州人防办廉政风险点防范管理工作方案.doc

州人防办廉政风险点防范管理工作方案综合科一、工作职责（一）负责人防办机关的政务、会务、文电处理、秘书、信息综合、信访、机要保密、档案管理、纪检监察、人事劳资、保险福利等工作；（二）组织宣传教育；（三）负责机关建设、日常事务、接待、车辆管理、综合治理、计划生育；（四）管理人民防空国有资产、人防财务和经费、负责编制财务计划、会计核算和统计；（五）负责审查人民防空工程建设的预、决算；（六）承办领导交办的其他工作。二、工作流程、风险点及防范1、办公室日常事务管理： （一）文件传阅工作 1、流程图 收文登记 综合科长签署拟办意见 办领导阅批风险 风险 风险 办结归档 具体科室办理2、文件传阅管理风险点及防范措施风险：风险特征:文件漏登，出现文件丢失。防范措施：严格公文管理，制定完善公文收发制度，严格制度落实，建立收文登记表。风险风险特征：文件传阅流程不规范、传阅不及时，传阅面扩大或传阅面不全，导致工作延误或泄密。防范措施：严格公文流转管理，严格公文传阅范围，建立健全公文流转流程、制度，严格执行领导签阅批示制度，及时传阅流转公文。风险风险特征：公文办理不及时，具体承办科室未及时呈报办理结果，导致工作延误。防范措施：建立健全公文办理制度，加强公文办理的督促、催办工作，及时收集承办结果并上报和归档。（二）文书档案管理工作 1、文书档案管理工作流程图单位档案管理员每年6月底通知各科移交文档材料。 风险 档案员检查移交材料的完整性，在确保归档材料齐全的情况下，双方签字交接并填写移交清单。档案的借阅、利用 风险需要查阅档案者，应由科室负责人批准，重要文书档案的查阅须请示主任 档案员对归档材料进行分类、装订、编目、机录、标引、上架。一般情况文档只在档案室查阅，特殊情况需复印的应由档案员进行复印后登记借出。风险档案的管理 归还时档案员应认真检查文件的完整性及整洁情况。外单位人员查阅档案需出具单位证明，填写借阅登记表并在档案室查阅。 2、文书档案管理风险点及防范措施风险： 风险特征：档案员未按规定时间组织移交档案，造成档案资料不能及时入档案室，出现档案丢失现象。 防范措施：1、加强学习教育；2、严格执行中华人民共和国档案行业标准及有关档案归档管理规定；3、完善档案管理、借阅等制度，加强岗位监督，强化效能监察。 风险： 风险特征：未按规定的审批程序查阅、摘抄、复制或借用档案。 防范措施：1、加强学习教育；2、严格执行中华人民共和国档案行业标准及有关档案归档管理规定；3、完善档案管理、借阅等制度，加强岗位监督，强化效能监察。风险：风险特征一：档案管理不严格，出现丢失和损坏，造成无法弥补的损失。防范措施：1、加强学习教育；2、严格执行中华人民共和国档案行业标准及有关档案归档管理规定；3、完善档案管理、借阅等制度，加强岗位监督，强化效能监察。风险特征二：擅自借阅、涂改、抽取、调换档案材料；泄密档案内容。防范措施：1、加强学习教育；2、严格执行中华人民共和国档案行业标准及有关档案归档管理规定；3、完善档案管理、借阅等制度，加强岗位监督，强化效能监察。（三）接受社会新闻媒体采访工作1、接受社会新闻媒体采访工作流程图查验新闻媒体提交身份证明（记者证、采访证、介绍信） 综合科报分管领导审批 风险 批准后综合科备案，联系受访单位或个人，协调协助单位 综合科审核成稿（必要时报主任终审）提示有关人员届时收看 2、社会新闻媒体采访风险点及防范措施风险：风险特征一：未经主任同意接受采访，导致通报不实，造成负面影响。防范措施：制定完善新闻管理制度，严格执行各项制度，强化效能监察。风险特征二：一般性新闻稿件未经单位分管领导审核，重大新闻稿件未报单位主任签发，导致严重后果。防范措施：制定完善新闻发布相关制度，狠抓制度落实，并进行责任追究。风险特征三：发现非正常情况下的拍摄或带观点的负面采访，未立即终止采访，未及时报综合科处置。防范措施：建立健全新闻采访制度，制定负面新闻处置办法和应急预案，严格制度的执行。（四）印章管理工作1、印章管理工作流程图保管 风险 押印的提出不予押印审批 风险押印登记押印2、 印章管理工作风险点及防范措施风险：风险特征：印章管理未按照规定专人保管，印章被盗用、丢失，对单位造成不良影响。