危害辨识与风险评价作业指导书

危害辨识与风险评价作业指导书1 目的充分识别危害，合理评价风险，判定不可承受风险并制定控制计划，并及时更新这方面的信息。2 适用范围孝义铝矿安全管理系统所涉及的地理区域内的各项活动。3 职责 31 管理者代表负责危害辨识与风险评价的组织领导和不可承受风险控制计划的审批。 32 安全环保科负责危害辨识、风险评价与控制策划的具体协调、监督检查，负责不可承受风险及其控制计划的确定，并将计划落实情况安委会、管理者代表汇报。 33 各部门参与危害辨识、风险评价工作，配合安全环保科对不可承受风险进行确认，提出控制计划的建议，负责本部门职责范围内不可承受风险控制计划的实施。34 各部门负责本单位所属范围内的危害辨识与风险评价基础工作，并将结果汇总以书面形式报送安全环保科。4 工作要求4.1 危害辨识、风险评价和风险控制的基本步骤划分作业活动辨识危害评价风险确定风险是否可承受制定风险控制计划评审控制计划的适宜性 4.2 作业活动划分 4.2.1 作业活动划分程度的把握 a所划分出的每种作业活动既不能太复杂(如包括多达几十个作业步骤或作业内容)，也不能太简单(如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成)；b划分出的作业活动在性质上相对独立。4.2.2 划分作业活动的方法a.按生产（工作）流程的阶段划分；b.按地理区域划分；c.按装置划分；d.按作业任务划分；e.上述几种方法的结合。 4.3 收集相关信息，作业活动信息包括：a.任务：实施的地点，持续时间，人员，实施频率等；b.设备：可能用到的机械、设备、工具及其使用说明；c.物资:用到或遇到的物质及其物理形态（烟气、蒸汽、液体、粉末、固体）和化学性质等有关资料；d.现场控制方法：操作规程、安全规程、作业程序和作业指导书，员工的能力及已接受的相关培训，现场安全控制设施；e.手工操作：可能要手工搬运的物料的尺寸、形状、重量、表面特征，要用手移动物料的距离和高度；f.数据：作业活动及作业环境监测数据；g.事故：与该工作活动有关的事故经历；h.现场工作环境（条件）：空间、高度、温度、湿度、安全防护设施等情况。4.4 危害辨识 4.4.1 危害分类:以标准和标准进行分类。 4.4.2 危害辨识的范围 危害辨识的范围应覆盖：所有常规和非常规的活动，所有进入作业场所人员的活动，所有作业场所内的设施。危害辨识要充分考虑4种不安全因素：物的不安全状态，人的不安全行动，作业环境的缺陷，安全卫生管理的缺陷。4.4.3 危害识别方法询问和交流；现场观察；查阅有关记录；安全检查表；作业条件危险性评价法；a对每个作业步骤，识别出与此步骤有关的物的不安全状态和人的不安全行动，然后将各步骤中的危害汇总：b将整个作业活动作为一个整体，识别出与此作业活动有关的作业环境缺陷和管理缺陷； 4.4.4 危害辨识的充分性 a危害辨识充分性的保证：危害辨识覆盖所有的作业活动；对每个作业活动，覆盖所有的作业内容。b危害辨识充分性的确认：识别出的危害覆盖企业近三年内所有事故的原因，覆盖本矿所有违反法律法规、标准的现象。 45 风险评价 对识别出的每项危害，都应进行风险评价，评价的方法采用直接判断法及LEC评价法。46 确定不可承受的风险确定的方法采用“三方把关”法。 事故把关。 法规把关。 评价结果把关。即属于以下情况之一者，判定为不可承受风险：a以前发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失的事故，或轻伤、非重大财产损失三次及以上的事故，且现在发生事故的条件依然存在，无论风险级别为几级，一律为不可承受的风险。对于曾发生过上述事故，但条件已发生变化，不会再有此类事故发生，这种情况不必列入。 b. 对于违反国家安全有关法律、法规、标准及其他要求中强制性规定的，列为不可承受风险。对于其他违规，如劳动防护用品穿戴不全一类，凡是后果较为严重的，列为不可承受风险。c评价结果为二级以上的风险为不可承受风险。4 .7 制定不可承受风险控制计划 471 控制计划的选择对风险控制主要采取以下一项或多项措施的组合： A制定目标、指标及管理方案； （例：技术改造、上硬件设施） B制定风险控制制度（或措施）；（例：制定关键任务作业指导书） C培训与教育； D制定应急预案与响应； E执行危险作业审批制度； F加强现场监督检查；（监护） G保持现有措施。 47. 2 对于采用“目标管理方案”方式控制的不可承受风险，在制定管理方案时，按如下顺序选择控制措施： a优先考虑消除危害； b其次考虑降低风险； c再次考虑采用个体防护装置。 4 .8 可承受风险的控制 481 被评价为一、二级的可承受风险，凡需上硬件设施需要整改才能控制的风险，有关单位要在符合成本有效性原则情况下，制定“整改计划”并实施，但投资过大的需缓行，而维持现有措施；凡需采用“运行控制”方式的，要在制度文件或作业文件中有所体现。