北京2016年基金从业：控股公司的高级管理人员试题

北京2016年基金业务：控股公司高级管理层问题一、个别选择题(共25题，1题2分，1题预选中，最符合题目的只有1个)。1、在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和员工的自我约束、自我教育和自我管理。a .依法监督原则b .兼顾监督和自律的原则c .监督连续性和有效性原则d .审慎监督原则2、不包括防范基金销售机构合规风险的措施。a .加强法制观念，提高遵守纪律、遵守经营的意识，充分认识违法经营造成的巨大损失b .为建立健全的规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规章均应遵守章程c .基金销售机构应加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识d .要加强业务管理和重点业务环节的控制，加强岗位制约和监督，遵循纪律规范操作三、2001年9月，中国首个开放式股票型基金_基金成立。a .华安富利b .南方宝元c .华安创新d .南方庇护4、基金募集失败的，基金经理应承担_的责任。a .重新出售该基金b .补偿投资者的认捐损失c .投资者认捐款加利息返还投资者d .以固有资产承担招募行为产生的债务和费用5、计算开放式基金的购买份额、回购金额的基础是()a .基金资产总额b .基金资产净值c .基金份额共计d .基金共享网6、与股票型基金相比，混合型基金的投资风险_。a .同样的b .低c .很贵d .不可比较7、在以下各项中，_不属于基金运营信息披露文件。a .基金份额发布公告b .基金年度报告c .基金合同生效公告d .基金份额上市交易公告书8、下列交易型开放指数基金(ETF )的说法不正确的是_。A.ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度b .只有资金达到一定规模的投资者才能参加ETF一级市场的交易C.ETF采购和回购通常以现金提供d .正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额始终相近9、_是指基金资产投资各种债券(国债、地方政府债券、企业债务、金融债务等)而定期获得的利率收入。a :股票收益b :债券利息收入c :证券买卖差额收入d :存款利息收入10、_是通过科学的内部控制制度和方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。a .健全性原则b .有效性原则c .独立性原则d .审慎性原则十一、在实际运作中，决定债券型基金风险收益特性的关键因素是_。a .股票仓库高度b .加权有效期限的长度c .利率波动d .净资金的大小12、基金公允价值变动造成的损益，应在以公允价格评价_基金资产时确认。a .季度末b .年终c .评估日期d .每个月末13、商业银行的基金管理人资格由_联合承认。a .中国银监会b .中国人民银行c .中国证监会d .财政部十四、我国封闭基金实行_日交付、移交。A.T 1战斗机B.T 2战斗机C.T 3战斗机D.T 4战斗机15、关闭基金的交易原则是_。a .机构投资者优先b .价格优先、时间优先c .单一交易量多者优先d .大宗交易优先16、以下说法正确的是： _答：管理费通常按照基金资产净值的一定比例提取，每天计算累积，每月支付给管理人b :我国封闭基金按0.88%计入基金管理费c :中国开放式基金按基金合同规定比例，通常超过0.25%d :股票型基金的管理率低于债券型基金和货币市场基金的管理率根据17，010-3010，股票依法发行后，发行者的经营和收益的变化由发行者负责，这一变化带来的投资风险由_负责。a .推荐人b .发行人c .投资者d .贸易伙伴18、以下有关基金运作管理的说法是正确的_。a .在签署基金合同的阶段，基金管理人员与募集基金的管理公司就基金募集和管理业务合作进行咨询b .在基金募集阶段，基金募集不成立的，由基金管理者负责将募集基金返还投资者账户c .在基金运作阶段，基金管理者根据基金管理者的指令进行资金计划d .在基金结束阶段，基金管理人应参加基金结束清算19、分析和评价基金公司时，考察基金公司概况的主要内容是_。a .公司股东状况b .公司经营情况c .公司沿革情况d .公司董事会和监事会的情况20、关于媒体和小册子在基金销售顾客服务的方式中的应用，以下是错误的。a .通过电视、广播、报纸等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息，传达积极的投资理念b .市场出现巨大波动时，可以利用媒体影响力消除投资者的紧张感，使大众更加合理、更加深入地理解市场，减少不合理行为的发生c .新基金发行前，公司形象宣传和新产品介绍是顾客服务不可或缺的一部分d .基金小册子可作为广告资料用于销售过程21、投资者投资基金，从利润分配中收益主要是_。a .现金股利b .红利再投资c .资本利润d .买卖差额收入22、股票基金持股集中度是_。a .前十大重仓股的投资总市场价格占基金投资股总市场价格的比例b .前十大重仓股的投资总市场价格占基金投资总市场价格的比例c .前五个行业的投资市值占基金投资股票总市值的百分比d .前5个行业的投资市值占基金投资总市值的百分比23、在我国，债券型基金资产_以上投资债券。