防范措施：建立健全印章保存管理制度，狠抓制度的落实。风险：风险特征：违规使用印章对单位造成不良影响。防范措施：制定完善印章使用管理制度，建立印章使用签批、登记表格，严格审批程序。风险：风险特征：印章磨损需要更换，刻制印章未按要求办理造成不良后果。防范措施：严格印章管理制度，严格印章的刻换管理程序。（五）出具介绍信工作1、出具介绍信工作流程图使用人申请视情况由主任、分管领导批准综合科长把关 风险 综合科开介绍信、盖章、登记、使用人签字 风险2、 出具介绍信工作风险点防范措施风险：风险特征一：出具介绍信时对审批手续不全或不符合用印规定的，没有申请报告，未经主任批准或经综合科长把关开具介绍信造成不良后果。防范措施：严格执行介绍信使用制度；制定和完善介绍信管理制度，严格执行审批登记制度，狠抓制度落实。风险特征二：擅自开具空白和空头介绍信，造成不良后果。防范措施：1、严格执行中国共产党党内监督条例（试行）、领导干部个人重大事项报告制度；制定和完善介绍信管理制度，严格执行审批登记制度，狠抓制度落实。风险：风险特征一：开具介绍信未登记，使用人未签字。防范措施：制定和完善介绍信管理制度，严格执行审批登记制度，狠抓制度落实。风险特征二：介绍信保管和使用，未指定专人、设立专柜，造成介绍信的丢失。防范措施：建立健全介绍信管理各项制度，明确专人、设立专柜，严防介绍信丢失。（六）物资采购分配工作1、物资采购分配工作流程图根据预算安排，编制计划并经主任办公会议决定 科室提出物质采购表综合科请示物质采购项目一般物品由分管领导批准大宗物质和设备采购由主任办公会议研究决定，并按报批权限上级审批经办人编制计划项目报主任审批采购根据购货发票、验收报告办理支付手续经办人验收入库，对贵重物品实行登记并建立台帐根据工作需要按计划分配，建立使用人物品登记台帐定期将物质采购分配情况在单位内部公开2、物资采购分配风险点及防范措施风险：物资采购风险点风险特征：购置资产时，违反政府采购有关规定采购物品，产生收受回扣等不廉洁行为。风险责任：情节轻微的受到行政处理，情节严重的受到行政处分，情节特别严重的追究刑事责任。防范措施：1、加强学习教育；2、制定和执行物质采购分配制度；3、强化效能监察，严格责任追究。风险：资产处置风险点风险特征：资产处置过程中，违规处置、随意处置，导致固定资产流失。风险责任：情节轻微的受到行政处理，情节严重的受到行政处分。防范措施：1、加强学习教育；2、制定和执行物质采购分配制度；3、强化效能监察，严格责任追究。风险：物资分配风险点风险特征：资产分配时，不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，产生不廉洁行为。风险责任：情节轻微的受到行政处理，情节严重的受到行政处分，情节特别严重的追究刑事责任。防范措施：1、加强学习教育；2、制定和执行物质采购分配制度；3、设立物资采购分配处置监督岗位；4、强化效能监察，严格责任追究。（七）公务接待流程及风险1、公务接待工作流程图个人接待包干部分县市办人员接待公用接待请主任审核报请主任批准凭公用接待审批单安排相关科室接待制度安排结帐填制单据，按联审会签制度报帐2、公务接待风险点及防范措施风险：公务接待安排风险点风险特征：在接待安排中，未经请示批准，受人情因素干扰不按规定超标接待。风险责任：情节轻微的受到行政处理，情节严重的受到行政处分防范措施：1、加强学习教育；2、严格执行机关接待 制度；3、强化效能监察，严格责任追究。 风险：公务接待报账风险点风险特征：在公务接待报帐过程中，违反财务管理制度虚报账务，产生不廉洁行为。风险责任：情节轻微的受到行政处理，情节严重的受到行政处分，情节特别严重的追究刑事责任。防范措施：1、加强学习教育；2、严格执行机关接待制度、财务制度以及财务联审会签制度；3、强化效能监察，严格责任追究。（八）车辆管理工作流程及风险1、车辆管理工作流程图车辆维修车辆安排驾驶员填写车辆维修审批表科室用车出差填写用车审批单维修内容及范围、经费报主任审批综合科安排报分管领导同意车辆送政府定点修理厂完成任务，清洗车辆验收、出厂2、车辆管理风险点及防范措施风险：车辆调试风险点风险特征：不遵守车辆管理和调度的有关规定，私自安排或驾驶公车用于私用。