工程项目招标和投标文件(PPT 115页).ppt

2013年8月,轨道交通项目管理,主要内容一、工程项目承包内容和方式二、工程项目招标三、工程施工投标,2013年8月,轨道交通项目管理,第一节工程项目承包内容和方式一、工程承包的概念（一）工程承发包的概念工程承发包是一种商业交易行为。它是指作建筑企业（承包商）作为承包人（称为乙方），建设单位（业主）作为发包人（称为甲方），由甲方把建筑安装工程任务委托给乙方，而且双方在平等互利的基础上签订工程合同，明确各自的经济责任、权利和义务，以保证工程任务在合同造价内按期按质的全面完成。,2013年8月,轨道交通项目管理,第一节工程项目承包内容和方式一、工程承包的概念（一）工程承发包的概念其工程承发包方法有：1.指令方法。由国家对发包者、承包者同时下达指令，且指定承包者，适用于重点工程。2.协议方法。包括独家协议，即发包者与某一家承包者协商承包。3.招标方法。召集三个以上的承包单位进行承包竞争，发包者择优选定。,2013年8月,轨道交通项目管理,一、工程承包的概念（二）工程承包的范围就其总体而言，就是整个建设过程各个阶段的全部工作。即包括：1.可行性研究；2.编制设计任务书；3.工程勘察设计；4.设备及材料采购供应；5.工程施工；6.生产职工培训；7.工程项目管理等。,2013年8月,轨道交通项目管理,一、工程承包的概念（三）工程承包业务的形成与发展过程我国建筑工程承包业务的形成与发展大致可以划分为以下四个阶段：1.解放前的引进学习阶段新中国成立以前，我国建筑工程承包业务的形成来源于资本主义国家。从19世纪80年代起，在上海就陆续开办了一些营造厂（即建筑业）。,2013年8月,轨道交通项目管理,一、工程承包的概念（三）工程承包业务的形成与发展过程我国建筑工程承包业务的形成与发展大致可以划分为以下四个阶段：1.解放前的引进学习阶段2.解放初和“一五”期间的大发展阶段在第一个五年计划期间，工程承包实行了包工包料制度仍起了较大的积极作用，施工周期和工程质量都能达到国家要求，建筑设计和施工技术也都接近当时国际水平。,2013年8月,轨道交通项目管理,一、工程承包的概念（三）工程承包业务的形成与发展过程3.“大跃进”和“文革十年”的徘徊阶段19581976年期间，由于受“左”的思想影响，把工程承包方式当作资本主义经营方式进行批判，取消和废除了承包制、合同制、法定利润和甲乙方关系，建立了现场指挥部等管理体制，这实际上不承认建筑企业是一个物质生产部门，不承认建筑产品是商品，由于上述错误做法，违背了建筑生产的客观经济规律，因此，施工企业成了来料加工、提供劳务的松散行业，这一时期施工企业处于徘徊不前的状态。,2013年8月,轨道交通项目管理,一、工程承包的概念（三）工程承包业务的形成与发展过程4.改革开放以后的大发展阶段1978年至今，我国建筑业在党的改革、开放、搞活的方针政策指引下，率先实行了全行业改革，恢复了建筑产品利润，实行了建设项目法人责任制、招标承包制、合同管理制、建设监理制、百元产值工资含量包干及经理（厂长）负责制，改革了材料供应体制和各种形式的内部承包责任制等等。这有力地调动了施工企业和全体职工的积极性，正向着现代化施工与管理的目标不断前进。,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程承包方式（一）工程承包方式分类是指承发包双方之间经济关系的形式,是多种多样的。（二）按承包范围(内容)划分有建设全过程承包（统包）、阶段承包和专项（业）承包三种。1.建设全过程承包建设全过程承包也叫“统包”，或“一揽子承包”，即通常所说的“交钥匙”。,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程承包方式（二）按承包范围(内容)划分1.建设全过程承包建设单位一般只需要提出使用要求和竣工期限，承包单位即可对项目建议书、可行性研究、勘察设计、设备询价与选购、材料订货、工程施工、职工培训、直至竣工投产，实行全面的总承包，并负责对各项分包任务进行综合管理协调和监督工作。为了有利于建设和生产的衔接，必要时也可以吸收建设单位的部分力量，在承包公司的统一组织下，参加工程建设的有关工作。,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程承包方式（二）按承包范围(内容)划分1.建设全过程承包要求：双方密切配合；涉及决策性质的重大问题仍应由建设单位或其上级主管部门作最后的决定。适用于：各种大中型建设项目。好处是：可积累建设经验和充分利用已有的经验，节约投资、缩短建设工期并保证建设的质量，提高经济效益。要求：承包单位必须具有雄厚的技术经济实力和丰富的组织管理经验。,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程承包方式（二）按承包范围(内容)划分1.建设全过程承包适应这种要求，国外某些大承包商往往和勘察设计单位组成一体化的承包公司，或者更进一步扩大到若干专业承包商和器材生产供应厂商，形成横向的经济联合体。这是近二三十年来建筑业一种新的发展趋势。近几年我国各部门和地方建立的建设工程承包公司也属于这种承包单位。,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程承包方式（二）按承包范围(内容)划分2.阶段承包承包的内容是：建设过程中某一阶段或某些阶段的工作。例如可研或设计任务书、勘察设计、建筑安装施工等等。在施工阶段，还可分为三种方式：1)包工包料。是国际上采用较普遍的承包方式。2)包工部分包料。我国施工单位承包全部用工和地方材料，建设单位负责供应统配和部管材料以及某些特殊材料，就属于这种承包方式。