A.60%B.70%C.80%D.90%24、_等方面可以分析基金产品的特点。a .基金类型b .投资理念c .投资战略d .业绩标准25、基金管理公司董事会至少应该有_个独立董事。a :一人以上b:2人以上c:3名以上d:5人以上二、多选题(共25题，每题2分，每题选项中有2个以上符合题意，至少有1个错误。 错误的选择，不能区分本问题的选择，则选择的各选项为0.5分)关于以下混合基金的表现，请正确地说明_。a .混合基金应更加重视投资的“灵活性”b .其基金经理的选择能力在管理中尤为重要c .混合基金股票债务比率的灵活性决定优于股票型基金的业绩d .从产品结构来看，混合型基金比股票型基金更容易获得绝对收益2、基金行业自律机制是由_建立的行业自律组织。a .基金经理b .基金经理c .基金份额发售机构d .基金监督机构3、投资债券将固定投资收益的2倍投资股票，也就是说将安全垫扩大1倍，如果股票损失幅度在_以内，基金就可以达到保证目标。A:20%B:30%C:40%D:50%4、投资者评价具体反映在基金投资者的风险承担能力类型上，以下特征分类说法正确。a .稳健型投资者对投资的态度是投资收益极度稳定，投资波动不愿忍受心理痛苦，追求稳定b .积极投资者有承受高风险的能力，专注于投资的长期增值，希望为此承担大风险c .风险小时获得一定收益是保守型投资者的主要投资目的d .投资者应按其风险承担能力分类，至少包括积极型、稳健型和保守型5、可转换债券在转换前后出现分别是_。a .债权债务关系、所有权关系b .债权债务关系、债权债务关系c .所有权关系、所有权关系d .所有权关系、债权债务关系6、qd基金购买、回购与普通开放式基金购买、回购的相似之处是_。a .采购和回购途径b .采购和回购的举行日期和时间c .采购和回购的程序、原则d .巨额回购的处理办法7、老基金的特点不包括_在内。a .没有基本法律规范b .不以上市证券为基本投资方向c .是间接投资d .资产质量普遍不高8、在以下基金类型中，实施实物购买、回购机制的是_。A.ETFb .货币基金C.LOFd .封闭式基金9、我国基金管理人员依法设立，由取得基金管理资格的_承担。a .商业银行b .基金投资咨询机构c .基金销售机构d .基金注册机构10、通常，分股会导致股价_。a .上升b .下降c .不变d .上下波动十一、央行作为证券发行主体，主要涉及_。a .中央银行股b .中央银行债券c .中央银行以控制货币供应量为目的发行的特别债券d .央行为控制货币供应量而发出的特殊选项12、qd基金主要投资海外市场，与其他只投资国内证券市场的开放式基金相比，招聘预约的具体规定具有以下特点：a .发行qd基金的基金管理者必须具有认证国内机构投资者资格和外汇业务资格B.QD基金份额只能以人民币购买c .基金经理可以根据产品特点决定qd和基金份额的大小D.QD基金的份额可以用美元或其他外币货币作为评估货币购买关于市场集团的四个要素，以下的说法不正确的是a .营销组合的四个要素是人员(Peopl、速率(Pric )、信道(Plac与促销(Promotio ) )b .由于基金发行时的净价和价格是固定的，基金营销价格的核心是买卖基金支付费用的高低c .渠道的主要任务是使投资者能够在必要的时间和地点以方便的方式获得产品d .促销将产品和服务信息传递给市场，通过各种有效媒体向目标市场宣传产品的特点和优点，使投资者了解产品的设计、流通、价格潜在优势，最后通过市场向投资者销售产品14、以下属于货币派生工具的是_。a .股票期货b .利率交换c .货币期货d .信用合并票据15、国家股的主要资金来源不包括_。a .现有国有企业改组股份公司时持有的净资产b .现阶段有权代表国家投资的政府部门投资新成立的股份公司c .代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体总公司等机构被批准投资新设立的股份公司d .具有法人资格的国有企业依法占有的法人资产，由自己和独立股份公司出资形成的股份16、发行价格高于票面价值称为溢价发行，溢价发行得到的溢价为_。a .资本公积金b .股东帐户c .盈馀公积d .留存收益17、特殊类型的基金不包括_。a .系列基金b .收益型基金c .保险基金d .开放式基金的发售18、基金销售机构未履行申请程序的违反情况，6个月内连续发行2次监督警告书的，中国证监会和证监局可以在依法分发或公布基金宣传宣传资料之前，预先将资料提交中国证监会，自申请日起_日后使用。A.3B.5C.8D.10关于购买和出售封闭基金的申报数，说法错误的是a.100份或其整数倍1000份或其整数倍c .基金的最大数量不得超过10万份d .基金的最大数量不得超过一百万份20、以下机构中，不属于基金代理机构的是_。a .商业银行b .证券公司c .证券投资咨询机构d .基金管理公司21、在基金会计中，以固定价格估算的货币市场基金的一般_损益。a .按时间结转b .每日结转c .每周结转d .按月结转22、基金注册登记机构的主要职责是： _ _。a .负责基金份额注册，确认基金交易b .编制和保管基金投资者名单c .建立和管理投资者基金份额账户d .发奖金23、开放式基金的偿还率不得超过基金份额偿还金额的_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _属于基金财产。 _A.5%；