风险责任：情节轻微的受到行政处理，情节严重的受到行政处分。防范措施：1、加强学习教育；2、严格执行机关车辆管理制度；3、强化效能监察，严格责任追究。风险：行车安全风险点风险特征：不遵守车辆管理和调度的有关规定，酒后驾车，造成事故和财产损失。 风险责任：情节轻微的受到行政处理，情节严重的受到行政处分，情节特别严重的追究刑事责任。防范措施：1、加强学习教育；2、严格执行机关车辆管理制度；3、强化效能监察，严格责任追究。风险：车辆维修风险点风险特征：在车辆维修中，虚报维修项目，产生不廉洁行为。风险责任：情节轻微的受到行政处理，情节严重的受到行政处分，情节特别严重的追究刑事责任。防范措施：1、加强学习教育；2、严格执行机关车辆管理制度、财务制度；3、强化效能监察，严格责任追究。2、财务管理：1、岗位职责根据法律、法规及省办有关规定，研究拟定和落实全州人防系统财务监督管理的规章制度；编制单位经费预算，办理决算方案；组织管理全办国有资产，负责管理全办财务和票据工作。一、大额（专项）资金分配审批流程图下拨资金省办下达专项补助款或年终结余经费综合科按省办要求或县办报告作出资金分配方案主任办公会讨论通过报主任办公会审批县、市人防办上报申请报告二、非税收入收缴流程及风险防范（一）、非税收入收缴流程图1、科室开出非税收入缴款通知单2、缴费人拿通知单到各大银行或政务中心财政窗口处转帐收费现金缴纳3、缴费人拿非税收入缴款通知单到政务中心财政窗口开单3、持回单到政务中心财政窗口开据电脑票4、缴费人持财政窗口开出的票据到银行窗口办理缴款4、缴款人拿非税收入票据发票交回科室5、缴款人拿非税收入票据发票交回科室三、经费支出审批流程及风险防范分管财务领导签字审批接待费主任审核（一）流程图证明人签字经手人填单签字综合科长审核后报请州国库集中支付局支付收款人银行收款会计人员填制记帐凭证（二）风险点及防范措施风险点：支出报账不及时付款及不按约定账户支付款项；现金库存过大，会计人员占用、挪用公款防范措施：支出报账及时付款或请求州国库集中支付局付款。严格按照机关经费支出报账流程图实行出纳请款、财务负责人审核、会计复核的三级审核制度。1、加强思想、业务学习，提高自身素质。2、现金及银行存款必须做到日清月结，每日对超出经核定的库存现金限额部分及时缴存银行。3、银行预留印鉴分别由两人分开保管。 四、扣缴个人医保金、住房公积金流程图报送工资表财务科每月申请国库集中支付州医保局、州住房公积金管理中心收款开票、将资金打入个人医保卡、公积金账户出纳员将扣缴的个人医保金、住房公积金在申请工资拨款时直接拨入州医保局、州公积金管理中心专户财务人员与州医保局、州住房公积金管理中心对账五、固定资产处置流程图及风险防范公开、处置报废主任办公会研究讨论综合科提出意见使用人提出处置申请同意电子产品资产评估、填报处置申请表批准综合科销帐各科提出意见报省办、州财政局报批风险点：项目超预算、超规模及对国有资产管理不规范导致国有资产流失。 防范措施：加强项目、维修项目监管，实行项目全程跟踪管理；及时掌握工程进度及资金拨付进度；严格执行机关固定资产管理制度、州办机关固定资产清理制度，建立、建全固定资产总账、卡片帐，做到帐帐相符，帐实相符，实行资产管理责任到人。对资产处置事项，及时按照规定的权限和程序申报、备案和审批，防止资产流失。去省非税局核销票据六、票据管理流程图从州非税局购入票据票据入库凭各用票科室的申请发放票据各用票科室交回使用完的票据存根各用票科室使用票据已核销票据存根封箱、妥善保管去州非税局核销票据3、干部管理：（1）、干部选拔任用工作流程图制定干部考察方案民 主推 荐风险点报请党组集体研究确定考察对象风险点发布考察公告公布职位风险点组织考察风险点会议投票推荐公布任职基本条件公布选拔任用工作基本程序和方法提请党组讨论决定风险点任职风险点任前公示（2）、公务员行政惩处流程图按干部管理权限上报主管机关制作调查报 告调查取证搜集相关材 料立案检查或发现违法事实 送达处罚决定书，执行处罚决定作出处罚决定听取陈述申辩告知违反对象拟作何种处罚报请主任审 