现正逐步向包工包料方式过渡。3)包工不包料。在国内外的都存在这种方式。,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程承包方式（二）按承包范围(内容)划分3.专项承包承包的内容：是某一建设阶段中的某一专门项目，由于专业性较强，多由有关的专业承包单位承包，故又称专业承包。如可研中的辅助研究项目，勘察设计阶段的工程地质勘察、供水水源勘察、基础或结构工程设计、工艺设计、供电系统、空调系统及防灾系统的设计，建设准备过程中的设备选购和生产技术人员培训，以及施工阶段的深基基础施工、金属结构制作和安装、通风设备安装和电梯安装等。,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程承包方式（三）按承包者所处地位划分承包方式在工程承包中，不同的承包方式。主要有四种：1.总承包一个建设项目建设全过程或其中某个阶段的全部工作，由一个承包单位负责组织实现。这个承包单位可将若干专业性工作交给不同的专业承包单位去完成，并统一协调和监督它们的工作。在一般情况下，建设单位仅同这个承包单位发生直接关系，而不同各专业承包单位发生直接关系。这样的承包方式叫做总承包。,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程承包方式（三）按承包者所处地位划分承包方式在承包中，有不同承包方式，有四种：1.总承包承担这种任务的单位叫做总承包单位，或简称总包，通常有咨询公司、勘察设计机构、一般土建公司以及设计施工一体化的大型建筑公司等。我国新兴的工程承包公司也是总包单位的一种组织形式。,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程承包方式（三）按承包者所处地位划分承包方式2.分承包相对总承包而言的，即承包者不与建设单位发生直接关系，而是从总承包单位分包某一分项工程或某种专业工程，在现场上由总包单位统筹安排其活动，并对总包负责。分包方式主要有两种：一种是由建设单位指定分包单位，与总包单位签订分包合同；另一种是总包单位自行选择分包单位签订分包合同。,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程承包方式（三）按承包者所处地位划分承包方式3.独立承包是指承包单位依靠自身的力量完成承包的任务，而不实行分包的承包方式。通常仅适用于规模较小、技术要求比较简单的工程。4.联合承包是相对于独立承包而言的，即由两个以上承包单位联合起来承包一项任务，由参加联合的各单位推定代表统一与建设单位签订合同，共同对建设单位负责，并协调其的关系。,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程承包方式（三）按承包者所处地位划分承包方式4.联合承包该方式因多家联合，资金雄厚，技术和管理上可以取长补短，发挥各自的优势，有能力承包更大的工程任务。同时由于多家共同作价，在报价及投标策略上互相交流经验，也有助于提高竞争力，较易中标。在国际工程承包中，外国承包企业与工程所在国承包企业联合经营，也有利于对当地国情民俗、法规条例的了解和适应，便于开展工作。,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程承包方式（三）按承包者所处地位划分承包方式5.直接承包就是在同一工程项目上，不同的承包单位分别与建设单位签订承包合同，各自直接对建设单位负责。各承包商之间不存在总包、分包关系，现场上的协调工作可由建设单位自己去做，或委托一个承包商牵头去做，也可聘请专门的项目经理来管理。,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程承包方式（四）按获得承包任务的途径划分承包方式1.计划分配-在计划经济体制下，由中央和地方政府的计划部门分配建设工程任务，由设计、施工单位与建设签订承包合同。在我国，这是多年来采用的主要方式。2.投标竞争-通过投标竞争，优胜者获得工程任务，与建设单位签订承包合同。这是国际上通用的获得承包任务的方式。我国正从以计划分配工程任务为主逐步过渡到以在计划指导下实行投标竞争为主的承包方式。,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程承包方式（四）按获得承包任务的途径划分承包方式3.委托承包-委托承包也称协商承包，即不须经过投标竞争，而由建设单位与承包单位协商，签订委托其承包某项工程任务的合同。4.指令承包-是由政府主管部门依法指定工程承包单位。这是一种具有强制性的行政措施，仅适用于某些特殊情况。“少数特殊工程或偏僻地区工程，投标企业不愿投标者，可由项目主管部门或当地政府指定投标单位”。,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程承包方式（五）按合同类型和计价方法划分承包方式1.固定总价合同按商定的总价承包工程。特点是：以图纸和工程说明书为依据，明确承包内容和计算包价，并一笔包死。除非建设单位要求变更原定的承包内容，承包单位一般不得要求变更包价。这对建设单位比较简便，因此为一般建设单位所欢迎。对承包商来说，如设计图纸和说明书相当详细，能据以比较精确地估算造价，签订合同时考虑得也比较周全，不致有太大的风险，也是一种较简便方式。,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程承包方式（五）按合同类型和计价方法划分承包方式1.固定总价合同按商定的总价承包工程。