三期报告62中富证券部门及岗位考核指标库

机密中富证券有限责任公司部门及岗位考核指标库北京北大纵横管理咨询公司二零零四年一月目 录高层管理人员1行政总监业绩考核指标1人力资源总监业绩考核指标2财务总监业绩考核指标3信息技术总监业绩考核指标4营销总监业绩考核指标5投资银行业务总监业绩考核指标6资产管理业务总监业绩考核指标7经纪业务运行总监业绩考核指标8综合管理部9综合管理部部门业绩考核指标9总裁办公会议秘书业绩考核指标10行政主管业绩考核指标11文秘主管业绩考核指标12行政内勤业绩考核指标13行政外勤业绩考核指标14文秘助理业绩考核指标15前台接待业绩考核指标16企划宣传专责业绩考核指标17人力资源部18人力资源部部门考核指标18培训与开发专责业绩考核指标19人事行政专责业绩考核指标20薪酬与考核专责业绩考核指标21规划与招聘专责业绩考核指标22法律事务部23法律事务部部门业绩考核指标23法律事务专责业绩考核指标24财务清算部25财务清算部部门业绩考核指标25财务主管业绩考核指标26清算主管业绩考核指标27管理会计业绩考核指标28总帐会计业绩考核指标29费用会计业绩考核指标30出纳业绩考核指标31一级清算员业绩考核指标32二级清算员业绩考核指标33稽核部34稽核部部门业绩考核指标34监控主管业绩考核指标35监控员业绩考核指标36审计主管业绩考核指标37审计员业绩考核指标38信息技术部39信息技术部部门业绩考核指标39集中交易系统运行组主管业绩考核指标40系统规划组主管业绩考核指标41系统内控组主管业绩考核指标42集中交易系统管理员A业绩考核指标43集中交易系统管理员B考核指标44网络管理员业绩考核指标45系统内控协管员业绩考核指标46网站&OA&资讯系统管理员业绩考核指标47办公系统协管员业绩考核指标48强电&办公系统质量管理员业绩考核指标49营业部内控专责业绩考核指标50信息安全员业绩考核指标51数据管理员业绩考核指标52集中交易系统灾备专责业绩考核指标53市场营销部54市场营销部54市场营销部部门业绩考核指标54经纪业务市场营销主管业绩考核指标55经纪业务市场营销助理业绩考核指标56资产管理业务市场营销主管业绩考核指标57资产管理业务市场营销助理业绩考核指标58投资银行业务市场营销主管业绩考核指标59投资银行业务市场营销助理业绩考核指标60销售管理主管业绩考核指标61销售管理助理业绩考核指标62产业与金融研究所63产业与金融研究所部门业绩考核指标63研究员业绩考核指标64资料管理员业绩考核指标65投资银行业务部66投资银行业务部部门业绩考核指标66项目开发与运作业绩考核指标（非项目运作考核）67行政助理业绩考核指标68资产管理业务部69资产管理业务部部门业绩考核指标69市场开发主管业绩考核指标70客户经理业绩考核指标71产品创新主管业绩考核指标72综合研究专责业绩考核指标73产品设计主管业绩考核指标74投资管理主管业绩考核指标75投资专责业绩考核指标76交易员专责业绩考核指标77财务清算主管业绩考核指标78资金清算专责业绩考核指标79资金出纳专责业绩考核指标80证券投资业务部81证券投资业务部部门业绩考核指标81研究策划岗位业绩考核指标82交易员业绩考核指标83清算业绩考核指标84经纪业务运行总监助理85经纪业务运行助理业绩考核指标85温州地区业务总部86温州地区业务总部部门考核指标86温州地区业务总部市场营销部经理业绩考核指标87温州地区业务总部销售管理专责业绩考核指标88温州地区业务总部市场开发专责考核指标89温州地区业务总部投资银行部经理业绩考核指标90温州地区业务总部项目开发与运作业绩考核指标91营业部92营业部前台部门业绩考核指标92营业部客户经理业绩考核指标93营业部后台部门业绩考核指标94营业部电脑主管业绩考核指标95营业部财务主管业绩考核指标96营业部出纳业绩考核指标97营业部交易主管业绩考核指标98营业部柜台业务专责业绩考核指标99营业部资金存取柜台业绩考核指标100营业部综合主管业绩考核指标101服务部102服务部部门业绩考核指标102服务部客户经理业绩考核指标103服务部电脑管理员业绩考核指标104投资银行项目运作考核105项目组负责人业绩考核指标105项目组成员业绩考核指标106- 106 -高层管理人员行政总监业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1公司总收入10%公司当期总收入财务报表2公司净利润20%公司当期净利润财务报表3下属部门费用控制率20%（实际发生额-预算额）/预算额*100%财务报表编号GS权重目标效果考核人1参与公司高层决策的贡献10%在需要时，积极参与公司重大决策，贡献较大上级2对下属部门领导、监督和指导工作的效果20%对下属部门领导、监督和指导工作及时、有效，下属部门绩效高上级3公司行政管理工作的效果20%公司行政、综合事务管理工作达到预期目标，符合公司战略发展需要上级人力资源总监业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1公司总收入10%公司当期总收入财务报表2公司净利润20%公司当期净利润财务报表3下属部门费用控制率20%（实际发生额-预算额）/预算额*100%财务报表4人员流失率10%N2/N1N2=流失人员数；N1= 人员总数部门统计表编号GS权重目标效果考核人1参与公司高层决策的贡献10%在需要时，积极参与公司重大决策，贡献较大上级2对下属部门领导、监督和指导工作的效果10%对下属部门领导、监督和指导工作及时、有效，下属部门绩效高上级3公司人力资源管理工作的效果20%制定了符合公司整体战略的人力资源战略，人力资源管理工作与公司发展相适应，有力地支持了公司整体战略目标的实现上级财务总监业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1公司总收入10%公司当期总收入财务报表2公司净利润10%公司当期净利润财务报表3下属部门费用控制率20%（实际发生额-预算额）/预算额*100%财务报表4资产负债率10%负债总额/资产总额*100%财务报表5净资本率20%净资本/总资本财务报表6风险控制工作的效果（一票否决指标）是否出现个人和下属部门的重大违规行为和风险责任事故公司管理层通报编号GS权重目标效果考核人1参与公司高层决策的贡献10%在需要时，积极参与公司重大决策，贡献较大上级2对下属部门领导、监督和指导工作的效果10%对下属部门领导、监督和指导工作及时、有效，下属部门绩效高上级3公司财务、清算管理工作的效果10%公司财务制度科学合理，管理工作能够适应公司业务运营和发展，有力地支持了公司整体战略目标的实现上级信息技术总监业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1公司总收入10%公司当期总收入财务报表2公司净利润20%公司当期净利润财务报表3下属部门费用控制率20%（实际发生额-预算额）/预算额*100%财务报表4风险控制工作的效果（一票否决指标）是否出现个人和下属部门的重大违规行为和风险责任事故公司管理层通报编号GS权重目标效果考核人1参与公司高层决策的贡献20%在需要时，积极参与公司重大决策，贡献较大上级2对下属部门领导、监督和指导工作的效果10%对下属部门领导、监督和指导工作及时、有效，下属部门绩效高上级3公司信息技术管理工作的效果20%公司信息管理制度科学合理，信息管理系统和交易系统能够符合公司业务运营和发展需要，有效地控制了风险，有力地支持了公司整体战略目标的实现上级营销总监业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1公司净利润20%公司当期净利润财务报表2下属部门费用控制率20%（实际发生额-预算额）/预算额*100%财务报表3公司经纪业务客户资产增加值10%期末经纪业务客户资产总额经纪业务客户资产总额财务报表4分支机构新增客户委托资产10%分支机构实际到帐的客户委托资产总额财务报表5分支机构投资银行销售收入10%分支机构当期投资银行销售收入市场营销部销售报表6风险控制工作的效果（一票否决指标）是否出现个人和下属部门的重大违规行为和风险责任事故公司管理层通报编号GS权重目标效果考核人1参与公司高层决策的贡献10%在需要时，积极参与公司重大决策，贡献较大上级2对下属部门领导、监督和指导工作的效果10%对下属部门领导、监督和指导工作及时、有效，下属部门效率绩效高上级3公司营销管理工作的效果10%营销战略符合公司真体发展战略，营销制度完善、合理，营销管理工作能够适应公司业务运营和发展需要，有力地支持了公司整体战略目标的实现上级投资银行业务总监业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1公司净利润20%公司当期净利润财务报表2投资银行部实际到帐收入30%部门投资银行业务实际到帐收入财务报表3下属部门净利润20%下属部门考核净利润财务报表4合同金额10%新签订合同、尚未实现的投行项目预期收入市场营销部销售报表5风险控制工作的效果（一