省管企业发展战略与规划编制大纲

山东省人民政府国有资产监督管理委员会文件鲁国资规划20104号关于做好省管企业“十二五”发展规划编 制 工 作 的 通 知各省管企业：为深入落实科学发展观，进一步明确省管企业发展战略，突出主业，加快促进转方式、调结构，增强企业核心竞争力和可持续发展能力，结合国家和省编制“十二五”规划的要求，现就做好省管企业“十二五”发展规划编制工作通知如下：一、各企业要根据山东省省管企业发展战略和规划管理暂行办法（鲁国资规划20053号）和山东省编制“十二五”发展规划的有关要求，及时启动企业“十二五”发展规划前期研究和编制工作，以培育提升企业核心竞争力为主线，研究提出企业“十二五”规划发展的总体目标与思路，明确发展重点与对策措施，制定企业“十二五”发展规划。二、企业编制“十二五”规划要坚持以科学发展观为指导，立足当前，着眼长远，科学分析国际金融危机带来的新机遇、新挑战，深入研究“十二五”期间企业所处的发展环境、产业发展趋势和发展重点等重大问题，处理好改革、发展、稳定的关系，加快发展与提高发展质量效益的关系，坚持把创新作为推动企业发展的根本动力，以科技创新、制度创新、管理创新驱动企业发展水平的跃升，推进责任型、创新型、和谐型企业建设。三、2009年以来，省政府陆续出台了钢铁、汽车、装备制造等重要产业的调整振兴规划和发展指导意见，省管企业中主业与之相关的企业，要根据有关要求认真组织实施，并与“十二五”规划的编制工作相结合，在“十二五”发展规划中予以体现和落实。四、各企业编制“十二五”发展规划时，突出编制2011-2013年发展规划。三年发展规划要逐年进行滚动调整，形成工作制度，即在规划实施的第一年后，对后两年规划内容和主要目标进行必要调整，并研究提出新的第三年规划目标，形成新的三年发展规划。三年发展规划的滚动编制周期是：2012年3月底前编制完成2012-2014年发展规划并报省国资委，2013年3月底前编制完成2013-2015年发展规划并报省国资委，依次类推。五、企业三年滚动规划要与年度财务预算和企业负责人任期经营业绩考核相衔接，省国资委将逐步把规划的目标和实施，纳入省管企业负责人经营业绩考核。同时要根据编制完成的滚动规划抓好组织实施工作，推进企业发展和结构调整，进一步精干主业，增强核心竞争力。六、各企业编制“十二五”发展规划时，可参照省管企业发展战略与规划编制大纲，并可根据企业的实际作适应调整，但应涵盖该大纲提出的内容，相关表格要填写完整。七、各企业要高度重视，加强组织领导，成立由企业分管负责人牵头组织的工作班子，做好企业“十二五”发展规划和三年滚动规划的编制工作。企业编制的规划要经专家论证和董事会审查，确保质量。省国资委将加强与企业的沟通交流，结合实际对企业发展规划编制工作进行指导，适时组织专家对企业发展规划进行评议。企业上报的规划草案，也将组织力量进行审核，经审核通过后，办理备案手续。八、请各企业于3月30日前将企业分管负责人、工作机构负责人及联系人名单报省国资委；8月31日前将编制完成的企业“十二五”发展规划草案及编制说明一式三份（包括电子版）报送省国资委。联系人：规划发展处 贾慧丽 杨成良 周炎生电话：0531- 、 、附件：省管企业发展战略与规划编制大纲二一年三月十七日 附件：省管企业发展战略与规划编制大纲一、现状与发展环境（一）基本情况1、概况。包括企业发展的历史沿革、现状综合描述，重点包括资产规模、产权结构、业务范围等。2、组织机构。包括文字叙述和企业组织结构图。3、法人治理结构。文字叙述或图表。说明目前企业组织形式（是按公司法还是企业法注册的）、法人治理结构的状况，包括决策层、执行层、监督层、咨询层的层级和权责关系等。4、二级公司情况。文字叙述和表格。包括基本情况、产权状况、地域分布等。