如果图纸和说明书不够详细，未知数比较多，或者遇到材料突然涨价以及恶劣的气候等意外情况，承包单位须承担应变的风险；为此，往往加大不可预见费用，因而不利于降低造价，最终是对建设单位不利。适用于：规模较小、技术不太复杂的工程,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程承包方式（五）按合同类型和计价方法划分承包方式2.计量估价合同以工程量清单和单价表为计算包价的依据。通常由建设单位委托设计单位或专业估算师提出工程量清单，列出分部分项工程量（例如挖土若干立方米，填土夯实若干立方米，混凝土若干立方米，墙面抹灰若干平方米等等），由承包商填报单价，再算出总造价。承包商承担风险较小；发包单位也只要审核单价是否合理即可，对双方都方便。目前国际上采用这种承包方式的较多。我国的施工图预算也属于这种类型。,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程承包方式（五）按合同类型和计价方法划分承包方式3.单价合同在没有施工详图就需开工，或虽有施工图而对工程的某些条件尚不完全清楚的情况下，既不能比较精确地计算工程量，又要避免凭运气而使建设单位和承包单位任何一方承担过大的风险，采用单价合同是比较适宜的。在实践中，这种承包方式可细分为三种：,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程承包方式（五）按合同类型和计价方法划分承包方式1）按分部分项工程单价承包即由建设单位开列分部分项工程名称和计量单位，然后由承包单位逐项填报单价；也可由建设单位先提出单价，再由承包单位认可或提出修订的意见后作为正式报价，经双方磋商确定承包单价，然后签定合同，并根据实际完成的工程数量，按此单价结算工程价款。适用：无施工图、工程量不明即须开工的紧急工程。,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程承包方式（五）按合同类型和计价方法划分承包方式2）按最终产品单价承包就是按每一平方米住宅、每一平方米道路等最终产品的单价承包。与按分部分项工程单价承包相同。适用于：采用标准设计的住宅、中小学校舍和通用厂房等工程。一般仅指0标高以上部分，基础工程则按计量估价承包或分部分项工程单价承包。单价可按国家预算定额或加调价系数一次包死，也可商定允许随工资和材料价格指数的变化而调整。具体的调整办法在合同中明确规定。,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程承包方式（五）按合同类型和计价方法划分承包方式3）按总价投标和决标，按单价结算工程价款适用于：设计已达一定深度，能据以估算出分部分项工程数量，但因情况不全明，可能有变化。如在铁路或水电建设中的隧洞开挖，可能因反常地质条件使土石方数量产生较大变化。为避免风险，承包单位可按估算工程量和一定单价提出总报价，建设单位也以总价和单价为评标、决标的主要依据，并签订单价承包合同。双方按实际完成工程数量与合同单价结算工程价款。,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程承包方式（五）按合同类型和计价方法划分承包方式4.成本加酬金合同基本特点：按工程实际发生的成本，加上商定的总管理费和利润，来确定工程总造价。适用于：开工前对工程内容尚不十分清楚的情况，例如边设计边施工的紧急工程，或遭受地震、战火等灾害破坏后需修复的工程。,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程承包方式（五）按合同类型和计价方法划分承包方式1）成本加固定百分数酬金Cd（1P）（21）式中：总造价；Cd实际工程成本；P固定的百分数。从算式可见，总造价C将随工程成本而水涨船高，不能鼓励承包商关心缩短工期和降低成本，对建设单位是不利的。现在这种承包方式已很少被采用。,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程承包方式（五）按合同类型和计价方法划分承包方式2）成本加固定酬金工程成本实报实销，但酬金是事先商定一个固定数目。计算式为：Cd(22)式中F代表酬金，通常按估算的工程成本的一定百分比确定，数额是固定不变的。该方式虽不能鼓励承包商关心降低成本；但从尽快取得酬金出发，承包商将会关心缩短工期；这是其可取之处。,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程承包方式（五）按合同类型和计价方法划分承包方式3）成本加浮动酬金先商定工程成本和酬金的预期水平。有三种情况可用算式表示如下：如果CdC0，则Cd（23）CdC0，CdF（24）CdC0，CdF（25）式中：C0预期成本；F酬金增减部分，可是一个百分数，也可是一个固定的绝对数。,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程承包方式（五）按合同类型和计价方法划分承包方式通常规定：当实际成本超支而减少酬金时，以原定的固定酬金数额为减少的最高限度。也就是在最坏的情况下，承包人将得不到任何酬金，但不必承担赔偿超支的责任。从理论上讲，该承包方式既对承发包双方都没有太多风险，又能促使承包商关心降低成本和缩短工期；但在实践中估算预期成本比较困难，要求当事双方具有丰富的实践经验。,2013年8月,轨道交通项目管理,4）目标成本加奖罚在仅有初设和工程说明书即迫切要求开工时，可据粗略估算的工程量和适当的单价表编制概算，作为目标成本；随着详细设计具体化，工程量和目标成本可加以调整，另规定一个百分数作为酬金；结算时，如实际成本高于目标成本并超过事先商定的界限（例如5），则减少酬金，如实际成本低于目标成本（也有一个幅度界限），则加给酬金。