票否决指标）是否出现个人和下属部门的重大违规行为和风险责任事故公司管理层通报编号GS权重目标效果考核人1参与公司高层决策的贡献10%在需要时，积极参与公司重大决策，贡献较大上级2对下属部门领导、监督和指导工作的效果10%对下属部门领导、监督和指导工作及时、有效，下属部门绩效高上级资产管理业务总监业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1公司净利润20%公司当期净利润财务报表2新增客户委托资产20%实际新到帐的的客户委托资产总额财务报表3部门净利润20%部门考核净利润财务报表4客户委托资产投资收益率10%实现的投资收益/投入资金*100%财务报表5客户委托资产资金成本10%客户委托资产平均年要求收益率财务报表6风险控制工作的效果（一票否决指标）是否出现个人和下属部门的重大违规行为和风险责任事故公司管理层通报编号GS权重目标效果考核人1参与公司高层决策的贡献10%在需要时，积极参与公司重大决策，贡献较大上级2对下属部门领导、监督和指导工作的效果10%对下属部门领导、监督和指导工作及时、有效，下属部门绩效高上级经纪业务运行总监业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1公司净利润20%公司当期净利润财务报表2营业部经纪业务总收入20%当期所有营业部(包括下属服务部)经纪业务总收入财务报表3风险控制工作的效果（一票否决指标）是否出现个人和下属部门的重大违规行为和风险责任事故公司管理层通报编号GS权重目标效果考核人1参与公司高层决策的贡献20%在需要时，积极参与公司重大决策，贡献较大上级2对下属部门领导、监督和指导工作的效果20%对下属部门领导、监督和指导工作及时、有效，下属部门效率绩效高上级3经纪业务运行工作的效果20%经纪业务运行遵守公司相关管理规定，有效防范了风险，有力的支持了业务部门的工作开展和公司战略目标的实现上级综合管理部综合管理部部门业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1部门费用控制率20%（实际发生额-预算额）/预算额*100%财务报表2固定资产毁损率10%（N2/N1）*100% N2=固定资产毁损值；N1=固定资产总值财务报表编号GS权重目标效果考核人1固定资产台帐管理的效果20%台帐建立的完全、及时和质量高，盘点及时，帐实相符上级（注：）2会议组织工作的效果10%会议的组织安排较好，没有明显失误和遗漏，记录较完整上级（注：）3行政公关事务的效果10%领导日程安排、用车管理是效率高，有组织、有条理上级（注：）4文秘事务工作完成的及时性和有效性10%文件上传下达处理效率和准确率比较高上级（注：）5档案管理工作的效果10%重要档案是否及时归档，档案管理工作条理性强上级（注：）6组织对外联络、接待工作的效果10%组织对外联络、接待工作几乎没有失误，组织较好上级（注：）注：如上级兼任部门负责人则由上级的上级考核总裁办公会议秘书业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1总裁活动日程安排20%总裁活动日程安排合理性、严密性如何：日程安排出现差错次数、遗漏次数部门统计表编号GS权重目标效果考核人1总裁办公会议组织工作的效果20%准备比较充分，安排比较合理，记录比较充分全面综合管理部总经理2公共关系开展情况20%与相关外部部门联系比较广泛，对外联系、事务处理比较及时、得体，关系比较融洽，一般性事务办理比较顺畅综合管理部总经理3安排起草、修订有关文件和公司级综合性材料工作的效果20%重要文件和制度的草案文字规范严谨、逻辑性强、易于理解综合管理部总经理4协助领导阅审、阅批文件的流转和信函处理工作的效果20%处理及时，准确综合管理部总经理行政主管业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1安全保卫事故发生数20%实际发生安全保卫事故的数量公司通报编号GS权重目标效果考核人1公司总部的行政及会务接待工作组织情况20%会务组织和接待工作安排周密，准备充分，组织有序综合管理部总经理2公司总部实物资产管理工作的效果20%台帐完整、准确，固定资产实物管理有序，效果好综合管理部总经理3公司总部公务车辆的调配和管理工作的效果20%办公用车的安排合理，车辆使用效率高，保障了正常办公用车，出车严格按照规定，节约了成本综合管理部总经理4行政后勤保障工作的效果20%办公用品、劳保用品供应及时，管理有条理；卫生清洁情况良好；水电办公及设施维修及时；与物业协调有力，相关事务处理效率高。