证券业从业人员资格管理实施细则试卷及答案

证券业员工资格管理实施细则试卷和答复成绩得分93分单项选择题1 .协会应在()日内审查机构提交的执行证明书申请书。 回答：正确答案1. A 102. B 203. C 304. D 402 .工作人员离开所属机关的，所属机关必须在星期一之前向协会报告上个月发生的上述情况。 回答：正确答案1. A 22. B 33. C 44. D 53 .协会审查()日内机构提交的年度检验申请书。 回答：正确答案1. A 102. B 153. C 204. D 304 .协会应当亲自对所在地机构、执行人进行检查和调查。 答案是“正确”1. A正确2. B错误5 .执行证件申请人提供虚假资料的，不发行执行证件，年内不接受其执行证件申请。 回答：正确答案1. A 22. B 33. C 44. D 5六、执行人不协助协会或其委托方的检查和调查的，所属机关命令纠正的情形严重的，给协会处罚。 答案是“正确”1. A正确2. B错误7. 证券业从业人员资格管理实施细则是根据()制定的。 回答：错误1. A 证券业从业人员资格管理办法 (-正确答案为a )2. B 中华人民共和国证券法3. C 证券业从业人员执业行为准则8.()负责证券业就业资格的取得和执行证明书的管理。 回答：正确答案1. A中国证券业协会2. B中国证监会3. C工作人员所在机构9 .机构应指定资格管理人员，负责本机构员工资格管理工作。 答案是“正确”1. A正确2. B错误10 .协会在每月()日之前，公告了通过其网站上个月取得执行证书的人、执行证书的年度检查情况、执行证书被注销、销毁、执行中止的人。 回答：正确答案1. A 52. B 63. C 84. D 1011 .进行机构检查和调查时，不得查阅负责人的文件。 答案是“正确”1. A正确2. B错误12 .检查和调查人员进行现场检查和调查时，必须出示有效的证明文件。 答案是“正确”1. A正确2. B错误13 .执行人不协助协会或其委托方的检查和调查的，由()下令修正。 回答：正确答案1. A所在机构2. B中国证券业协会3. C中国证监会14 .协会对就业资格和执行证书进行编码管理。 答案是“正确”1. A正确2. B错误15 .本细则已获中国证监会批准，自2003年7月1日起试行。 答案是“正确”1. A正确2. B错误证券业员工资格管理实施细则试卷(二)单项选择题1 .协会应在()日内审查机构提交的执行证明书申请书。 (3分)A 10战斗机B 20战斗机C 30战斗机D 40战斗机2 .对于不发行执行证明书的人，协会以()方式通知所属机关，并说明原因。 (3分)a电话b面谈c书面3 .受行政处罚的执行人应参加强制训练。 这种说法： (3分)a是对的b错误4 .协会应当亲自对所在地机构、执行人进行检查和调查。 这种说法： (3分)a是对的b错误五、执行人不协助协会或其委托方的检查和调查的，所属机关命令纠正的情形严重的，给协会处罚。 这种说法： (3分)a是对的b错误6. 证券业从业人员资格管理实施细则是根据()制定的。 (3分)A 证券业从业人员资格管理办法B 中华人民共和国证券法C 证券业从业人员执业行为准则7.()负责证券业就业资格的取得和执行证明书的管理。 (3分)a中国证券业协会b中国证监会c工作人员所属机构8 .机构应指定资格管理者负责本机构职工资格管理工作。 这种说法： (3分)a是对的b错误9 .执行人连续()年不在机关从事证券业务的，由协会注销其执行证书。 (3分)A 2战斗机B 3战斗机C 4战斗机d5.510 .协会在每月()日之前，公告了通过其网站上个月取得执行证书的人、执行证书的年度检查情况、执行证书被注销、销毁、执行中止的人。 (3分)A 5B 6C 8战斗机D 10战斗机11 .进行机构检查和调查时，不得查阅负责人的文件。 这种说法： (3分)a是对的b错误12 .检查和调查人员进行现场检查和调查时，必须出示有效的证明文件。 这种说法： (3分)a是对的b错误13 .执行人不协助协会或其委托方的检查和调查的，由()下令修正。 (3分)a所在机关b中国证券业协会c中国证监会14 .协会对就业资格和执行证书进行编码管理。 这种说法： (3分)a是对的b错误15 .本细则已获中国证监会批准，自2003年7月1日起试行。 这种说法： (3分)a是对的b错误附件：证券业职工资格管理实施细则(试行)第一章总则根据第一条证券业从业人员资格管理办法 (以下称办法 )的规定，制定本细则。第二条本细则所称机构是指从事办法第三条规定的证券业务的机构，专家和证券业务是指办法第四条规定的人员和业务。第三条中国证券业协会(以下简称协会)按照本细则的规定，负责证券业就业资格的取得和执行证明书的管理。第二章就业资格和执行证书第四条从事单位证券业务的专家，应当根据本细则的规定，取得就业资格和执行证明。符合第五条办法第七条规定者，协会通过统一组织基础科目和专业科目资格考试，取得就业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会有关规定取得就业资格。第六条取得就业资格者符合办法第十条规定条件的，可以通过所属机构向协会申请执行证书。申请从事证券投资咨询业务，应同时满足证券法第一百五十五条和证券、期货投资咨询管理暂行办法第十三条规定的条件。申请从事证券信用评价工作，应当同时满足证券法第一百五十八条和中国证监会有关规定的条件。第七条执行证书的申请通过协会执行证书管理系统进行。