算式如下：C0P1C0P2（C0Cd）（26）式中：C0目标成本；P1基本酬金百分数；P2奖罚百分数。此外，还可另加工期奖罚。,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程承包方式（五）按合同类型和计价方法划分承包方式4）目标成本加奖罚优点：该方式可促使承包商关心降低成本和缩短工期，且目标成本是随设计的进展而加以调整才确定下来的，故建设单位和承包商双方都不会承担多大风险。要求：承包商和建设单位的代表都须具有比较丰富的经验。,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程承包方式（五）按合同类型和计价方法划分承包方式5.按投资总额或承包工作量计取酬金的合同适用于：可研、勘察设计和材料设备采购供应等项承包业务。例如，按我国现行规定，（1）工业建设项目的设计费控制在概算投资的2以内，（2）民用建设项目的设计费控制在概算投资的1.5以内，（3）采用标准设计的项目设计费率应低0.5；（4）勘察费按完成的工作量和相应的费用定额计取；（5）物资承包公司供应材料按材料价款的8计取承包业务费；（6）设备采购按其总价的1计取承包业务费。,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程承包方式（五）按合同类型和计价方法划分承包方式5.按投资总额或承包工作量计取酬金的合同承包可研和设计任务书的计费方法，目前尚无规定；但国际上通常的做法可供参考，即根据委托单位的要求和所提供的资料情况，拟定工作项目，估计完成任务所需各种专业人员的数目和工作时间，据以计算工资、差旅费以及其他各项开支，再加企业总管理费，汇总即得出承包费用总额。,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程承包方式（五）按合同类型和计价方法划分承包方式6.统包合同即“交钥匙”合同，其内容见“建设全过程承包”部分。一般步骤为：第一步，建设单位委托承包商进行拟建项目的可研；承包商在提出可研报告的同时，提出初步设计和工程概算所需的时间和费用。第二步，建设单位委托承包商作初步设计并着手施工现场的准备工作。第三步，建设单位委托承包商作施工图设计并着手组织施工。,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程承包方式（五）按合同类型和计价方法划分承包方式6.统包合同即“交钥匙”合同，其内容见“建设全过程承包”部分。一般步骤为：每一步都要签订合同，规定支付给承包商的报酬数额。由于设计是逐步深入，概预算是逐步完善的，而且建设单位要根据前一步工作的结果决定是否进行下一步工作，所以不大可能采用固定总价合同、计量估价合同或单价合同等承包方式；在实践中以采用成本加酬金合同者为多。,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程承包方式（六）国内工程承包方式我国目前工程承包方式有以下几种分类：1.按工程造价承包分类1）工程概算包干是以建设项目（或工程项目）的初步设计或扩大初步设计所计算的总概算（综合概算）或造价为依据，由施工企业在建设规模、建设投资、建设工期、工程施工、工程质量、材料设备订购与消耗等方面对发包人实行总承包。,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程承包方式1.按工程造价承包分类2）施工图预算包干它是指以单位工程施工图设计所计算的预算总造价为依据，由施工企业承包。这种承包方法是我国多年来承发包制的习惯做法，其具体有以下几种：（1）以施工图预算为基础按实结算。将工程施工中发生的设计变更增减、材料代换、基础工程量增减等费用，按实际发生的情况，在工程完工结算时一并进行调整或补充，并以此作为工程造价进行结算。,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程承包方式1.按工程造价承包分类2）施工图预算包干它是指以单位工程施工图设计所计算的预算总造价为依据，由施工企业承包。这种承包方法是我国多年来承发包制的习惯做法，其具体有以下几种：（1）以施工图预算为基础按实结算。将工程施工中发生的设计变更增减、材料代换、基础工程量增减等费用，按实际发生的情况，在工程完工结算时一并进行调整或补充，并以此作为工程造价进行结算。,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程承包方式1.按工程造价承包分类2）施工图预算包干（1）以施工图预算为基础按实结算。（2）按施工图预算加系数包干。（3）单方造价包干。是根据工程类型与结构特征，按每平方米建筑面积的预算造价为依据实行包干，在地区规定的包干范围内一次包死，超支或节余也概不调整。适用于：定型设计或标准设计的民用建筑工程。,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程承包方式2.按承包工程范围分类1）建设工程总承包是指业主将整个建设工程发包给某个施工企业，实行总承包，且负责其整个承包范围内的工作。并在工程承包总投标的限额内，保证按期按质地完成。有两种方式：（1）建设项目总承包。（2）建筑安装工程总承包。2）专业工程承包,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程承包方式（七）国外工程承包方式按工程承包范围分类基本上与我国相同。从承包情况看，由于社会化、专业化大生产的不断发展，各种专业承包公司就越来越多。