（可另外附表）表1-1 2009年底二级公司基本情况表企业（公司）名称产权状况是否上市公司资产总额（万元）净资产（万元）归属母公司权益（万元）在职职工人数（人）注册地（国家、省、市）属性比重（）12总 计注：产权状况属性指公司属全资、控股或参股。5、主要经济指标。包括本规划期之前五年的企业主要财务数据。表1-2 企业主要财务数据表年 度2006年2007年2008年2009年2010年主营业务收入（万元）利润总额（万元）净利润（万元）资产总额（万元）国有资产总量（万元）负债总额（万元）净资产（万元）所有者权益（万元）成本费用总额（万元）人工成本（万元）在岗职工（人）净资产收益率（）总资产报酬率（）国有资产保值增值率（）年度科技支出总额（万元）技术投入比率（）6、企业主要业务构成情况。表1-3 2009年底企业业务构成表业务分类名称资产总额主营业务收入利润总额在职职工(人)数 量(万元)比重（）数 量(万元)比重（）数 量(万元)比重（）主业：板块1（名称）板块2（名称）非主业：板块1（名称）板块2（名称）注：1.比重指该产业板块占企业总量的比重； 2.主业板块分类按照省国资委公布确认的主业划分填写，非主业板块分类按照国民经济行业分类大类的划分填写。7、主业板块主要产品（业务）产量情况。表1-4 主业板块主要产品（业务）产量表产品（业务）名称单位数 量2006年2007年2008年2009年2010年第一主业产品1产品2产品3第二主业产品1产品2产品3 8、其他情况。包括文字叙述和表格。（二）企业发展环境分析1、宏观环境分析。包括法律、政策、经济、科技等与企业发展相关的国内外环境分析。2、企业所在领域的国内外现状和发展趋势分析。包括产业结构调整、重组、技术发展趋势等。3、企业主业和主导产品国内外市场分析。包括主要产品（服务）的国际国内市场需求预测、市场份额（市场占有率）等。（三）竞争力分析分析企业的发展条件及与竞争对手在主业方面的优劣势、面临的发展机遇和挑战等。1、企业发展条件对比分析。本企业与国际国内对标企业在体制、机制、地域、资源控制能力、管理、人才、技术、营销等方面的比较分析。2、企业主要经济技术指标对标。表1-4 企业与国内外对标企业同期主要指标对标 对标内容对标企业1对标企业2本企业年 度XXXX年XXXX年XXXX年国际权威机构排名情况资产总额（亿美元）销售收入（亿美元）利润总额（亿美元）所有者权益（亿美元）雇员（职工）（人）净资产收益率（） 对标内容对标企业1对标企业2本企业年 度XXXX年XXXX年XXXX年全员劳动生产率（美元/人）技术投入比率（）主要专业技术经济指标1主要专业技术经济指标2主要专业技术经济指标3注：若对标企业同期指标难以收集，所选用指标应注明时间（年份）。3、核心竞争力分析。包括企业的资源获取能力、成本控制能力、自主知识产权与技术控制能力（包括专利、发明专利和专有技术）、企业文化和可持续发展能力等。4、存在的主要问题。包括企业在体制、机制、组织结构、企业管理、产品结构、市场营销、生产技术水平、人力资源等方面存在的主要问题。（四）“十一五”规划执行情况评价。针对上述分析，对本企业“十一五”规划执行情况做出简要评价。二、发展战略与指导思想（一）企业战略定位与战略描述。（二）企业发展指导思想。三、企业发展目标（一）远景规划目标。（二）五年发展目标。文字叙述发展的目标和重点。突出通过表格反映企业到2015年主业、非主业发展的规模及经营情况，主业板块主要产品产量以及本企业主要经济指标2011-2015年分别达到的目标情况。