2015年上半年贵州期货从业资格期货法律法规：举证责任考试题

2015年上半年贵州期货从业资格期货法律法规：举证责任考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、某投资者2月份以500点买进5月份到期执行价格为13000点的恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张5月份到期执行价格为13000点的看跌期权，则其盈亏平衡点是_点。A12200B13000C13600D13800 2、期货从业人员应加强业务知识更新，接受（），保持并不断提高专业胜任能力。A从业资格考试培训B岗前培训C代理业务培训D后续职业培训3、1981年，芝加哥期货交易所国际货币市场(IMM)推出3个月欧洲美元定期存款合约，在美国首度采用的期货合约。A：期转现B：基差交易C：现金交割D：实物交割 4、财政政策会对商品市场产生重大影响，其传导机制主要是由于发生变化，从而影响到商品期货市场A：现货市场的供求关系B：期货市场的供求关系C：现货市场的商品价格D：人们对现货市场的预期5、某交易者7月1日卖出1手堪萨斯交易所12月份小麦合约，价格为7.40美元/蒲式耳，同时买人1手芝加哥交易所12月份小麦合约，价格为7.50美元/蒲式耳，9月1日，该交易者买人1手堪萨斯交易所12月份小麦合约，价格为7.30.美元/蒲式耳，同时卖出1手芝加哥交易所12月份小麦合约，价格为7.45美元/蒲式耳，1手二5000蒲式耳，请计算套利盈亏_A：获利250美元B：亏损300美元C：获利280美元D：亏损500美元 6、在反向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者该进行_。A牛市套利B熊市套利C蝶式套利D跨市套利 7、从交易头寸区分，可分为。A：多头投机者和空头投机者B：大投机商和中小投机商C：长线交易者和短线交易者D：当日交易者和抢帽子者 8、在我国，期货交易所的注册资本出资人是（）。A企业法人B自然人C会员D国有企业 9、通过期货从业人员资格考试的，取得（）。A中国证监会颁发的考试合格证明B中国证监会颁发的从业资格证书C中国期货业协会颁发的考试合格证明D中国期货业协会颁发的从业资格证书 10、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A责令改正B给予警告C单处或者并处3万元以下罚款D三年内禁止从事期货业务11、期货交易所因会员保证金不足且没有及时追加保证金或者自行平仓，而将会员的合约强行平仓后，强行平仓的有关费用和发生的损失应由_承担。A会员B期货交易所C所有投资者共同D会员和期货交易所共同 12、申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人（）提供。A所在期货经纪公司人事部门B原工作单位保卫部门C原工作单位人事部门D户籍所在地派出所 13、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入（）。A净资产B净资本C负债D流动负债14、在期货交易中，投资者可采取的风险防范措施包括_。A充分了解和认识期货交易的基本特点B慎重选择期货公司C制定正确投资战略，将风险降至可以承受的程度D规范自身行为，提高风险意识和心理承受力 15、_12月29日，中国期货业协会宣告成立。A1999年B2000年C2001年D2002年 16、首席风险官不能胜任工作，期货公司（）可免除其职务。A中国证监会B股东大会C董事会D总经理 17、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司申请介绍业务资格符合的条件有_。A申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B净资本不低于净资产的70%C流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%D净资本不低于10亿元 18、在我国设立期货交易所，由（）审批。A中国人民银行B全国人大常委会C全国人民代表大会D国务院期货监督管理机构 19、相关系数_A：适用于单相关B：适用于复相关C：既适用于单相关，也适用于复相关D：上述两者都不适用 20、客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，（）。A需催促客户尽快确认B客户不能建立新的交易头寸C视为对交易结算报告内容有异议D视为对交易结算报告内容的确认 21、试题描述:不同的交易所,不同的期货合约在不同野战上形成的期货价格不同,这就是期货价格的A：特定性B：远期性C：预期性D：波动敏感性 22、营业部保证金专用账户的资金，由（）统一管理和调拨，营业部无权调拨。A期货交易所B期货公司总部C证监会D财政部门23、期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告，按照规定，应（）。A在每月结束之日起5个工作日内提交月度工作报告B在每季度结束之日起10个工作日内提交季度工作报告C在每季度结束之日起20个工作日内提交季度工作报告D在每半年度结束之日起30个工作日内提交半年度工作报告 24、套利，是指分别卖出(买入)两种不同执行价格的1手期权，同时分别买入(卖出)较低与较高执行价格的1手期权A：跨式B：蝶式C：飞鹰式D：转换25、_作为期货交易必须支付的费用理应得到补偿，成为期货价格的因素之一。A佣金B交易手续费C保证金D保证金所占用资金而应付的利息二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、期货交易所、非期货公司结算会员有下列_行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。