专业化承包公司比我国要多一些。从工程造价分类看，主要有三种类型：一是固定总价承包形式；二是计量定价承包方式；三是成本加酬金承包方式,2013年8月,轨道交通项目管理,第二节工程项目招标一、工程招投标概述（一）招标投标的起源与发展招标投标最早起源于英国，产生于资本主义社会。资本主义国家的购买市场按购买人的标准可划分为公共市场和私人市场，而采购行为也可分为公共采购行为和私人采购行为。私人采购的方法和程序一般不受约束，而政府机构和公用事业部门进行采购的开支主要来源于税收，即公共采购动用的是财政预算资金，它基本是来自于千千万万的纳税人。,2013年8月,轨道交通项目管理,第二节工程项目招标一、工程招投标概述（一）招标投标的起源与发展英国1782年首先设立了皇家文具公用局美国在1861年制定的一项法案要求每一项采购至少要有三个投标人。1868年美国会又通过立法确立公开开标和公开授予合同的程序。1947年，美国又以武装部队采购法确立了国防采购的方法和程序。1949年美又通过联邦财产与行政服务法。该法为联邦服务总署提供了采购政策和方法。,2013年8月,轨道交通项目管理,第二节工程项目招标一、工程招投标概述（一）招标投标的起源与发展美国采购制度一贯奉行维护采购信誉、保持采购制度的透明度和展开充分部分三大思想。英国的政府采购是在政府政策、预算控制、个人责任和议会的监控的前提下进行的。因此，招标竞争是政府采购的核心原则。法国、比利时、瑞士、韩国、日本等许多国家的法规中都有关于招标投标的详细规定。,2013年8月,轨道交通项目管理,一、工程招投标概述（一）招标投标的起源与发展从世界经济发展的趋势看，随着国际分工在世界领域的发展，各国经济互相依赖的加强，国际招标投标在世界经济中的地位日益突出，越来越多的国家以此作为改善本国进出口贸易的有效手段和开展国际经济合作的有效方法，这样也使以招标方式交易的物资、工程和服务普遍增加。如美国，联邦政府招标采购的商品和劳务，在生产中的总值从1948年的12，上升至20世纪60年代的23，80年代政府采购总额已达3000亿美元。,2013年8月,轨道交通项目管理,一、工程招投标概述（一）招标投标的起源与发展发展中国家全部进口物资和劳务的20到40（按价值计算）是国家机构通过国际招标输入的。从国际上看，公开招标逐步发展成为工程承包的一种最常用的方式。1977年，国际咨询工程师协会（FIDIC）和欧洲建筑工程国际工程师联合会以各国实践为基础，编制了土木工程国际通用合同条件。该合同条件以招标承包制为基础，规定了工程承包过程中的管理条件，目前已被广泛应用于国际建筑工程市场。,2013年8月,轨道交通项目管理,一、工程招投标概述（一）招标投标的起源与发展1983年6月7日城乡建设环境保护部（现建设部）发布了建筑安装工程招标投标试行办法；1984年9月国务院颁布了关于改革建筑业和基本建设管理体制若干问题的暂行规定；1984年11月国家计委、城乡建设环境保护部又联合颁布了建设工程招标投标暂行规定；1992年12月30日建设部发布实施了工程建设施工招投标管理办法；,2013年8月,轨道交通项目管理,一、工程招投标概述（一）招标投标的起源与发展第九届全国人大常务委员会于1999年8月30日审议通过了中华人民共和国招标投标法，并于2000年1月1日起在全国范围内施行。实行招标投标的工程比例逐年上升，全国80以上地级市已建立了专门的招投标管理机构。招投标已成为建设市场的主要交易方式。招投标是具有完善机制的、科学合理的工程承发包方法，是一百多年来在国际上采用的比较完善的工程承发包方式。,2013年8月,轨道交通项目管理,一、工程招投标概述（二）工程招标投标概念1.招标是指工程建设单位（业主）就拟建工程的规模、等级、设计图纸、质量标准等有关条件，公开或非公开地邀请投标人报出工程价格，在规定的日期开标，从而择优选定工程承包者的过程。2.标底标底就是建设单位招标时，对拟建的工程项目由自己或委托设计单位或咨询公司，依据工程内容及有关规定计算出建成这项工程所需的造价。,2013年8月,轨道交通项目管理,一、工程招投标概述（二）工程招标投标概念3.投标就是承包单位在同意建设单位拟定的招标文件所提出的各项条件的前提下，对招标项目进行报价。并在规定的期限内向招标单位递交投标资料，争取“中标”，这个过程就是投标。4.报价报价即标价，是投标者承包工程的预算造价，由投标人根据标书、图纸等招标文件并进行现场勘察后进行计算。一般可据施工图预算并考虑各种管理费、不可预见费以及利润来计算标价。,2013年8月,轨道交通项目管理,一、工程招投标概述（二）工程招标投标概念5.开标是指招标单位在规定的地点和时间内，在有投标者出席的情况下，当众公开拆开标书（即投标函件），宣布投标者的名称、投标价格等主要内容，这个过程叫做开标。开标应当在法律保障和通过公证员监督下进行。开标一般有以下三种方式：1）公开开标，不当场宣布中标结果；2）公开开标，当场宣布与确定预选中标单位；3）公开开标，当场确定中标单位。,2013年8月,轨道交通项目管理,一、工程招投标概述（二）工程招标投标概念6.评标（议标）又称议标，是指招标单位按照招标文件的要求，由专门的评标委员会，对各投标单位所报送的投标资料进行全面审查，择优选定中标单位的过程。评标是一项比较复杂的工作，要求有生产、质量、检验、供应、财务、计划等各方面的专业人员参加，对各投标单位的信誉、技术、质量、价格、限期等条件，进行综合分析和评比，根据招标单位的要求，择优评出中标单位。,2013年8月,轨道交通项目管理,一、工程招投标概述（二）工程招标投标概念6.评标（议标）评定办法一般有以下三种：1）全面评比、综合分析，最优者为中标单位；2）按各项指标打分评标，得分最高者中标；3）以能满足的侧重条件，选定中标单位。7.