内部控制手册-3.1-社会责任

3.1社会责任1.1概要规定了XX股份有限公司集团总部及其子公司(所谓子公司是XX股份有限公司的投资(股份或控股公司)或托管公司或上海XX有限公司托管的公司)的社会责任。 旨在规范适应社会责任的管理行为，提高公司和子公司的社会责任水平。1.2适用范围适用于XX株式会社集团总部及其子公司。1.3相关制度安全生产法全面预算管理规定安全环境保护检查和危险性的改善对策操作员工勤务训练管理方法办公室工作人员勤务培训管理办法应急准备和响应控制程序节能减排管理规定各环境保护处理系统的作业指导书员工管理制度培训管理规定。1.4职务分工社长事务会：对履行社会责任作出明确规定，各公司和各部门在履行社会责任方面都有明确的指导规范。环安部：建立安全生产体系，建立节能环保生产制度，建立重大污染事件应急预案。质量和客服部：建立规范的产品质量认证体系，进行产品质量检验和检验，负责客户投诉处理。战略人事部：负责公司内部社会责任履行的宣传培训，增强公司和员工履行社会责任的意识，建设“以人为本”的价值观，尊重员工，激励员工，发展员工。1.5流程图101.6控制目标序列号内控手册唯一具体的控制目标编号控制目标目标类别13.1-CT1确保安全体系的有效执行经营效率目标23.1-CT2确保产品质量满足客户的需要经营效率目标33.1-CT3确保公司生产的节能环境经营效率目标43.1-CT4确保公司劳动关系和谐经营效率目标1.7控制矩阵风险编号风险说明对应控制目标编号重要的控制动作编号重要控制措施不合职务管理活动类型应对制度抓住痕迹会计报表的认定会计报表项目1存在和发生/真实性2完整性3权利和义务4评价或分配5表现和公开123453.1-R1公司没有按照有关规定建立安全的生产体系，增大了生产事故的可能性，影响了公司的日常经营效率3.1-CT13.1-CA1公司将按照国家有关安全生产的规定建立并定期更新各种安全生产管理制度、操作规程和应急方案。 同时，环安部门监督管理安全生产。预防性的安全生产法安全生产系统文件3.1-R2公司安全生产投入不足，维护安全生产体系的资金和人才不足，影响公司的安全生产目标3.1-CT13.1-CA2每年制定安全生产投入资金预算，有人负责预算管理。预防性的全面预算管理规定安全生产支出预算3.1-CT13.1-CA3公司定期组织生产设备专业检查，生产设备部门每天进行设备自动检查预防性的安全环境保护检查和危险性的改善对策单次检查记录表、设备自动检查表3.1-R3公司没有对生产岗位的员工进行日常安全教育，员工生产操作不当，影响公司的安全生产管理3.1-CT13.1-CA4对新职员进行三级安全教育，对特殊工作人员委员以外的人员进行持有执照的工作训练。 同时，环安每年针对各部门特点制定和实施安全培训计划。预防性的操作员工工作训练管理方法、办公室员工工作训练管理方法安全培训记录3.1-R4公司没有制定生产事故后的应急方案，生产事故后的应对迟缓，影响公司的正常生产活动3.1-CT13.1-CA5公司制定各种生产事故应急方案，设立应急组织，定期进行演习。预防性的应急准备和响应控制程序安全生产事故应急方案3.1-R5公司尚未建立产品质量体系，产品质量不符合国家要求，影响公司的合法合规目标3.1-CT23.1-CA6公司应当按照国家法律法规的规定，结合企业产品的特点，完善产品质量标准体系，按照相关质量标准，细化管理制度，树立适当的核心价值观、经营理念和服务理念，重视提高服务质量，保障顾客的根本利益，提高顾客的信任度和忠诚度预防性的质量管理体系(ISO9001、ISO/TS16949、QC )3.1-R6公司不严格执行产品质量标准体系，不合格产品流入市场，影响公司市场声誉3.1-CT23.1-CA7公司质量和客服部是产品质量管理的首要负责人。 监督从原材料进厂到产品销售的各个阶段和过程，确保公司严格遵循质量控制标准。 要加强产品质量检测，严禁检测不合格的产品流入市场。 如果所有企业都能确保好的市场准入点，严防假冒产品进入市场，不仅对企业自身有利，而且还能推动社会进步预防性的部门责任3.1-CT23.1-CA8公司要加强产品质量检测，严禁检测不合格的产品流入市场。产品检验登记簿、订单列表3.1-R7公司尚未建立国家法律规定的节能减排制度，无法完成节能减排任务，影响着公司的合法合规目标3.1-CT33.1-CA9公司按照国家有关环境保护的规定，制定相应的节能管理办法，明确分工，指定签订年度节能减排目标任务书的有关部门负责公司节能工作和减排工作预防性的节能减排管理规定节能管理方法、部门责任、年度环境指标达成情况跟踪表3.1-R8公司无法确立应对重大环境污染事件的措施，环境污染事件发生后，无法及时处理，影响公司市场声誉3.1-CT33.1-CA10对发生的紧急、重大环境污染事件，公司应根据设立的突发事件整体应急预案及时报告和处理，依法追究有关责任人的责任预防性的应急准备和应答控制程序、各环保处理系统作业指导书突发环境污染事件应急预案3.1-R9公司职工权益保护不足，职工积极性受挫，可能影响企业的发展和社会稳定3.1-CT43.1-CA11公司应当依法保护工人的合法权益。 1 )要与职工签订合同，履行劳动合同；2 )及时处理职工社会保险，全额