第八条申请人应当向所属机构提交下列申请资料(一)执行证书申请书；(二)身份证复印件；(三)学历证书复印件；(四)协会规定的其他资料。第九条申请执行证书的程序如下：(一)申请人登录协会执行证书管理系统，填写执行证书申请书，并与印刷的书面申请书及第8条规定的其他申请资料一起提交所属机构(二)机关资格管理人员初审确认执行证书申请书，书面申请书由机关保管准备审查，电子申请书提交协会(三)协会可以审核机关提交的执行证书申请书，必要时要求机关提交书面申请书和相关证书，协会在收到申请书后30天内完成审核。第十条对于符合条件的申请人，协会通过执行证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，发行执行证书，在协会网站上公告。 执行证书由所属机构统一领取给协会。不发行执行证明书的，协会以书面形式通知所属机关，说明原因。第三章执行证书管理第十一条机关应当指定资格管理员负责本机关的职工资格管理工作。 资格管理人员应当报告协会，代表所属机构行使下列职责(1)使用协会的执行证书管理系统，管理所属机构的系统用户(二)组织实施所属机构的执行证书申请工作；(三)负责所属机构执业证书申请人申请资料的初审；(四)按协会部署组织实施所属机关执行年度检查；(五)协助协会检查和调查；(六)负责所属机关执行人的备案事项；(七)向所在机构人员提供相关咨询；(八)保持与协会的日常联系。机构交换资格管理人员应向协会报名。 资格管理人员不得擅自让他人代行职务。第十二条执行人受到所属机关、自治组织、监督部门的报酬、处分、处罚以及离开所属机关的，所属机关应当向协会报告上个月5日之前发生的上述情况。第十三条执行人从事其他证券业务单位证券投资咨询和证券信用评估业务的，应当按照本细则的规定另行申请执行证书。第十四条执行人连续三年不在单位从事证券业务的，受到刑事处罚的，被禁止进入市场的，因违法行为或违纪行为被单位开除的，以及违反职业道德的，协会注销其执行证明书。第十五条机关应当妥善保管申请人的书面申请书及有关资料。第十六条执行人应定期参加协会或其认可机构组织的后续职业培训。第十七条受行政处罚的执行人应参加强制培训。第十八条协会建立员工资格管理数据库，通过其网站公告取得员工资格的人。第十九条协会建立执行人诚信信息库，等级管理信息，向单位查询，按证监部门要求提供相关信息。第二十条协会公告每月十日前，通过其网站上个月取得执行证书的人、执行证书的年度检查情况、执行证书被注销、销毁、执行中止的人。第四章年度检验第二十一条协会对执行人自取得执行证书之日起，每年检查一次。第二十二条年检程序如下：(一)申请人登录协会执行证书管理系统，填写年检申请书，提交印刷的书面申请书和执行证书原件的机构(二)机关资格管理人员初审确认所在机关年度检查申请书，书面申请书由机关保管准备检查，电子申请书提交协会(三)协会可以审核机关提交的年度检验申请书，必要时要求所属机关提交书面申请书和相关证明资料，协会在收到申请书后十五天内提出是否通过年度检验的审查意见(四)协会通过执行证书管理系统，将年度检查结果通知所属机关，并在协会网站上公告(五)机关资格管理人员办理执行证明书年检记录；第二十三条有下列情形之一的，年检不合格：(一)执行证件申请资料或年检资料虚假的；(二)未按规定完成后续职业培训的；(三)不再满足执行证书取得条件的；(四)未按规定参加年检的；(五)协会规定的其他情况。第二十四条第二十三条第(一)、(三)款年度检查不合格的，由协会注销其执行证书。第二十五条第二十三条第(二)、(四)、(五)项年度检查不合格的，协会中止中国证监会的执行。第五章检查和调查第二十六条协会可以检查机构办法及执行本细则的情况，通过投诉、举报等方式调查机构、执行人办法及违反本细则的行为。第二十七条协会可以委托有关单位检查和调查所在地单位、执行人。第二十八条协会机构检验的内容包括：(一)是否有未取得执行证书、执行证书被取消或者被中止执行的人从事证券业务的情况；(二)是否及时履行了规定的备案义务；(三)申请执行证书中是否有拘泥于私情作弊、弄虚作假的情况(四)所属人员的书面申请资料是否妥善保管；第二十九条机构检查和调查的方式：(一)与有关各方的对话；(二)查阅执行证书申请书及有关资料、年检申请书及有关资料(三)查人员聘用合同；(四)审查执行人的文件；(五)委托执行人咨询；(六)其他合法有效的方式。第三十条执行人的调查方式：(一)与所在单位有关人员面谈，了解有关情况；(二)查阅被调查人的执行证明书申请书及相关资料、年度检查申请书及相关资料(三)调查被调查者的录用合同；(四)调查被调查者的文件；(五)与被调查者对话(六)其他合法有效的方式。第三十一条检验和调查员进行现场检验和调查，应当出示有效的证明文件。第三十二条机构和执行人对协会或协会委托单位进行的检查和调查应当协助。第六章惩罚条例第三十三条执行证件申请人提供虚假资料的，不发行执行证件，取得三年内不受理其执行证件申请的执行证件的，注销执行证件，三年内不受理其执行证件的申请。第三十四条执行人不协助协会或其委托方的检查和调查的，协会拒绝改正的，协会根据情节轻重给予相应的处分。 情节严重的，移交中国证监会处罚。第三十五条机关作虚假行为的，未取得执行证书或者被取消执行证书或者采用被中止执行的人从事证券业务的，未履行规定备案义务的，不协助协会或者其委托组织的检查和调查的； 协会命令纠正拒绝纠正的，协会视情节轻重，给予机构以下处分： (1)批评(2)通报批评；(3)暂停一部分会员权利；(4)暂停会员资格；(5)取消会员资格的同时直接给予负责人以下处分：