中标（得标）当招标单位以中标通知书的形式，正式通知投标单位得了标，作为投标者来说是中标；就招标者来说则是接受了投标者的标。,2013年8月,轨道交通项目管理,一、工程招投标概述（三）工程招标投标承包制的意义工程建设实行招标承包制，是我国工程建设事业改革的需要。招标投标承包制可以确保工程质量、缩短建设工期、降低工程造价、提高投资效益、保护公平竞争。优点具体体现在以下几个方面：1.促使建设单位按基本建设程序办事招标单位只有具备了招标条件，才允许进行招标活动，因此，建设单位必须按基本建设程序办事，认真做好项目的前期准备工作。从根本上根除“边勘察、边设计、边施工”的“三边工程”做法。,2013年8月,轨道交通项目管理,一、工程招投标概述（三）工程招标投标承包制的意义2.可以缩短建设工期招标文件中把建设工期以合同的形式固定下来，中标者若延误工期将负责赔偿业主的损失；反之，若中标者缩短工期则可能得到奖励，这样，就促使承包单位按期完工或提前竣工。3.可以降低工程造价实行招标投标，施工企业尽全力挖掘潜力，降低报价，争取中标。有效地降低了工程造价。同时，也促使建设单位加强资金管理，抑制预算超概算、决算超预算的不良做法。,2013年8月,轨道交通项目管理,一、工程招投标概述（三）工程招标投标承包制的意义4.提高了工程质量明确提出质量标准和验收办法，中标者不仅要尽量满足建设单位的质量要求。重视工程质量的原因有二：一是为了避免因质量不合格返工而造成的经济损失；二是建立良好的信誉，为今后投标竞争的获胜奠定基础。5.有利于采用、推广、发展新技术和现代化的科学管理经验为了缩短工期、保证工程质量、降低工程造价以提高竞争力，就必须积累和完善现代化管理经验。,2013年8月,轨道交通项目管理,一、工程招投标概述（三）工程招标投标承包制的意义6.简化了经济结算手续，提高了工作效率标价和工程款的支付办法，均按招标文件规定办理，减少了扯皮现象，提高了工作效率。7.促进承包队伍素质的不断提高打破了地区、行业、单位之间的界限。这样，每项工程招标时，都可能有很多单位参加投标，从而引入竞争机制。这就迫使工程承包单位必须全面提高承包队伍的全员素质，才有竞争力，否则很难中标，即使“中了标”也很难获得理想的经济效益。,2013年8月,轨道交通项目管理,一、工程招投标概述（三）工程招标投标承包制的意义8.国家、集体和个人的收入都明显增加，调动了各方面的积极性实行招标投标承包制，作为建设单位，选择价格合理的承包单位为国家节省了投资；作为承包单位，按固定总价或固定单价承包工程，在履行合同中将尽最大努力加强管理、节省开支、力求获得最大程度的利润。由此可见，实行招标承包制，国家、集体和个人的收入均有明显增加，调动了各方面的积极性。,2013年8月,轨道交通项目管理,一、工程招投标概述（四）工程招标投标的特点1.社会主义的招标投标是在国家宏观指导下，在政府监督下的竞争。2.投标是在平等互利的基础上进行的。3.竞争的目的是互相促进，共同提高建筑企业之间的投标竞争，可使建筑企业改善和加强经营管理，增强管理储备和企业弹性，使企业择优发展。4.招标投标受计划价格指导。标价一般控制在已经审定的以标底为基数的上下限范围内。保护建筑企业的合理经济利益。,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程招标分类与招标方式（一）工程招标的分类1.按建设程序分类1）工程项目开发招标；2）勘察设计招标；3）施工招标。2.按承包的范围分类1）项目总承包招标（1）项目实施阶段的全过程招标；（2）项目建设全过程招标。2）专项工程承包招标,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程招标分类与招标方式（一）工程招标的分类3.按行业类别分类1）土木工程招标，包括道路、桥梁、厂房、写字楼、商店、学校、住宅等。2）勘察设计招标。3）货物采购招标，包括建筑材料和大型成套设备等的招标。4）咨询服务招标，包括项目开发性研究、可行性研究、工程监理等。5）生产工艺技术转让招标。6）机电设备安装工程招标。,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程招标分类与招标方式（二）工程招标方式建筑工程可以采取不同的招标方式。国际、国内常用的招标方式有以下几种：1.公开招标公开招标是一种无限竞争性招标。2.邀请招标邀请招标是一种有限竞争性招标。3.议标又称非竞争性招标或指定性招标。,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程招标分类与招标方式公开招标公开招标又称为无限竞争招标，是由招标单位通过报刊、广播、电视等方式发布招标广告，有意的承包商均可参加资格预审，合格的承包商可购买招标文件，参加投标的招标方式。优点：投标的承包商多、范围广、竞争激烈，业主有较大的选择余地，有利于降低工程造价，提高工程质量和缩短工期。缺点：由于投标的承包商多，招标工作量大，组织工作复杂，需投入较多的人力、物力，招标过程所需时间较长。适用：此类招标方式主要适用于投资额度大、工艺、结构复杂的较大型工程建设项目。,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程招标分类与招标方式邀请招标邀请招标又称为有限竞争性招标。这种方式不发布广告，业主根据自己的经验和所掌握的各种信息资料，向有承担该项工程施工能力的三个以上(含三个)承包商发出招标邀请书，收到邀请书的单位才有资格参加投标。优点：目标集中，招标的组织工作较容易，工作量较小。缺点：由于参加的投标单位较少，竞争性较差，使招标单位对投标单位的选择余地较小，如果招标单位在选择邀请单位前所掌握的信息资料不足，则会失去发现最适合承担该项目的承包商的机会。