批主管机 关人事部门审 核（3）、公务员年度考核评优工作流程图实施表彰风险点（12）确定优秀人员名单风险点（11）组织考核制定方案风险点（2）核定人数风险点（1）填写考核表 风险点（3）备案风险点（10）述职、测评风险点（4）申请复核和申诉风险点（9）反馈 风险点（8）会议研究建议等次 风险点（5）公示 风险点（6）确定等次 风险点（7）（4）、科室绩效考核评优工作流程图实施表彰组织考核制定方案风险点（1）考核小组考核风险点（2）确定名次备案风险点（11）民主测评风险点（3）申请复核风险点（7）公 示风险点（6）考核综合评分风险点（4）初步审核征求相关部门意见风险点（5）会议研究（5）干部选拔任用工作风险点： 风险特征一：超职数选拔任用干部。 防范措施：严格按照党政领导干部选拔任用工作条例的“十不准”规定，依据本单位领导干部职数配备情况，严格把关，不超职数配备领导干部。 风险特征二：任职条件不明确，因人而设。 防范措施：选拔任用对象的条件必须符合党政领导干部选拔任用工作条例规定的基本条件，在民主推荐之前进行公布，防止因人设事，缩小候选人范围的情况出现。 风险特征三: 选拔任用程序、方法不事前公开。 防范措施：干部任用的程序要严格按照领导干部选拔任用工作条例的规定执行，不能少程序、颠倒程序，事前要以实施方案、推荐说明等形式将选拔任用程序及方法公开，增强干部选拔任用工作的透明度，防止跑官要官、照顾提拔领导干部亲属或身边工作人员的现象发生。风险点：风险特征一:不符合任职条件的人员列入到候选人范围。范围措施：综合科按照任职条件形成候选人名册，确保名册信息完整、准确，并在民主推荐会上发放到参会人员手中，会后收回。风险特征二：候选人名册排名有导向性，有可能导致民主推荐结果有失公正。防范措施：候选人名册排名一律以姓氏笔画为序。风险特征三：参加民主推荐的人员范围随意定，影响民主推荐结果。防范措施：对参加民主推荐的人员范围保持统一，不得随意扩大或缩小参加民主推荐的人员范围，确保民主推荐的公平公正。风险特征四：民主推荐表统计不准确、不真实。防范措施：民主推荐的票数统计，由本单位组织的民主推荐，由各科组成统票小组，要有专人唱票、计票和监票，签字存档。由上级部门派考察组织推荐的由考察组2人以上进行统票，统票结果由工作人员、监督人员签字存档，民主推荐票统计完毕需封存备查，并在封条上注明应到人数、实到人数、发出票、收回票、有效票、废票、空白票数量的准确真实和准确。风险特征五：工作人员透露民主推荐的相关情况，导致民主推荐前候选人拉票现象。防范措施：加强工作人员纪律要求，严守工作纪律、保守工作秘密，违反有关规定造成民主推荐有失公正的情况出现，按有关规定进行处理。风险点:风险特征一：考察人选确定有失公正。防范措施：干部选拔任用工作根据党政领导干部选拔作条例规定：确定考察对象，应当把民主推荐的结果作为重要依据之一，同时防止简单地以票取人。根据湖南省委组织部关于贯彻中组部的意见规定：严格按照领导干部选拔任用工作条例规定的程序，在民主的基础上，集体研究确定考察对象。凡未按照规定程序进行民主推荐的，或者民主推荐不是多数群众拥护的，不得列为考察对象。风险特征二：考察人选确定后未公示。防范措施：由党组集体研究确定考察人选后，以考察预告的形式将考察时间、内容、对象、方式、要求和考察组组成情况、联络方式等在考察对象所在单位予以公布。（6）干部选拔任用工作监督保障措施1、加强对人事干部的经常性教育和培训。坚持对人事干部进行理想信念、党纪法规和反腐倡廉教育，增强党性修养，树立正确的人生观、价值观、利益观。加强业务培训，提高业务工作能力。2、严格按照党政领导干部选拔任用工作条例规定的程序和要求选拔任用干部。3、严格按照湖南省委组织部关于贯彻中组部的意见规定，严厉整治“跑官要官”、“买官卖官”等用人上的不正之风和腐败现象，坚决防止干部“带病提拔”。4、建立干部任免办理情况登记本，按照提拔、轮岗、交流、改非、保留待遇、试用期满转正进行分类登记，明确流程和所需的材料，随时监督干部任免工作的进程，确保程序正确、资料齐全。5、做好干部任免工作的资料归档工作，年底对本单位执行党政领导干部选拔任用工作条例情况进行自查。