综合管理部总经理文秘主管业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源编号GS权重目标效果考核人1档案管理工作的效果30%文件、档案管理工作归档及时，保管妥善，分类清楚，便于检索和查阅，安全保密性好综合管理部总经理2印章管理工作的效果20%印章保管妥善，使用符合规定；办理公司重要证照的年检、变更和换证等相关工作及时有效综合管理部总经理3公文工作的效果30%公文流转工作及时、效率高，公文登记清楚、及时，无差错；公文起草无明显差错，清楚明白综合管理部总经理4对外日常联络工作的效果20%对口监管部门的联络工作，做好对证监会及其派出机构、沪深交易所、证券业协会的日常联络工作及时、沟通效果好综合管理部总经理行政内勤业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源编号GS权重目标效果考核人1固定资产管理工作的效果20%总部部门的采购及时、节约成本；登记及保管公司总部实物资产台帐妥善、及时、准确；总部实物资产的清查、盘点及抽查工作及时、全面、准确，公司固定资产使用监督、调拨及时有效综合管理部总经理、上级主管2联系和办理总部物业管理的相关事务的效果20%报修水、电、空调等设施故障工作与物业公司沟通及时、有效；办理大楼租金、物业管理费用的结算手续准确；综合管理部总经理、上级主管3公文、邮件、票务工作的效果20%邮件、快递的收发工作，协助文秘进行公文传递，办理公司差旅票务预订工作及时、有效，准确综合管理部总经理、上级主管4总部非信息类办公设备管理工作的效果20%设备保管妥善，维修及时，成本节约综合管理部总经理、上级主管5其他日常行政事务的效果20%办公家具维修及时，会议场所的布置工作有序，办理一些与行政相关的费用结算手续及时、准确综合管理部总经理、上级主管行政外勤业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1公务用车遵守交通法规情况10%考核期间出现的违章次数部门统计表2行车安全性10%考核期间，由于全部或部分己方责任因素，在行车中出现事故次数部门统计表编号GS权重目标效果考核人1车辆管理工作的效果20%车辆保养及时到位，车况良好；车辆使用管理档案记录及时全面；公务用车出车及时；办理车辆年检及各种费用的缴纳及时、准确综合管理部总经理、上级主管2公司行政接待工作的效果20%宾客的接、送工作，外地宾客的住宿和其他接待服务工作安排及时、妥善，对方比较满意综合管理部总经理、上级主管3协助进行会务组织和接待工作的效果20%协助会务组织和接待工作比较有力，安排周到综合管理部总经理、上级主管4行政外勤杂务、公司环境绿化和保洁工作20%办理缴纳各种行政外勤杂务费用及时、准确，环境整洁综合管理部总经理、上级主管文秘助理业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1办公用品成本节约20%（办公用品费用实际发生额-办公用品费用预算额）/办公用品费用预算额*100%部门预算编号GS权重目标效果考核人1办公用品的采购和管理工作的效果20%采购及时、登记清楚、保管妥善、成本节约综合管理部总经理、上级主管2办公用品的管理和分发工作20%办公用品分发完全按照规定，登记清楚综合管理部总经理、上级主管3公文取送工作的效果20%取送及时、准确综合管理部总经理、上级主管4协助公文管理工作的效果20%协助文秘主管管理日常外来文件的接收和流转传阅工作及时、有力，公文流转的状态过程跟踪及时综合管理部总经理、上级主管前台接待业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1擅自离岗次数20%非请假擅自离开岗位的次数部门统计表编号GS权重目标效果考核人1对外接待工作的质量20%对外接待工作及时、周到，服务热情，言谈举止得体，给客户留下了较好印象综合管理部总经理、上级主管2接听电话的及时性和效果20%转接及时，符合商业礼仪，态度较好综合管理部总经理、上级主管3仪态、仪表情况20%着装、仪态、仪表符合商业礼仪综合管理部总经理、上级主管4办理公司报刊订阅工作的效果20%订阅及时、无误综合管理部总经理、上级主管企划宣传专责业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源编号GS权重目标效果考核人1公司企