适用条件：1)由于工程性质特殊，要求有专门经验的技术人员和熟练技术工人以及专用技术设备，只有少数承包商能够胜任。2)公开招标使招标单位支付的费用过多，与所能获得效益的价值相比，得不偿失。3)公开招标的结果难以产生理想的中标单位。4)由于工期紧迫和保密要求等其它原因而不宜公开招标。,2013年8月,轨道交通项目管理,二、工程招标分类与招标方式议标议标又称为非竞争性招标或称指定性招标。这种招标方式是业主邀请不少于两家（含两家)的承包商，通过直接协商谈判选择承包商的招标方式。优点：可以节省时间，容易达成协议，迅速开展工作。缺点：竞争力差，无法获得有竞争力的报价。,2013年8月,轨道交通项目管理,议标适用：主要适用于不宜公开招标或邀请招标的特殊工程，诸如：工程造价较低的工程，工期要求紧的工程，专业性强或军事保密工程等，具体有：1)因特定理由(例如需要专门经验和特殊设备,以及为了保护专利等)只能考虑某一家符合要求的承包商。2)工程性质特殊、内容复杂，发包时尚不能清楚详尽地确定其中某些技术细节和近似的工程量。3)工程规模不大，且同已发包的大工程相联，不易分割。4)边设计边施工的紧急工程。5)公开招标或邀请招标后未选出中标单位。预题期重新组织招标仍不会有结果。6)建设单位拟开发某种新技术需要施工单位从设计阶段开始就参加合作。,2013年8月,轨道交通项目管理,招标的其他形式国际工程招标除上述三种方式外，对技术含量高，施工工艺较复杂的项目，如大型化工设备安装工程，还常采用两阶段招标的方式。先要求投标者投“技术标”，即进行技术方案招标，评标后淘汰其中技术不合格者，技术标评标通过者，才允许投商务标。有时也可以采取在投标时承包商将技术标与商务标分两袋密封包装，评标时先进行技术标的评定，技术标通过者，则打开其商务标进行综合评定；技术标未通过者，商务标原封不动地退还给投标者。这种招标方式花费时间较长，因而只有在十分必要时才采用。,2013年8月,轨道交通项目管理,三、工程招标程序及工作内容（一）工程项目招标应具备的条件1.建设单位招标应当具备的条件1）招标单位是法人或依法成立的其它组织；2）有相适应的经济、技术、管理人员；3）有组织招标文件的能力；4）有审查投标单位资质的能力；5）有组织开标、评标、定标的能力。不具备2）5）项条件的，须委托具有资质的咨询、监理等单位代理招标。1）、2）两条是对招标单位资格的规定，后三条是对招标者能力的要求。,2013年8月,轨道交通项目管理,招标投标法的相关规定建设工程招标投标较之直接发包要更有利于公平竞争，更符合市场经济规律的要求。我国相关法规都提倡招标投标方式，对直接发包则加以限制。中华人民共和国招标投标法及相关法规规定：只有涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况及项目总投资额不足3000万元、施工单项合同估算价不足200万元、重要设备材料等货物采购单项合同估算不足100万元、勘察设计监理等单项合同估算不足50万元等规模太小的情况下，才可不进行招标投而采用直接发包的方式。而对使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目，全部或部分使用国有资金投资或国家融资的项目，以及大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目，则实行强制招投标，这些项目必须采用招标投标方式来发包工程否则将不批准其开工建设，有关单位和直接责任人还将受到法律的惩罚。,2013年8月,轨道交通项目管理,可以不招标的工程项目：有下列情形之一的，经批准可以不进行招标：涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾而不适宜招标的。属于利用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工的。施工主要技术采用特定的专利或者专有技术的。施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级证书符合工程要求的。在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，原中标人仍具备承包能力的。法律、行政法规规定的其他情形。,2013年8月,轨道交通项目管理,三、工程招标程序及工作内容（一）工程项目招标应具备的条件2.建设项目招标应具备的条件1）概算已经批准；2）项目已经正式列入年度固定资产投资计划；3）建设用地的征用工作已经完成；4）有能够满足施工需要的施工图纸及技术资料；5）建设资金和主要建筑材料、设备来源已经落实；6）已经项目所在地规划部门批准，施工场地“三通一平”已经完成或一并列入施工招标范围。目的：促使建设单位严格按基本建设程序办事，防止“三边”工程等现象发生，确保招标顺利进行,2013年8月,轨道交通项目管理,三、工程招标程序及工作内容（二）工程招标程序招标投标是一个整体活动，涉及到业主和承包商两个方面，招标作为整体活动的一部分，主要是从业主的角度揭示其工作内容。所谓招标程序是指招标活动的内容及其内在的逻辑关系。不同的招标方式，具有不同的活动内容。1.工程施工招标一般程序工程施工招标一般程序可分为三个阶段：一是招标准备阶段；二是招标投标阶段；三是决标成交阶段，其每个阶段具体步骤见图22所示。,2013年8月,轨道交通项目管理,2013年8月,轨道交通项目管理,三、工程招标程序及工作内容（二）工程招标程序1.工程施工招标一般程序2.建设项目施工公开招标程序3.建设项目施工邀请招标程序4.