2015年下半年河南省期货基础知识：组织结构与投资者试题

2015年下半年河南省期货基础知识：组织结构与投资者试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、以下对投机描述正确的是。 A：期货投机交易者是以现货和期货两个市场为对象 B：期货投机交易是利用期货市场为现货市场规避风险 C：期货投机交易目的就是为了转移或规避市场价格风险 D：投机交易主要是利用期货市场中的价格波动进行买空卖空，从而获得价差收益 2、以下关于套利行为描述正确的是_。 A消除了价格变动的风险 B提高了期货交易的活跃程度 C保证了套期保值的顺利实现 D促进交易的流畅化和价格的合理化3、期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有_。 A持续经营2个以上完整的会计年度 B控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营 C近2年内未受过刑事处罚 D近2年内未因违法违规经营受过行政处罚 4、下列属于短期利率期货品种的有_。 A欧洲美元 BEURIBOR CT-notes DT-bonds5、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求_的意见。 A中国期货业协会 B中国证监会 C期货保证金安全存管监控机构 D中国证监会派出机构 6、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是_。 A纽约证券交易所 B芝加哥期货交易所 C芝加哥商业交易所 D美国堪萨斯农产品交易所 7、期货结算机构的替代作用，使期货交易能够以独有的_方式免除合约履行义务。 A实物交割 B现金结算交割 C对冲平仓 D套利投机 8、2008年5月，甲期货公司成立，但是由于种种原因一直未营业，依据期货交易管理条例的规定，如果截止（）仍然不营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 A2008年6月 B2008年7月 C2008年8月 D2008年11月 9、依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括_。 A中国证监会派出机构 B中国证监会 C中国期货业协会 D中国证券业协会 10、关于卖出看涨期权的说法不正确的有_。 A一般运用于看后市上涨或已见底的情况 B平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价 C期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金 D期权卖方必须交付一笔保证金11、根据大连商品交易所规定，若在最后交易日后尚未平仓的合约持有者须以交割履约，买方会员须在_闭市前补齐与其交割月份合约持仓相对应的全额货款。 A申请日 B交收日 C配对日 D最后交割日 12、不属于期货市场异常情况的是_。 A因地震、灾难等不可抗力因素或计算机系统故障引起的交易无法正常进行 B期现价格趋向一致 C连续单方向涨跌停板 D部分或大面积会员出现结算危机等 13、结算机构的职能包括_。 A设计期货合约 B结算期货交易盈亏 C担保交易履行 D控制市场风险14、期货公司或者客户由于违规超仓被期货交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成了损失，那么这部分损失应（）。 A由客户自行承担 B由强行平仓的期货交易所或者期货公司承担赔偿责任 C由客户承担主要责任 D由超仓者承担 15、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为_。 A商业银行 B证券公司 C养老基金 D养老保险 16、空头避险策略中，下列何种基差值的变化对于避险策略有负面贡献_ A：基差值为正，而且绝对值变大 B：基差值为负，而且绝对值变小 C：基差值为正，而且绝对值变小 D：无法判断 17、_是市场经济发展到一定历史阶段的产物，是市场体系中的高级形式。 A现货市场 B批发市场 C期货市场 D零售市场 18、证券公司出现下列_情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。 A证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益 B证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格 C证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行 D证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险 19、为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（）。 A建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B建立与风险监管指标相适应的外部监督制度 C建立动态的风险监控 D建立动态的资本补足机制 20、以下指标中属于空头市场的是_。 ADIF和DEA为正值 BDIF和DEA为负值 C短期RSI小于长期RSI D短期RSI大于长期PSI 21、会员制期货交易所会员大会由（）召集。 A监事会 B理事会 C总经理 D理事长 22、下列关于证券公司业务的表述，正确的有_。 A证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议 B证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保 C证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易 D期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码 23、下列关于远期外汇交易的说法，正确的有_。 A远期外汇交易是交易双方在成交时约定于未来某日按新的汇率交收一定数量某种外汇的交易方式 B在套期保值时，远期外汇交易的针对性比外汇期货强，可以对冲掉所有风险 C远期外汇交易没有交易所、结算所为中介，面临着对手的违约风险 D远期外汇交易由于交易数量、期限、价格可由交易双方自行商定，因而流动性远远高于外汇期货交易 24、关于全球棉花市场，下列表述正确的有_。 A中国是最大的棉花生产国 B中国的棉花消费量居世界第一位 C最大的棉花期货交易中心是我国的郑州商品交易所 D我国1号棉花期货合约已挂牌交易 25、下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有_。 A期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行 B中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库 C期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息 D期货从业人员可以自愿参加后续职业培训 26、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是（）。 