482 被评价为三、四、五级的风险除可忽略的风险外，按上款处理。 49 工作程序 4.9.1 系统建立阶段 a成立矿识别评价领导小组，由专业技术人员、安全管理人员、工会人员等组成。各部门由单位领导负责组织，成立识别评价工作组，并以车间管理人员、班组安全员、有关技术人员、操作骨干和员工代表等人员为主组成。 b. 由矿识别评价领导小组负责作业活动划分，并将作业活动划分表发给各单位。各单位将本单位的作业活动划分表发到班组级。 c班组辨识，车间、安全环保科、矿领导既辨识又评价。下级的辨识、评价结果报给上级，上级评审下级的结果，进行合并、补充、纠正和调整。职能科室业务活动(如采购、检测等）的识别、评价结果直接报给矿辨识评价领导小组。 d班组辨识的结果填写在危害辨识与风险评价调查表上，车间、安全环保科、矿领导辨识、评价的结果填写在危害辨识与风险评价汇总表上。 e安全环保科填写不可承受风险及控制计划汇总表，报管理者代表审批。 f依据审批后的的不可承受风险及控制计划汇总表，矿辨识评价领导小组会同有关单位(车间、科室)，制定安全标准化目标、管理方案，经管理者代表及矿长审批后，形成目标、管理方案一览表及安全标准化管理方案。 g各有关单位制定的整改计划报安全环保科备案。 4.9.2系统建立之后 系统建立之后由安全环保科履行矿识别评价领导小组的职能，但要会同有关科室共同工作。410 危害辨识、风险评价的更新4101 危害辨识、风险评价的更新每年一次，有重要变化随时进行。此项工作由安全环保科组织进行。4102 危害辨识的更新着眼于作业活动、作业内容的变化。410 .3 风险评价的更新着眼于：a对新危害的评价；b法规、标准等的变化引起对风险等级的修改；c对原确定的不可承受风险进行再评价。d不可承受风险受控(降为可承受风险)后对新的不可承受风险及其控制计划的调整。4104 在危害辨识、风险评价的更新之后，安全环保科每年发布新的不可承受风险既控制计划清单、目标-管理方案一览表、安全标准化管理方案。如果新的不可承受风险控制计划导致文件的修改，则需同时发布文件的修改页。 4. 11 矿识别评价领导小组和各部门辨识评价工作组的成员，安全环保科和相关职能科室参与危害辨识、风险评价工作的人员，均需在工作前接受培训并合格。 4 .12 安全环保科及各部门应保持危害辨识、风险评价与风险控制策划中的所有有关记录，并按安全记录控制制度的有关要求管理。5.保障措施1 矿长应为危害辨识与风险评价提供人力、物力、财力资源。2 工作中应严格按照作业指导书进行危害辨识与风险评价。6.相关记录设备设施危害辨识调查表 工艺流程危害辨识调查表 作业过程危害辨识调查表 工艺流程不可承受风险及控制计划清单 设备设施不可承受风险及控制计划清单作业过程不可承受风险及控制计划清单 安全标准化管理方案一览表 安全标准化管理方案 附录1：LEC评价法附录1作业条件危险性评价法（LEC法）风险评价三要素：风险值=后果 暴露 可能性D=LEC(1) L完整的事故顺序和发生后果的可能性。 一旦危害事件发生，事件的完整事故顺序随着时间并导致事故和后果。分数从最可能发生完整事故顺序的10分，到“百万分之一”或实际上不可能发生的0.1。见下表。 事故序列，包括后果 分值 如果危险事件发生的话，它是最可能和预期的结果吗 10 是十分可能的吗，并不是罕见，甚至是50/50的机会 6 可能 3 很少的可能性，据说曾经发生 1 相当少但是确有可能，经过多年都没有发生过 0.5 实践中不可能，百万分之一的可能性，尽管暴露了许多年，从来没有发生过 0.1(2) E对基本原因的暴露；定义为危害事件出现的频率，危险事件是第一个可能引发事故序列的意外事件。危害事件发生的频率，从连续的10分通过不断的降低到特别的少0.5分。 见下表。 危害事件发生(暴露于危险环境的频繁程度) 等级 持续（连续暴露；时间每天超过8小时或累计超过8小时） 10 经常（每天工作时间暴露；时间每天达到8小时或累计达到8小时） 6 有时（从每周一次到每月几次） 3 偶尔（从每月一次至每年几次） 2 很少（每年一次，据说它曾经发生过） 1 特别的少（据了解没有发生过，不过考虑其极小的可能性） 0.5(3) C由于危害造成可能事故的后果；后果定义为由于危害造成的事故的最大可能的结果，其包括受伤和财产损坏。事故的最可能后果被分配了数字化的分值，从100分的灾难、各种程度严重性到1分的小割伤或擦伤。见下表。后果的严重程度等级大灾难：许多人死亡(10人以上)，大范围破坏；重大破坏（R1，000，000以上）100灾难，重大伤亡(死亡2-9人)：损失R500，000到R1，000，00050非常严重，伤亡(死亡1人)：损失R100，000到R500，00025特别严重的伤害（切断，残废）；损失R10，000到R100，0