（7）年度考核评优工作风险点： 风险特征：未按各单位公务员人数分别核算优秀等次人数；未能提供核定公务员优秀等次比例的理由和附件，随意突破优秀等次比例。 防范措施：1、认真核算参加年度考核的人数。2、严格按照湖南省公务员考核实施办法(试行)和 (湘人发2008143号)文件规定，按当年参加考核的总人数的15以内，最多不超过20，上报本年度优秀等次人数。 风险点： 风险特征：优秀等次比例核算人数未经上级主管单位审核同意，按自行申报比例核算人数拟定年度考核实施方案。不按各单位人数比例情况合理分配优秀等次名额。防范措施：1、申报的优秀等次比例人数待上级主管单位审核同意后，拟定年度考核方案。实施办法第七条：具体比例需报同级主管部门审核后方可实施。2、严格按各单位人数核算优秀等次人数，将名额分配到各单位。防止本级优秀比例大于20。风险点：风险特征：未逐年核对确定为优秀等次的人员；已连续三年确定为优秀等次的人员，第三年未给予记三等功奖励。对在三年内已记三等功一次的人员，重复计算优秀等次。防范措施：1、认真核对每年确定为优秀等次人员名单，并记录在册。2、根据奖励规定第十条规定，给予嘉奖和记三等功的，一般结合年度考核进行，年度考核被确定为优秀等次的，予以嘉奖，连续三年被确定为优秀等次的，记三等功。3、对连续三年被确定为优秀等次，且第三年记三等功一次的人员，予以登记，不得重复。法规科一、工作职责（一）负责本办行政执法及人防窗口工作；（二）对本办的执法办案程序进行合法性审核；（三）承办本办行政复议、赔偿案件和协助办理行政诉讼的应诉工作；（四）组织本办的行政处罚听证工作，负责本办普法工作；（五）指导本办的社会普法宣传学习，拟订本办的学法计划，社会公共法律知识及人防法律、法规、政策的学习；（六）承担或参与有关人防行政管理方面的地方性法规、规章的起草、论证和审核工作；（七）负责对人防结建工程管理业务档案，按有关档案管理规定要求实行制度化管理；（八）组织实施执法责任制，指导全办法制工作；（九）承办承办领导交办的其他工作。二、工作流程、风险点及防范（一）行政许可项目审批1、行政许可审批流程图（1）人防易地建设审批流程图建设单位应提供以下文件：1、项目基建批文；2、规划总平面图；3、单体首层标准平面图、正背立面图、剖面图；4勘察地质报告；5建设单位不修建防空地下室的书面申请报告；6其它相关资料。受 理申请人持不能修建防空地下室的申请报告，交岗位工作人员，同时领取湘西州人防易地建设审批表，岗位人员对申请人提供的资料进行查验。风险初 审 业务科负责人核定工程建筑面积、征收金额，并作出建议，报分管领导复审。不予受理或告知补正事项 风险 决定 办领导对复审签发审批意见复 审 分管领导对初审意见审批盖章1、持缴款收据和湖南省建筑工程规划许可证申请表到人防窗口加盖审批专用章2、人防办根据缴款收据出具民用建筑已修建人防工程或交纳易地建设费证明书缴纳1、 州政务中心财政窗口缴费（现金）2、 各大银行转帐后，持转帐回单到州政务中心财政窗口开据电脑票3、 通过州核算中心转帐后，持转帐回单到州政务中心财政窗口开据电脑票（2）结合民用建筑修建防空地下室设计审查、竣工验收认可流程图更正或补正材料凡申请材料齐全的，能当地作出受理决定的，应当及时办理，如不能当场作出决定的，则在5个工作日内作出决定。提出申请：申请书；发改委立项批文；全套方案设计文件，设计单位资质证书；获准的初步设计审批意见；送审图纸CAD电子文档；各类专业设计说明书及计算书；工程勘察报告。责任科室负责人确定应建防空地下室面积、战时用途、防护等级修建防空地下室初审：省人防办审图中心对初步设计审查合格：签批审查报告不合格：修改设计人防工程施工图交州人防办备案审核：省人防办审图中心对施工图进行审查。建设单位提供相关资料：1、工程地质勘查报告；2、设计软件名称、各专业计算书、各专业施工图（含CAD电子文档）。施工图设计建设单位应当在竣工验收后30日内，将竣工图、平战功能转换图及相关资料，提交人防办存档人防办出据备案通知书验收不合格工程进行整改，整改不合格的，补缴易地建设费专业验收合格，人防办提交验收报告建设单位提交专业验收申请 不予受理（风险） （风险）受理：岗位工作人员检查申请人，材料是否具有申请资格。 