建设项目施工议标程序,2013年8月,轨道交通项目管理,四、工程招标标底及招标文件（一）工程招标标底是由招标单位或委托经建设行政主管部门批准具有编制标底资格和能力的中介代理机构，根据国家（或地方）公布的统一工程项目划分、统一的计量单位、统一的计算规则以及施工图纸、招标文件，并参照国家规定的技术、经济标准定额及规范所编制的建设单位的期望计划价格。,2013年8月,轨道交通项目管理,四、工程招标标底及招标文件（一）工程招标标底1.标底的作用是招标者对工程所需费用的自我测算和事先控制，也是审核投标报价、评标和决标的重要依据。2.编制标底应遵循的原则1）统一项目划分，统一单位，统一计算规则；2）据设计图纸及有关资料，参照国家规定的技术、经济标准定额及规范，确定工程量和编制标底。,2013年8月,轨道交通项目管理,四、工程招标标底及招标文件（一）工程招标标底3）标底价格一般应控制在批准的总概算（或修正概算）及投资包干的限额内。4）标底价格作为建设单位的期望计划价格，应力求与市场的实际变化吻合，利于竞争和保质量。5）据我国现行的工程造价计算方法，并考虑到向国际惯例靠拢，提倡优质优价。6）一个工程只能编制一个标底。7）标底必须经招标管理机构审定。8）标底审定后必须及时妥善封保存至开标。,2013年8月,轨道交通项目管理,四、工程招标标底及招标文件（一）工程招标标底3.计价方法标底价格由成本、利润、税金等组成，应考虑价格变动因素，还应包括施工不可预见费、预算包干费、措施费、现场因素费用、保险以及采用固定价格的工程风险金等。在工程量清单的配价上采用以下两种方法：1）工料单价2）综合单价,2013年8月,轨道交通项目管理,四、工程招标标底及招标文件（一）工程招标标底4.标底文件包括的内容1）标底报审表其主要内容有：（1）招标工程综合说明。（2）招标工程一览表。（3）标底价。（4）招标工程总造价中所含各项费用的说明。,2013年8月,轨道交通项目管理,四、工程招标标底及招标文件（一）工程招标标底4.标底文件包括的内容2）工程标底基本内容：（1）标底编制单位名称、编制人及专业证书号。（2）标底综合编制说明。（3）标底汇总表。（4）主要材料用量。（5）各单位工程概（预）算表（6）“暂估价”清单。,2013年8月,轨道交通项目管理,四、工程招标标底及招标文件（一）工程招标标底5.标底编、审的程序6.标底的编制方法1）以施工图预算为基础编制标底2）以扩大初步设计概算为基础编制标底3）以最终产品单价造价包干为基础编制标底7.标底编、审说明1）采用工料单价2）采用综合单价,2013年8月,轨道交通项目管理,四、工程招标标底及招标文件（一）工程招标标底（二）招标文件建设单位在招标以前，必须把拟建工程的技术经济条件编写成文件，供投标单位阅读和了解，这些成册的资料统称为招标文件。招标文件的编制是招标准备工作中最重要的环节，它不仅是投标者进行投标的依据，也是签订合同的基础。因此，工程招标文件编制质量的高低，是招标工作成败的关键。,2013年8月,轨道交通项目管理,四、工程招标标底及招标文件（一）工程招标标底（二）招标文件1.施工招标文件的编制原则1）建设单位和建设项目必须具备招标条件；2）必须遵循国家法律、法规及有关贷款要求；3）应公正、合理地处理、保护双方的利益；4）正确、详尽地反映项目的客观、真实情况；5）招标文件各部分的内容要力求统一，避免各份文件之间有矛盾。,2013年8月,轨道交通项目管理,四、工程招标标底及招标文件（二）招标文件2.招标文件的主要内容投标申请书；投标者须知；合同条件；规范、图纸；工程量表；投标书和投标书保证格式；补充资料表；合同协议书及各类保证等。,2013年8月,轨道交通项目管理,四、工程招标标底及招标文件（二）招标文件2.招标文件的主要内容我国最新颁布的建设项目施工招标文件范本中规定，我国进行国内工程项目建设施工招标的招标文件的主要内容有：投标者须知；合同条件及合格格式；技术规范；投标文件和图纸等。,2013年8月,轨道交通项目管理,四、工程招标标底及招标文件（二）招标文件2.招标文件投标者须知主要包括：1）总则工程说明、资金来源、资格与合格条件的要求和投标费用等。在邀请招标、议标中一般不包括资格和合格条件的要求。2）招标文件包括招标文件组成、招标文件的解释、招标文件的修改等。,2013年8月,轨道交通项目管理,四、工程招标标底及招标文件2）招标文件第一卷投标者须知、合同条件和合同格式第一章投标须知前附表和投标须知第二章合同条件第三章合同协议条款第四章合同格式第二卷技术规范第五章技术规范第三卷投标文件第六章投标书及投标书附录第七章工程量清单与报价表辅助资料表第九章资格审查表（资格预审的不采用）第四卷图纸第十章图纸,2013年8月,轨道交通项目管理,四、工程招标标底及招标文件（二）招标文件2.招标文件1）总则2）招标文件3）投标报价说明4）投标文件的编写5）投标文件的递交6）开标7）评标8）授予合同,2013年8月,轨道交通项目管理,第三节工程施工投标投标有时也叫“报价”，即承包商作为买方，根据业主的招标条件，以报价形式争取得到承包项目的活动。投标则揭示承包商的活动内容。,2013年8月,轨道交通项目管理,第三节工程施工投标一、投标组织竞争十分激烈，需要有专门的机构和人员对投标全过程加以组织与管理，以提高工作效率和中标的可能性。对招标人而言，招标就是择优。择优一般包含四个方面：较低的价格；优良的质量；较短的工期；先进的技术。,2013年8月,轨道交通项目管理,第三节工程施工投标一、投标组织（一）投标工作机构人员组成精心挑选、精明强干、富有经验的人员组成投标工作机构。能及时掌握市场动态，能基本判断拟投标项目的竞争态势，注意搜集和积累有关资料，熟悉工程招标投标的基本程序，能针对具体项目的各种特点制定出恰当的投标报价策略，至少应能使其报价进行预选圈内。投标工