（表3-1、表3-2、表3-3）表3-1 2015年底主业构成表业务分类名称资产主营业务收入利润总额在职职工(人)数 量(万元)比重（）数 量 (万元)比重（）数 量(万元)比重（）主业：板块1（名称）板块2（名称）非主业：板块1（名称）板块2（名称）表3-2 主业板块主要产品（业务）产量表产品（业务）名称单位数 量2011年2012年2013年2014年2015年第一主业产品1产品2产品3第二主业产品1产品2产品3表3-3 2011-2015年主要经济指标 年 度2011年2012年2013年2014年2015年主营业务收入（万元）利润总额（万元）净利润（万元）资产总额（万元）国有资产总量（万元）净资产（万元）所有者权益（万元）成本费用总额（万元）人工成本（万元）在岗职工（人）总资产报酬率（）净资产收益率（）资产负债率（）国有资产保值增值率（）固定资产投资总额（万元）年度科技支出总额（万元）技术投入比率（）年度经营业绩考核指标1年度经营业绩考核指标2年度经营业绩考核指标3（三）2011-2013年滚动发展规划目标及年度目标分解。1、总体目标。文字叙述。2、主业结构调整目标。文字叙述和表格，其中主业构成填报表3-4。表3-4 2013年底主业构成表业务分类名称资产主营业务收入利润总额在职职工(人)数 量(万元)比重（）数 量 (万元)比重（）数 量(万元)比重（）主业：板块1（名称）板块2（名称）非主业：板块1（名称）板块2（名称）3、主要经济指标。填报表3-5、表3-6。表3-5 主要产品（业务）量业务分类产品（业务）名称单位数 量2011年2012年2013年主业产品1产品2产品3非主业产品1产品2表3-6 主要经济指标年 度2011年2012年2013年主营业务收入（万元）利润总额（万元）净利润（万元）资产总额（万元）国有资产总量（万元）净资产（万元）所有者权益（万元）成本费用总额（万元）人工成本（万元）在岗职工（人）总资产报酬率（）净资产收益率（）资产负债率（）国有资产保值增值率（）固定资产投资总额（万元）年度科技支出总额（万元）技术投入比率（）年度经营业绩考核指标1年度经营业绩考核指标2年度经营业绩考核指标34、产权结构调整目标。说明集团及重要子企业产权结构（在三年滚动规划期末）调整目标。5、产品结构调整目标。简要文字叙述和填报表3-7。表3-7 主要产品（业务）的市场目标主要产品（业务） 名称国内市场出口（海外业务）2011年2013年2011年2013年数量市场占有率排名数量市场占有率排名数量比重（%）数量比重（%）产品 （业务）1产品 （业务）2注：比重为出口产品（业务）占企业该项产品（业务）总量的比重。6、企业组织结构调整目标。文字叙述和表格，说明组织结构调整方向、目标，管控体系建设目标等。7、企业技术进步指标。文字叙述和表格，说明技术进步方向、目标。8、人力资源目标。简要文字叙述，突出深化“三项制度”改革的工作目标。9、全面预算管理目标。文字说明推行全面预算管理工作达到的目标。10、全面风险管理目标。文字描述在财务、投资、法律等方面的风险防控体系建设情况，突出在运营监管、风险预警以及防止重大风险损失等采取的措施和达到的目标。11、信息化建设目标。简要文字说明。12、其他目标。四、2011-2013年滚动发展规划期内调整重点与实施计划（一）发展调整重点。除列明主营业务发展重点外，还应包括企业改革、改组、改造与加强管理的内容。（二）实施计划。1、体制、机制创新计划。文字叙述主要内容。2、组织结构调整和资源优化计划。文字叙述主要内容和表格，包含开展资本运作、并购重组以及“走出去”发展，利用“两个市场、两种资源”配置资源的内容。3、产业和产品结构调整计划。文字叙述主要内容和表格。4、投融资计划。文字叙述主要内容和表格，其中投资计划分年度填报表4-1、表4-2。表4-1 年度投资计划情况表 金额单位：万元年度计划总投资按投资方向分按项目阶段分按资金来源分备注主业非主业新开工续建自有资金银行贷款其他2011年2012年2013年合计表4-2 年度重大投资项目计划表年度：（2011年） 金额单位：万元编号项目名称项目主要内容主业/ 非主业省内/省外/境外总投资起始时间完成时间投资收益率（%