A允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的B直接或者间接参与期货交易的C违反规定收取保证金的D未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的 2、全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合_的有关规定。A中国证监会B中国银监会C期货交易所D中国期货业协会3、在某一时期内彩色电视机的需求曲线向左平移的原因是_A：彩色电视机的价格上升B：消费者对彩色电视机的预期价格上升C：消费者对彩色电视机的预期价格下降D：黑白电视机的价格上升 4、以下操作中能使持仓量保持不变的是_。A多头开仓，多头平仓B空头平仓，空头开仓C多头开仓，空头开仓D空头平仓，多头平仓5、某客户的保证金不足时，该客户可采取的措施有_。A追加保证金B自行平仓C持续建仓D向期货公司申请提供担保 6、下列关于欧式期权和美式期权的比较，说法错误的有_。A美式期权是指期权合约的买方可以在期权合约的有效期内的任何一个交易日行权B欧式期权是指期权合约的买方可以在期权合约的有效期内的任何一个交易日行权C欧式期权是指期权合约买方在合约到期日才能决定其是否执行权利D欧式期权比美式期权更灵活，赋予买方更多的选择 7、期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的（）。A标准B条件C处置措施D行政责任 8、期货合约的标准化_。A提高了交易效率B降低了交易成本C极大地简化了交易过程D使合约具有很强的市场流动性 9、买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该股票组合与恒生指数构成完全对应，该合约市场价值为60万港元，即对应于恒生指数12 000点(恒指期货合约的乘数为50港元)。假定市场年利率为4%，且预计两个月后可收到4 000港元现金红利。则该远期合约的理论价格应为_港元。A602 013B602 000C601 973D601 987 10、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张(也称一手)小麦期货合约，就意味着_。A在合约到期日需买进一手小麦B在合约到期日需卖出一手小麦C在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦D在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦11、下列关子套期保值的说法，正确的有_。A套期保值需要在期货和现货两个市场进行方向相反的交易B套期保值一定是用期货市场的盈利来弥补现货市场的亏损C套期保值在期货市场和现货市场之间建立起一种盈亏冲抵的机制D套期保值可以锁定成本、稳定收益 12、对有色金属终端消费分析的切入点是_A：美国因素B：中国因素C：日本因素D：欧盟因素 13、2007年中国证监会颁布了期货交易所管理办法，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是。A：加强对期货交易所的监督管理B：明确期货交易所职责C：维护期货市场秩序D：促进期货市场积极稳妥发展14、卖出套期保值是那些准备在将来某一时间内必须_某种商品时，价格仍能维持在目前自己认可的水平的商品者常用的保值方法。A：卖出B：生产C：购进D：销售 15、期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括（）。A加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件B股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件C申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表D公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告 16、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有_。A履行职责应当保持充分的独立性B对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝C应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息D履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项 17、下列关于会员制期货交易所局限性的说法，正确的有_。A会员制期货交易所的收益不能在会员间分配，使得会员管理交易所的动力不足B会员制期货交易所以营利为目标，追求交易所利益最大化C会员制期货交易所无法通过向其他投资者融资以扩大交易所的资本规模和实力D会员制期货交易所的非营利性质降低了交易所的管理效率 18、关于会员制和公司制期货交易所，下列选项中说法正确的是_。A两者都以法人组织形式设立B两者的资金都来源于股东C前者是以公共利益为设立目的，后者是以营利为设立目的D前者一般适用于民法的有关规定，后者首先适用公司法的规定 19、三角形的种类分为_。A上升三角形B对称三角形C下降三角形D等边三角形 20、下列属于利率期货的是_。A大额可转让存单期货B欧元期货C欧洲美元期货D长期国债期货 21、芝加哥商业交易所推出的天气指数期货包括。A：温度期货B：降雪量期货C：霜冻期货D：飓风期货 22、当（）时，基差值会变大。A在正向市场，现货价格上涨幅度小于期货价格上涨幅度B在正向市场，现货价格上涨幅度大于期货价格上涨幅度C在正向市场，现货价格下跌幅度小于期货价格下跌幅度D在反向市场，现货价格上涨幅度大于期货价格上涨幅度23、根据期货从业人员管理办法，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有（）。A具有从业资格考试合格证明且已被该机构聘用B品行端正，具有良好的职业道德C最近3年内未受过刑事处罚或