资料 齐全符合条件符合条件合格（3）城市地下空间开发利用审批流程图更正或补齐材料申请材料存在可以当场更正的错误的，允许申请人当场更正；申请材料不全的、不合法定形式的，当场或5日内一次性告知申请单位需补充的内容，并出具行政许可补充材料通知书不予受理（风险）受理（风险中心人员查验申请人、材料是否具有申请资办领导决定上报省人防办备案（10个工作日）分管领导复核岗位负责人初审形成初步审查意见科长、工程负责人审查、审核申请材料1、 州发改委建设项目立项批文；2、工程项目用地红线图（复印件1份）3、建筑设计方案图（蓝图1份）；4施工图全套1份；5地下空间开发利用申请书。 盖章单独修建人防工程立项审批、设计审查、竣工验收流程图（4）单独修建人防工程立项审批、设计审查、竣工验收流程图 提供的文件： 1、项目建议书审批：申请书；项目建议书。2、可行性研究报告审批：申请书；项目建议书批复；项目可靠行性报告及评审意见；可行性研究报告审批表3、方案设计审查：申请书；发改委立项批文；全套方案设计文件。4、初步设计审查：申请书；设计单位资质证书；全套方案设计文件及图纸。各类专业设计说明书及计算书；工程勘察报告。5、施工图设计审查：获准的初步设计审批意见；送审图纸CAD电子文档全套；各类专业设计说明书及计算书；设计单位资质证书、工程勘察报告。6、竣工验收认可：申请书；工程竣工验收报告；人防质量监督机构提交的防护部分质量监督报告；施工单位签署的工程质量保修书。 岗位负责初审 对申请人提交的有关资料进行合法性、真实性审查，提出初审意见复 审 对初审意见进行复审，并进行实地核查，对符合条件的提出同意的书面审核意见，并报办领导。决 定 1、对符合法定条件、标准的，签署同意意见。2、不符合条件的，不予办理，及时告知，并出具书面凭证。送达与公示告知申请人办理结果并在网上公示 更正或补齐材料 本级审核受 理（风险）根据管理权限对图纸进行审核上级审核建设单位应当在竣工验收后30日内，将竣工图、平战功能转换图及相关资料，提交人防办存档建设单位提交验收申请合格：人防部门、监督单位进行进行质量检查后期程序专业验收合格，人防监督站出据备案通知书不予受理（风险） 2、行政许可审批项目建设风险点及防范措施风险风险特征一：受理材料不齐全或不符合法定形式的。防范措施：1、书式审查为主，谁审查，谁负责，实行首问责任制，提交资料一口清；2、提交材料、资料不齐全或未提交有效的法律法规前置许可文件，发出不受理通知书，告知不予受理的依据、条件，列出需补交材料清单；3、行政不作为追究制，对失职、渎职行为严肃处理；风险特征二：行政不作为，无故不受理、迟办理。防范措施：1、书式审查为主，谁审查，谁负责，实行首问责任制，提交资料一口清；2、提交材料、资料不齐全或未提交有效的法律法规前置许可文件，发出不受理通知书，告知不予受理的依据、条件，列出需补交材料清单；3、行政不作为追究制，对失职、渎职行为严肃处理。风险特征三：擅自提高或降低准入门槛。防范措施：1、加强业务学习，熟练掌握法律法规及有关规定，严格按照法律法规及有关制度办事；2、加强执法人员法律法规教育，增强风险意识；3、强化效能督察，严格责任追究。防范措施：1、加强业务学习，熟练掌握法律法规及有关规定，严格按照法律法规及有关制度办事；2、加强执法人员法律法规教育，增强风险意识；3、强化效能督察，严格责任追究。风险特征五：有违反法律法规及有关制度的行为。防范措施：1、加强业务学习，熟练掌握法律法规及有关规定；2、严格按照法律法规及有关制度办事；3、加强执法人员法律法规教育，增强风险意识；4、强化效能督察，严格责任追究。风险风险特征一：不按照有关规定开展工作。防范措施：1、加强对建设项目的督查；2、加强执法人员法律法规教育，增强风险意识；3、强化效能督察，严格责任追究。风险特征二：明知申请材料不齐全或不符合法定形式的，碍于友情、亲情等原因，受理并进行调解。防范措施：1、加强内部监督；2、加强执法人员法律法规教育，增强风险意识；3、强化效能督察，严格责任追究。