业文化建设与理念宣传工作的效果30%制订了合理的宣传工作总体计划和预算；建立了广泛的对外宣传网络，与相关管理机关、传媒机构关系良好；合理使用宣传组合手段，宣传达到预期效果；对外发布的新闻统稿有说服力，用词准确；公关和庆典活动组织有力、效果好综合管理部总经理、上级主管2总部与分支机构的策划宣传工作的效果20%总部及分支机构对外宣传工作的归口管理有力，实现宣传工作的系统化、规范化；标准宣传材料和宣传内容准确反应公司理念；分支机构开展相应的广告宣传工作指导及时有效综合管理部总经理、上级主管3宣传资料的印刷和礼品采购工作10%采购及时，成本节约，保管妥善综合管理部总经理、上级主管4公司网站内容和内部OA平台相关栏目的更新与维护工作的效果20%更新及时，内容充实，实用性强，使用效果好综合管理部总经理、上级主管5公司内部宣传工作的效果20%采用多种形式，例如内部工作简报或通讯，加强内部信息交流和企业文化宣传，效果好综合管理部总经理、上级主管人力资源部人力资源部部门考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1部门费用控制率20%（实际发生额-预算额）/预算额*100%部门统计表2人员流失率20%N2/N1N2=流失人员数；N1= 人员总数财务报表3招聘人员入职及时率10%N2/N1N2=入职人员数；N1=招聘人员数部门统计表编号GS权重目标效果考核人1人力资源规划的制定和实施效果10%制定了比较有效的人力资源发展战略，并及时调整，基本保证人才发展战略和总体战略的匹配；执行有效，保障了公司人才战略的实现上级（注：）2考核、薪酬管理工作的效果20%及时有效的做好薪酬、考核工作计划和培训，薪酬、考核工作组织效率高、结果准确上级（注：）3组织结构改进方案、岗位职责设定、人员调整方案的效果10%与当前业务发展状况相匹配，充分体现持续发展的可能性上级（注：）4人力资源管理制度、政策制定的科学性10%有管理制度，有阶段性调整，实效性强，层次分明，实施有效，并能及时调整上级（注：）注：如上级兼任部门负责人则由上级的上级考核培训与开发专责业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1培训工作计划的完成率20%N2/N1*100%N2=已完成的工作项数；N1=计划的工作总项数部门统计表2员工对培训工作的满意度20%员工满意度调查结果满意度调查表编号GS权重目标效果考核人1策划与组织培训活动的效果20%培训工作组织的计划性、有效性人力资源部总经理2培训资源管理的效果20%教师库建立的合理性，有关培训设备保存的完好性、员工培训档案建立和管理的及时性、有效性人力资源部总经理3组织实施公司证券从业人员执业资格管理工作的效果10%及时组织好公司证券从业人员执业证书申请、变更、年检和培训工作，建立完备的公司执业资格人员档案库人力资源部总经理4指导分支机构人力资源管理工作的效果10%及时掌握分支机构的人力资源培训工作情况，并对分支机构的的培训工作提出合理化建议人力资源部总经理人事行政专责业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源编号GS权重目标效果考核人1办理劳动用工合同的及时性、合理性20%根据由有关流程及规定，及时为员工办理用工、退工登记的的各项事宜人力资源部总经理2薪酬计算、发放工作的效果30%及时、高效、准确人力资源部总经理3员工人事档案的管理工作的及时性、准确性30%根据有关规定，将员工档案及时归档，科学分类、严格执行借阅、使用手续，确保完全、保密人力资源部总经理4统计员工出勤工作的及时性20%每月按时定期汇总员工的出勤情况，及时汇总出勤数据人力资源部总经理薪酬与考核专责业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源编号GS权重目标效果考核人1考核分析报告质量20%能为晋升、薪酬、培训提供充分依据人力资源部总经理2薪酬、考核组织工作的效果20%及时、高效、准确人力资源部总经理3绩效考核指标设计的合理性20%考核能针对主要工作人力资源部总经理4考核过程监督20%考核过程规范、避免出现弄虚作假的现象人力资源部总经理5考核档案20%管理规范，保密良好，需要时能及时提供人力资源部总经理规划与招聘专责业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1员工流失率40%N2/N1*100%N2=主动离职的员工数量；N1=公