A申请书 B章程和交易规则草案 C期货交易所的经营计划 D理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况 27、（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。 A中国证监会 B期货业协会 C工商行政管理部门 D期货交易所 28、完善风险监管制度、采取有效措施，对期货市场风险进行防范，这是期货市场风险特征的。 A：风险损失的均等性 B：风险的可防范性 C：风险因素的放大性 D：风险评估的相对性 29、期货交易成本是在期货交易过程中发生和形成的交易者必须支付的费用，主要包括_。 A佣金 B交易手续费 C保证金所占用资金而应付的利息 D生产时的管理费用 30、保证金的收取是分级进行的，一般的期货交易所向_收取保证金。 A：交易所会员 B：结算公司 C：客户 D：个人投资者 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 1、期货行情主要通过反映出来. A：期货行情表 B：期货合约价格走势 C：期货行情图 D：合约成交量走势 2、期货市场的基本职能有_。 A资源配置 B规避风险 C风险定价 D价格发现3、期货市场在宏观经济中的作用主要包括_。 A提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济 B为政府制定宏观经济政策提供参考依据 C可以促使企业关注产品质量问题 D有助于市场经济体系的建立与完善 4、从交易头寸区分，期货市场中投机者可分为_。 A大投机商 B多头空头者 C小投机商 D空头投机者5、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。 A成交量 B价格预测信息 C成交价 D持仓量 6、在下列情况中，出现_情况将使卖出套期保值者出现亏损。 A正向市场中，基差走强 B正向市场中，基差走弱 C反向市场中，基差走强 D反向市场中，基差走弱 7、应用旗形形态时应注意_。 A旗形不具有测算功能 B旗形出现前，一般应有一个旗杆 C旗形持续的时间不能太长 D旗形形成之前和突破之后，成交量都很小 8、我国黄大豆2号期货可参与交割的为_。 A大豆1号 B非转基因大豆 C进口大豆和国产大豆 D转基因大豆 9、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定釆取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构 A：提高保证金 B：暂时停止交易 C：限制会员或者客户的最小持仓量 D：调整涨跌停板幅度 10、下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有（）。 A单个股东的持股比例增加到5%以上 B有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上 C持有5%以上股权的股东受让股权 D有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权11、根据我国刑法，洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列_行为。 A协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券 B提供资金账户 C通过转账或者其他结算方式协助资金转移 D协助将资金汇注境外 12、期货客户的主要风险有。 A：价格风险 B：代理风险 C：交易风险和交割风险 D：投资者自身因素而导致的风险 13、啸天期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户天笑的资金，情节严重。对此，应当（）。 A对啸天公司判处罚金 B对啸天公司的直接负责的主管人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金 C对啸天公司的其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金 D对啸天公司的直接负责的主管人员，处三年以上十年以下有期徒刑14、保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报（）。 A期货业协会 B期货公司 C中国证监会 D财政部 15、A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是（） A若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉 B若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉 C若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉 D若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉 16、下列关于中国证监会的表述中，正确的是_。 A有权依法对期货公司进行监督管理 B有权依法对期货公司分支机构进行监督管理 C中国证监会派出机构无权监督管理期货公司 D中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理 17、关于侵权行为责任的表述正确的是（）。 A期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担 B期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失 C期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80% D期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任 18、趋势线的斜率为45度时，反映的是上升或下降的速率正好从两方面完美的平衡。 A：价格 B：比例 C：时间 D：形态 19、_是客户在准备或进行期货交割时产生的风险。 A：交割风险 B：交易风险 C：代理风险 D：投资者自身因素导致的风险 20、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报备案。 A：公司所在地中国证监会派出机构 B：中国期货保证金监控中心公司 C：中国金融期货交易所 D：国务院期货监督管理机构派出机构 20、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报备案。 A：公司所在地中国证监会派出机构 B：中国期货保证金监控中心公司 C：中国金融期货交易所 D：国务院期货监督管理机构派出机构 21、下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有 A：首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查 B：首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查 C：期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位 D：首席风险官向期货公司董事会负责 22、以下对期权交易的描述正确的是_。 A期权的卖方可能的亏损是有限的 B期权的买方可能的亏损是有限的 C期权买卖双方的权利与义务是对称的 D期