（5）公用人防工程维护费征收制度流程图提供材料：单位上年度工资总额受理执法人员查验申请人、材料是否具有申请资格执法人员（2个以上）1、 出具缴款票据到指定银行交费2、 交款单位开据转帐支票通过银行转帐3、 持银行进帐回单到州政务中心财政窗口开据电脑票据符合 条件办领导决定（5工作日）科长审查、审核依据收费标准计算交费金额分管领导复核（5个工作日）资料 齐全资料收集归档执法人员将一般缴款书收据交单位财务人员记帐（6）人防工程设施毁损赔（补）偿流程图申请受理执法人员查验申请人、材料是否具有申请资格执法人员（2个以上）4、 出具缴款票据到指定银行交费5、 交款单位开据转帐支票通过银行转帐6、 持银行进帐回单到州政务中心财政窗口开据电脑票据符合 条件办领导决定（5工作日）科长审查、审核依据收费标准计算交费金额分管领导复核（5个工作日）资料 齐全资料存档执法人员将一般缴款书收据交单位财务人员记帐（二）、行政处罚1、行政处罚一般程序程序工作（1）行政处罚一般程序工作流程图案件来源立案（风险）调查取证（风险）调查终结审核领导复批一般案件局主任决定确有违法行为应予行政处罚告知（风险）当事人陈述听证告当事人听证做出行政处罚决定（风险）送达（风险）执行结案立卷归档（风险）复杂、重大案件主任办公会讨论决定违法行为轻微不予行政处罚违法事实不成立不予处罚违法行为构成犯罪移交司法机关2、行政处罚一般程序工作风险点及防范措施 风险： 风险特征一：违反国务院三定方案规定和国家法律法规的规定，超越职权办理案件；风险特征二：未经批准，违反地域管辖规定，跨地域办案的；风险特征三：以立案为由索要财物的；风险特征四：通过巡查、投诉、举报、申诉、其它机关移送、上级交办等途径发现违法行为，应该立案调查而不予立案的； 防范措施：l、严格执行行政处罚法、湖南省行政程序规定湖南省规范行政裁量权办法；2、加强执法人员法律法规教育，增强风险意识；3、强化效能督察，严格责任追究。 风险： 风险特征：未获得执法资格的人员进行案件调查的防范措施：l、严格执行行政处罚法、湖南省行政程序规定。2、加强执法人员法律法规教育，增强风险意识；3、强化效能督察，严格责任追究。 风险： 风险特征一：未经法定程序，对不符合法定条件的当事人擅自作出减免处罚决定的；风险特征二：已作出行政处罚决定的案件，涉嫌犯罪的，未依照相关规定及时移送司法机关的； 防范措施：l、严格执行行政处罚法、湖南省行政程序规定；2、加强执法人员法律法规教育，增强风险意识；3、强化效能督察，严格责任追究。 风险： 风险特征：未履行告知义务而作出的行政处罚决定的。 防范措施：l、严格执行行政处罚法、湖南省行政程序规定；2、加强执法人员法律法规教育，增强风险意识；3、强化效能督察，严格责任追究。 风险（5）： 风险特征：处罚案件相关法律文书采取直接送达方式，当事人未在送达回证上签收的：或者签收人员未经当事人委托授权的。 防范措施：l、严格执行行政处罚法、湖南省行政程序规定；2、加强执法人员法律法规教育，增强风险意识；3、强化效能督察，严格责任追究。 风险： 风险特征：案卷归档后，擅自违规修改、增加、抽取案卷材料的。 防范措施：1、严格执行档案管理制度，杜绝工作漏洞；2、加强执法人员法律法规教育，增强风险意积；3、强化效能督察，严格责任追究。2、行政处罚听证工作（1）行政处罚听证工作流程听证报告听证笔录报本机关负责人当事人及其委托人进行陈述和申辩听证主持人按照第三人、案件调查人员、当事人的先后顺序征询各方最后意见互相辩论 风险案件调查人员提出当事人违法的事实、证据、依据以及行政处罚建议受理听证申请 风险 风险确定听证主持人 通知当事人听证时间、地点通知案件调查人员听证时间、地点风险风险第三人及其委托人进行陈述 风险 举行听证 听证主持人写出听证报告 听证参加人审核听证笔录风险2、行政处罚听证工作风险点及防范措施风险：风险特征一：不允许当事人提出口头听证申请防范措施：1、加强学习教育，全方位提高服务水平；2、加强政务公开，主动接受社会监督；3、须按规定受理当事人口头申请，并做好相关记录工作；4、加强效能监察，严格责任追究。风险特征二：不按法律规定受理或不受理听证申请。