司总人数部门统计表编号GS权重目标效果考核人1招聘活动质量20%通过招聘活动能够起到宣传企业理念，为公司招聘到合适人才人力资源部总经理2招聘面试工具和手段的质量10%能够为公司选拔出优秀人才人力资源部总经理3职业生涯辅导效果10%员工对自己的职业生涯和公司发展的匹配有一定的认识人力资源部总经理4人力资源规划质量20%能够符合公司的发展规划需要人力资源部总经理法律事务部法律事务部部门业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1部门费用控制率20%（实际发生额-预算额）/预算额*100%财务报表2合同合法性20%因合同条款审查不严出现的法律纠纷的次数公司统计表编号GS权重目标效果考核人1公司诉讼效果20%公司权益最大化上级2为公司重大决策提供法律支持力度20%提供高价值的法律意见上级3法律宣传的效果20%安排公司员工法律知识培训的工作效果好，受到欢迎上级法律事务专责业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1合同合法性20%因合同条款审查不严出现的法律纠纷的次数公司统计表编号GS权重目标效果考核人1公司诉讼效果20%公司权益最大化法律事务部总经理2为公司重大决策提供法律支持力度20%提供高价值的法律意见法律事务部总经理3在公司进行法律宣传的广泛性20%建立完善的有关业务法律法规库，让员工了解有关法律法规常识法律事务部总经理4重要合同信息库的建立20%建立重要合同信息库，及时为相关部门提供所需信息法律事务部总经理财务清算部财务清算部部门业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1部门费用控制率10%（实际发生额-预算额）/预算额*100%财务报表2净利润完成情况10%（N2-N1）/N1*100%N2=实际净利润；N1=目标净利润财务报表3资产负债率10%负债总额/资产总额*100%财务报表4净资本率20%净资本/总资本财务报表编号GS权重目标效果考核人1财务管理制度的完善性10%因财务管理制度不完善而出现较明显的财务运作混乱的情况上级（注：）2财务工作质量20%财务工作及时、准确，报表工作准确；财务分析深入、透彻，能为管理提供依据上级（注：）3清算工作质量20%清算工作及时、准确上级（注：）注：如上级兼任部门负责人则由上级的上级考核财务主管业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源编号GS权重目标效果考核人1财务管理制度的完善性20%避免因财务管理制度不完善而出现较明显的财务运作混乱的情况财务清算部总经理2分支机构财务管理工作效果30%在职责范围内对分支机构相关业务进行有效地指导和监督财务清算部总经理3财务预算、财务报表分析的准确性30%协助管理会计编制公司的财务预算、财务报表分析，确保财务预算、财务报表分析的准确性财务清算部总经理4税务申报及筹划工作的效果20%及时进行税务申报，税款缴纳，年度汇算清缴，根据有关法律、法规，积极进行税务筹划，提出合理建议财务清算部总经理清算主管业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源编号GS权重目标效果考核人1清算数据的完整性、正确性30%确保清算历史数据的完整性、当前清算数据的正确性以及营业部资金清算数据及债券托管库存的正确性财务清算部总经理2清算数据的安全管理20%保证系统内清算数据的安全性、保密性，严格审核监督其他部门对清算数据的调用手续，确保没有失误财务清算部总经理3营业部清算资金的安全管理20%严格按有关规定进行营业部清算资金的安全管理，确保清算资金的安全财务清算部总经理4日常资金清算账务的准确性30%确保清算凭证的合法性、有效性以及月末清算账务的准确性财务清算部总经理管理会计业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源编号GS权重目标效果考核人1公司预算编制质量20%在科学分析的基础上，保证预算目标合理财务清算部总经理、上级主管2营业部的财务管理效果30%建立健全营业部财务制度，建立合理有效的营业部财务分析方法财务清算部总经理、上级主管3预算指标分解合理性30%在完成工作目标的同时能有效控制费用财务清算部总经理、上级主管4预算执行情况分析质量20%及时发现预算执行中的问题，并加以纠正财务清算部总经理、上级主管总帐会计业