2016年下半年四川省基金从业资格基础知识：投资管理业务控制试题

2016年下半年四川省基金从业资格基础知识：投资管理业务控制试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、有价证券具有的主要特征是_。A期限性B收益性C流动性D风险性 2、_可采用不同币种申购基金份额。A一般封闭式基金B一般开放式基金C境内ETF基金DQD基金3、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比_A：更低B：一样C：更高D：二者回报率没有关系 4、考察基金公司营销能力的要点包括_。A公司营销体系情况B公司人员情况C公司营销理念和策略D公司代销渠道情况5、根据证券法规定，证券登记结算机构是_。A以规范交易为目的的法人B社会团体法人C不以营利为目的的法人D以营利为目的的法人 6、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的_判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。A投资目的B投资期限C投资经验D资产状况 7、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是_。A对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划B建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统C建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系D建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理 8、下列职权中，应该由经理行使的是_A：提议召开临时股东会B：决定公司内部管理机构的设置C：决定公司的经营计划和投资方案D：制定公司的具体规章 9、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括_。A“确定价”原则B“未知价”交易原则C“金额申购、份额赎回”原则D“份额申购、金额赎回”原则 10、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有_。A地理因素B人口因素C投资者心理因素D投资者行为因素11、我国对投资者从基金分配中获得的_收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。A国债利息B储蓄存款利息C买卖股票差价收入D股票股息 12、_对基金管理人的估值结果负有复核责任。A：基金注册登记结构B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构 13、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括_。A宏观经济政策的调整B清算方式的变化C供求关系的变化D经济形势的变化14、企业补充流动资金的重要手段是_。A发行股票B发行短期债券C发行长期债券D购买政府债券 15、基金销售市场细分的原则中，_要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。A易入原则B可测原则C成长原则D识别原则 16、首次公开发行股票并上市管理办法规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满_年后方可申请发行上市。A：1B：2C：3D：5 17、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在_。A浮亏B先浮亏后浮盈C浮盈D先浮盈后浮亏 18、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告_A基金销售机构违规使用基金销售专户B基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C基金代销机构同时销售多只基金D基金销售中出现的其他重大违法违规行为 19、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金_基金设立。A华安富利B南方宝元C华安创新D南方避险 20、根据证券投资基金管理公司管理办法，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起_日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。A5B10C15D20 21、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起_个月内进行基金份额的发售。A3B6C9D12 22、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有_。A风险控制委员会B督察长C监察稽核部门D投资决策委员会23、实际运作中，决定债券型基金风险收益特征的关键因素是_。A股票仓位的高低B加权到期时间的长短C利率的变动D基金净值的大小 24、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括_。A印花税B交易佣金C过户费D经手费25、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有_。A会计分期细化到周B会计分期细化到月C会计主体是证券投资基金D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、以下不属于债券基金投资风险的是_A：利率风险B：汇率风险C：提前赎回风险D：通货膨胀风险 2、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额要达到核准规模的_以上。A：50%B：60%C：70%D：80%3、投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有_。A管理费B转换费C申购费D托管费 4、股票型基金的分析一般从_入手。A业绩B风险C久期D投资组合5、下列债券发行的定价方式中，_是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。A以价格为标的的荷兰式招标B以价格为标的的美式招标C以收益率为标的的荷兰式招标D以收益率为标的的美式招标 6、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法，正确的有_。A沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格B沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股C上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数D上证综合指数的基期指数为1000点 7、对于指数型基金，一般可从_方面进行分析。A留存收益B基金分红C跟踪标的指数D跟踪误差 8、下列情况中，符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的有_。A甲公司董事会共5人，其中独立董事2人B乙公司董事会共10人，其中独立董事3人C丙公司董事会共11人，其中独立董事4人D丁公司董事会共9人，其中独立董事3人 9、按照我国目前的规定，基金管理人应该在_对基金资产进行估值。A：每个交易日的第2天B：每周进行交易的当天C：每月进行交易的第1天D：每3个连续交易日的任一天 10、关于债券与股票，下列说法错误的是_。A债券和股票都属于有价证券B债券和股票的收益率是相互影响的C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D债券和股票都是筹资手段，因而都属于公司资本金11、基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括_。A易入原则B成长原则C成本原则D可测原则 12、关于证券发行市场，下列说法正确的有_。A证券发行市场通常有固定场所B证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场C证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券咨询机构组成D证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者 13、我国股票市场融资国际化以_等股权融资作为突破口。AB股BH股CN股DA股14、当投资者不仅仅投资于无风险证券和单一基金组合，所要评价的投资组合仅仅是该投资者全部投资的一个组成部分时，就会比较关注该组合的市场风险，在这种情况下，会被认为是适当的风险度量指标，从而对基金绩效衡量的适宜指标就应该是_A：特雷诺指数B：夏普指数C：阿尔法指数D：詹森指数 15、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在_中出现。A：招募说明书B：基金合同C：托管协议D：基金份额发售公告 16、我国封闭式基金的募集期限一般为_个月。A：2B：3C：4D：6 17、_主要是指对基金销售机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制基金销售运作风险，提高基金销售服务水平。A市场准入监管B日常持续监管C现场检查D非现场检查 18、下列属于基金销售机构客户流失原因的有_。A客户因为市场变化而退出基金投资市场B客户为了购买合适的基金产品而转移购买C客户不满意销售机构的服务而转移购买D客户为了较低的手续费或服务价格而转移购买 19、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到_人以上。A：50B：100C：200D：300 20、关于基金认购与申购，下列说法错误的是_。A两者申请购买基金份额的时期不同B认购期购买基金的费率比申购期优惠C认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额D在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请 21、_是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A资本证券B资产证券C商品证券D货币证券 22、关于股票的风险性，下列说法错误的是_。A股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任B股票风险的内涵是预期收益的不确定性C股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等