办理程序、监督检查、考核方式及其他必须规定的内容。(三)补充规定主要包括：根据本条例可以调整的对象、与上级规定相抵触时的处理方法、解释权的归属、实施日期、有效期、废止等。第十三条规章制度的结构主要由章、条、款、项和目组成。(一)“章”，每一章都应冠以一个名称，如“第一章一般原则”等。(二)“文章”是指直接表达规章制度的内容而不指名道姓。在规则和条例的全文中，各条按统一的顺序排列在各条、各章和各节之间。例如，“第1条”。(3)“段落”是文章中的自然段，没有写序列号。(4)“项目”是文章中的一个自然段，必须写序列号。在按项目顺序起草规章制度时，可以省略每个项目的标题，例如：“(1)责任分工；(2)行政措施”。(5)“项目”是项目的自然段，但序列号必须写，例如，“1.2”等。(6)项目序号的使用必须符合公司公文处理办法的要求。第十四条流程主要通过流程图以直观的形式具体说明某些具体事项的具体操作过程，包括相关单位和人员的活动以及活动之间的相互联系和联系情况；复杂的过程可以用过程描述来注释，流程图可以用书面形式来解释，以规范运行中的各单元特定专业人员的组织模式、相应权限、工作标准和职责权限。第四章体系过程的制定和修订第十五条体系流程的制定和修订(一)需要制定和修订体系流程的起草部门应及时与主管部门沟通，说明修订或重新制定的理由。经主管部门确认后纳入系统管理体系，由起草部门起草。(2)在起草规章制度的过程中，模糊、描述、假设、文言文等词语。一般不使用，如：相关法规，加强努力，如果，可能，可能等。(3)第一次使用简单句时，必须明确说明内容，如：人员分配、定额、岗位和职责(以下简称“四定”)。(4)不应使用某些常规语句，如“最高领导”负责，“一支笔”签字，“一站式”服务，“一个团队”管理等。(5)“调查相关”等表述的权威性(八)新起草或修订的规章不得重复使用已公布的规章，以免发生类似现象而影响实施。第十六条在起草规章时，规章名称应当准确反映管理活动的主题，简单明了。拟选用的规章类型应符合第二条的分类规定。第五章机构流程的审查和发布第十七条部门审查(1)系统流程起草完成后，起草部门应对不涉及其他职能管理部门职责、不需要会签的系统流程进行评审和检查。最终草案经部门负责人批准后，报主管领导或分管领导批准。经分管领导或分管领导批准签字后，由企业管理部会签。会签后，起草部门将根据公司的书写流程进行签发。(2)当系统流程草案涉及到其他部门的职责时，由起草部门牵头组织讨论，达成一致意见并定稿后，提交主管领导或分管领导审批。企业管理部及相关部门负责人或分管领导批准签字后会签。会签后，起草部门将根据公司的书写流程进行签发。第18条会议审查(1)如果系统流程草案中的某些条款与相关管理部门的意见不一致，起草部门应与企业管理部门召开会议进行审查。(2)会议审议并达成一致后，起草部门将根据公司的书面流程进行发布。(3)会议审议后，如相关部门意见仍不一致，由企业管理部会同起草部门说明主要分歧，提交系统管理委员会进行专题讨论和决策。(4)参加系统过程评审会议的部门由起草部门和企业管理部门根据系统过程评审内容确定。参与部门应有主要负责人或负责人参加。评审会议实行会签制度，参会人员对所发表的意见和建议负责。第十九条涉及公司全局的重要制度和流程草案，需要提交经理办公会议、董事会或职工代表大会审议的，应当按照程序提交。会议通过后，草案正式公布实施。第二十条总务部负责发布通过公司写作流程进入写作流程的系统流程。第六章系统流程的实施和废止第二十一条起草部门应按照谁制定谁负责的原则负责体系过程的实施，并严格执行，对相关实施情况进行有效记录。第二十二条各部门在实施过程中，要建立自己的系统流程目录清单，继续维护有效的目录清单和实施记录。第二十三条公司体系过程主管部门应定期组织对体系过程实施情况的检查，并将检查结果纳入绩效考核。第二十四条对于需要废止的系统流程，起草部门应及时向企业管理部报告系统流程的名称、文件编号和废止原因。经审批后，企业管理部应定期废止系统流程目录。第七章管理要求第二十五条各职能部门应每年组织一次本部门的系统过程评审，以保持一份有效的系统过程目录清单。同时，各部门应在1月底前将本年度制定、修订和废止的目录清单报送企业管理部。第二十六条企业管理部根据各部门报送的报告，编制并第三十一条公司现行规章制度中对违反制度过程没有明确处罚条款的，适用下列规定。第三十二条处罚范围：(一)各单位或员工违反或未按照规定的制度流程操作。(二)非法作业岗位所在单位。(三)发现但未提醒本岗位或业务相关人员或单位的违规行为，按照有关规定予以处罚。第三十三条处罚：(一)员工违反或未按规定的制度和程序操作，情节轻微，未造成经济损失或其他不良后果的，应单独适用经济处罚方法。主管违章处罚的部门第一次可以对责任人进行批评教育和纠正。第二次，视情节轻重，对责任人处以50-200元罚款。经反复教育仍不改的，按员工违规违纪处理管理办法的有关规定处理。如果发生事故、安全检查和经济纠纷，给公司造成经济损失，应遵守公司员工违规违纪处理管理办法的有关规定。(二)单位违反或未按规定的制度操作过程，主管部门视情节给予处罚。情节轻微，未造成经济损失或其他不良后果，但存在潜在经营风险的，应单独采用经济处罚的方法，并在月度绩效考核中扣除责任单位0.2-2分，同时扣减主要负责人和责任单位负责人月工资预支收入的10-30%。如果性质恶劣或将来可能给公司带来不良后果，处罚部门应组织调查，确定事故情况，经公司领导讨论后做出处罚决定。第九章处罚程序第三十四条企业管理部负责对各单位和个人的违法行为进行处罚。违规行为发生后，企业管理