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源编号GS权重目标效果考核人1公司自有资金内部往来的管理与核算效果20%保证公司自有资金内部往来完整、规范财务清算部总经理、上级主管2会计信息的质量30%及时、准确财务清算部总经理、上级主管3会计报表完成质量30%及时、准确财务清算部总经理、上级主管4提供各部门所需的资料的及时性20%及时协助提供并整理外部审计、内部审计、以及其他业务部门所需的资料财务清算部总经理、上级主管费用会计业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源编号GS权重目标效果考核人1费用报销复核的合规性20%审核整个费用报销内容是否真实发生，严格遵照公司有关规定进行审核财务清算部总经理、财务主管2成本核算质量30%及时、准确财务清算部总经理、财务主管3公共费用分摊合理性20%合理、准确财务清算部总经理、财务主管4费用分析与预算控制的效果30%按照预算对各部门的费用情况进行控制，并为各营业部的费用管理提供建设性建议财务清算部总经理、财务主管出纳业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源编号GS权重目标效果考核人1现金额度控制有效性20%确保现金额度符合规定财务清算部总经理、上级主管2现金手指管理工作的效果30%及时、准确财务清算部总经理、上级主管3库存现金、支票及有价证券、票据保管安全性20%安全、妥善财务清算部总经理、上级主管4固定资产财务账管理的效果30%准确度较高、工作效率高财务清算部总经理、上级主管一级清算员业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源编号GS权重目标效果考核人1一级清算工作、收集交易所公告信息工作的效果20%及时、准确财务清算部总经理、上级主管2汇总各营业部日报表工作的效果20%及时、准确财务清算部总经理、上级主管3总部清算帐务处理工作的效果10%及时、准确财务清算部总经理、上级主管4每月营业部盘库的核对工作10%及时、准确财务清算部总经理、上级主管5清算设备的日常管理、清算数据的整理、备份、归档、调用工作20%保管妥善；整理、调用及时财务清算部总经理、上级主管6清算数据的保密性20%保密效果好，无泄密事件的发生财务清算部总经理、上级主管二级清算员业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源编号GS权重目标效果考核人1二级清算工作的效果20%及时、准确财务清算部总经理、上级主管2营业部财务报表汇总工作的效果20%及时、准确财务清算部总经理、上级主管3每月和营业部之间的内部清算对帐工作的效果10%及时、准确财务清算部总经理、上级主管4监控每日营业部资金变动情况20%及时发现问题并报告财务清算部总经理、上级主管5公司对证监会等机构的报表报送工作的效果10%按照有关规定，及时准确向证监会等机构上报报表财务清算部总经理、上级主管6清算数据的保密性20%保密效果好，无泄密事件的发生财务清算部总经理、上级主管稽核部稽核部部门业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1部门费用控制率20%（实际发生额-预算额）/预算额*100%财务报表编号GS权重目标效果考核人1现场审计稽核工作工作的效果20%制定符合需要的审计稽核计划，审计稽核项目执行情况良好，效果显著上级2日常监控工作的效果20%及时发现、并妥善处理监控过程中发现的突发事件上级3公司内部控制与风险管理体系建立、维护工作的效果20%体系符合公司经营和发展需要，确保满足公司风险控制的要求上级4审计报告、监控报告质量20%报告提交及时；分析、结论准确、合理上级监控主管业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源编号GS权重目标效果考核人1对公司现有风险监控体系提出合理化建议10%通过对现有的风险监控体系进行充分的调研，得出对现有监控体系有针对性的合理化建议稽核部总经理2日常监控工作的质量40%及时发现问题，按时完成监控报告的撰写，确保报告的质量稽核部总经理3协助例行稽核及专项稽核项目工作的效果20%有力支持了审计主管的工作，协作情况较好稽核部总经理4对监控员的工作指导的效果10%及时进行指导，富有成效稽核部总经理5处理突发事件的效果20%及时妥善处理监控过程中发现的突发事件稽核部总经理监控员业