防范措施：1、加强学习教育，全方位提高服务水平；2、加强政务公开，主动接受社会监督；3、按规定对听证申请资格、条件、期限等进行审查后，严格依法受理；4、加强效能监察，严格责任追究。风险：风险特征：听证主持人或参加人员资格不符有关规定。防范措施：1、依法确定听证主持人与相关参加人员，不得让办案人员及其他无合法资格人员主持或参与听证过程；2、加强效能监察，严格责任追究。风险：风险特征一：听证前不按规定时间通知当事人、案件调查人员及相关人员。防范措施：1、加强学习教育，全方位提高服务水平；2、加强政务公开，主动接受社会监督；3、听证举行七日前须通知当事人、案件调查人员及相关人员，并确保上述人员对听证日期无异议；4、加强效能监察，严格责任追究。风险特征二：在听证举行前不告知当事人相关权利、义务，导致听证失效。防范措施：1、听证开始前须告知听证双方（三方）相关的权利及义务，确保听证合法、顺利进行；2、加强效能监察，严格责任追究。风险：风险特征：听证不按规定程序执行。防范措施：1、严格按照有关法律、法规要求执行听证程序，听证主持人不得在听证过程中徇私怂恿或禁止某方进行陈述申辩；2、加强效能监察，严格责任追究。风险：风险特征：听证结束后不将结果上报负责人并将陈述申辩情况记入处罚决定审批表，导致部分新案件事实未予考虑接受、重新调查，从而造成案件处理与实际情况不符。防范措施：1、对听证过程写出详细的听证报告，并将相关申辩内容写入处罚决定审批表，作为处罚决定审批参考之用；2、加强效能监察，严格责任追究。3、行政处罚案件核审工作（1）行政处罚案件核审工作流程退卷 风险 风险 风险 风险 核审提出核审意见和建议接收材料所办案件是否有管辖权当事人的基本情况案件事实是否清楚，证据是否充 实定性是否准确适用依据是否正确处罚是否适当程序是否合法草拟行政处罚立案审批表案件证据材料案件调查终结办案机构将案卷材料、拟作出行政处罚建议及核审意见退回办案机构案件核审登记表、并指定承办对涉嫌犯罪的案件，建议移送司法机关对超出管辖权的案件建议办案机构按有关规定移送对违法事实轻微并及时纠正没有造成伤害后果的案件建议不予行政处罚对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件建议销案对程序不合法的案件建议办案机构纠正对事实不清、证据不足的案件建议办案机构补正对定性不准、适用依据错误、处罚不当的案件建议办案机构修改对事实清楚、证据确凿、透用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的案件，同意办案机构意见，建议报机关负责人批准后告知当事人（2）、行政处罚案件核审工作风险点及防范措施风险：风险特征：遗失材料、私自篡改案件证据，从而造成案件与实际查处情况不符。防范措施：1、加强学习教育，全方位提高服务水平；2、加强政务公开，主动接受社会监督；3、加强效能监察，严格责任追究。风险：风险特征一：案件核审时对相关核审事项未逐一核对，核审过程马虎敷衍。防范措施：1、在案件审理过程中，以事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法为标准，逐一对案件处理情况进行核对；2、加强效能监察，严格责任追究。风险特征二：对涉嫌犯罪或超出管辖权的案件不能坚持移送。防范措施：1、加强学习教育，增强风险意识；2、加强检查监督，对涉嫌犯罪或超出管辖权的案件坚决移送司法机关或有管辖权的单位；3、加强效能监察，严格责任追究。风险特征三：不能据实提出案件同意、修改、补正、纠正、销案、不予行政处罚的核审意见。防范措施：1、加强学习教育，增强责任意识；2、严格按照有关法律、法规的规定认真核审案件，清楚区分及合理使用同意、修改、纠正、销案、不予行政处罚的核审意见；3、加强效能监察，严格责任追究。风险：风险特征：不能及时退卷或退回材料不齐全，造成案件无法及时结案。防范措施：1、严格工作程序，退卷由办案人员核对相关案件材料；2、加强效能监察，严格责任追究。（三）行政复议工作1、行政复议工作流程符合复议法规定的可对抽象行政行为一并提出审查申请条件：申请主体符合要求有明确的被申请人有复议请求、事实根据属于复议申请范围符合60日复议申请