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源编号GS权重目标效果考核人1营业部日常交易的盘中和盘后监控的效果40%认真做好对营业部日常交易的盘中和盘后监控，及时发现异常事件并报告稽核部总经理、上级主管2监控日志的质量40%及时上交监控日志，确保监控日志的质量稽核部总经理、上级主管3处理突发事件的效果20%协助监控主管及时妥善处理监控过程中发现的突发事件稽核部总经理、上级主管审计主管业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源编号GS权重目标效果考核人1审计工作计划制定的及时性、完善性及执行情况30%制定完善的工作计划、及时有效地完成工作计划稽核部总经理2审计方法运用的合理性、充分性20%抽样范围合理、方法合理稽核部总经理3审计报告质量30%正确、清晰的反映真实情况稽核部总经理4审计证据情况20%确保审计证据的充分性、完备性稽核部总经理审计员业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源编号GS权重目标效果考核人1协助主管领导进行审计情况40%协助主管领导做好审计的准备、辅助工作稽核部总经理、上级主管2审计证据收集情况40%确保审计证据的充分性、完备性稽核部总经理、上级主管3审计档案保存情况20%根据审计档案管理要求，建立完善合理审计档案保管和借阅制度稽核部总经理、上级主管信息技术部信息技术部部门业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1部门费用控制率20%（实际发生额-预算额）/预算额*100%财务报表2风险控制工作的效果（一票否决指标）是否出现部门重大违规行为和风险责任事故公司管理层通报编号GS权重目标效果考核人1大集中交易系统运行的效果20%确保整个系统正常运行，异常情况处理及时，并及时上报，确保交易安全上级（注：）2网站、OA、资讯系统规划和运行管理工作的效果20%适和公司发展的需要，规划合理、管理到位，使用效果好上级（注：）3公司网络规划、安全管理工作的效果20%规划合理，网络安全得到保障上级（注：）4公司信息设备管理工作的效果20%信息设备采购节约成本，效率高，设备台帐清楚，使用率高；设备管理妥善确保安全；设备维护及时，保证了设备正常使用上级（注：）注：如上级兼任部门负责人则由上级的上级考核集中交易系统运行组主管业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1风险控制工作的效果（一票否决指标）是否出现个人和下属的重大违规行为和风险责任事故公司管理层通报编号GS权重目标效果考核人1集中交易系统、历史本地查询系统日常运行管理、监控与维护的效果30%严格遵守工作程序、监控到位、集中交易系统维护及时；历史数据保存安全、调用及时信息技术部总经理2集中交易系统、报盘、管理的效果10%确保集中交易系统项目的质量、成本；遵守操作规程，工作及时、效率高、准确信息技术部总经理3负责法人清算技术支持的效果10%网络安全隐患防范好，事件处理、及时、准确信息技术部总经理4行情灾备管理的效果效果10%保证设备的正常运转和日常维护，以及数据的安全备份信息技术部总经理5集中交易系统优化升级与技术支持的效果10%及时进行交易系统的升级更新，并给与营业部技术支持信息技术部总经理6交易数据质量管理和集中交易技术资料质量管理的效果的效果10%数据备份及时，严格执行调阅程序；资料收集和管理工作及时、全面、准确信息技术部总经理7网上交易系统管理的效果10%遵守操作规程，工作及时、效率高、准确信息技术部总经理8集中交易中间件通讯系统管理的效果10%及时进行系统维护、升级、技术支持信息技术部总经理系统规划组主管业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1风险控制工作的效果（一票否决指标）否出现个人和下属的重大违规行为和风险责任事故公司管理层通报编号GS权重目标效果考核人1企业信息和数据安全性30%从技术层面保证信息数据完整，安全信息技术部总经理2企业数据系统的规划设计、标准化、规范制订、数据应用的效果20%遵守操作规程，工作及时、效率高、准确信息技术部总经理3数据库、WEB服务器的系统管理、规划&设计、优化&修改的效果20%维护及时、设计规范、性能优化信息技术部总经理4对公司业务需求进行分析，规划建设信息子系统，对项目建设进行管理的效果30%需求收集