本安体系考核评分标准

伊东集团煤矿本质安全管理体系考核评分标准编号考 核 项 目设计分值本质安全管理体系(207个元素)1 风险预控管理(12个元素)12.00 1.1风险管理(12个元素)12.00 1.1.1风险管理组织机构完备0.50 1有完备的风险管理机构，负责风险全过程管理。2风险管理机构由不同层次的人员组成，人员配备齐全。1.1.2危险源辨识全面、评估准确2.00 1危险源辨识前进行危险源相关知识的培训。2对危险源进行全面辨识，辨识范围覆盖本单位的所有活动。 3对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估资料进行整理、归档。4危险源辨识、评估必须具有科学合理的方法和程序，方法要与现场实际相符，程序要实现闭环控制。5辨识出的危险源必须进行分级分类。6进行危险源辨识考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态。7采用事故树分析法对系统（采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统）中存在的危险源进行辨识。8工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，及时进行危险源辨识和风险评估。9发生事故（包括未遂)、出现重大不符合项时要及时进行危险源辨识和风险评估。1.1.3管理对象覆盖辨识出的危险源0.50 1对危险源进行分析，提炼出相应的管理对象。2管理对象的提炼要具体、明确，按照人、机、环、管四种风险类型确定。1.1.4管理对象有对应的管理标准和措施1.60 1管理对象制定相应的管理标准和措施。2管理措施和标准形成初稿后，组织相关的专业技术人员进行审核。3管理标准和措施的制定必须遵从上下结合的原则、全面性原则、可操作性原则、实用性原则、动态性原则和全过程原则。4管理对象标准和措施的制定符合相关法律法规、技术标准和管理制度。5对于生产中出现的新情况，组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。1.1.5危险源监测方法得当1.00 1危险源监测方法必须在风险管理程序中明确。2危险源监测必须体现闭环管理的特点。3危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息及时录入系统。4根据危险源监测信息，对危险源进行动态风险评价，并修订管理标准和措施内容。1.1.6危险源产生风险预警程序全面0.60 1针对不同级别、不同类别的危险源，制定不同的预警方法。2预警信息传递畅通、及时，有完备的信息流通渠道。1.1.7危险源预防、预控方法得当0.60 1危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式。2危险源预防、预控应遵循最小化、稀释、替代、简化等原则。1.1.8有紧急、意外情况风险评估和应急措施0.60 1成立应急指挥领导小组。2根据年度生产计划和风险评估，制定年度应急预案（灾害预防及处理计划）3有紧急、意外情况风险评估。4有应急物资管理办法，保证应急物资充足有效。1.1.9员工了解危险源预控管理，全员参与危险源预控管理3.00 1每年至少对全员进行一次危险源辨识、预控培训，有培训记录。2组织各级人员进行危险源辨识，有记录和签字。3组织员工进行班前、作业前风险评估，并有记录。4现场抽查，员工熟悉本岗位的危险源及预控措施。1.1.10煤矿有完善的风险财政管理体系0.50 1有事故费用评估报告及年度风险财政评估报告，风险财政评估报告应包含保险理赔相关分析。2有单位年度事故损失分类统计记录，记录齐全。3按照国家规定，对员工进行投保。4有企业投保险种的记录和理赔费用的统计和赔付资料。1.1.11企业编制计划和执行重大任务时考虑存在风险0.50 1制定年度计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度计划实施时潜在风险。2在编制作业规程、操作规程、安全技术措施计划及其它专项安全技术措施时，充分考虑危险源辨识和风险评估结果。3执行重大任务（搬家倒面、过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷、排放瓦斯、井下电气焊、大型设备安装与检修等）时应及时进行风险评估，并编制专门的安全措施。1.1.12工余安健环风险管理0.60 1经常向员工培训、宣传工余安全、健康、环保知识，有教材，有记录。2员工工余安健环事故按程序进行汇报，有登记、有统计分析记录。3在员工业余活动集中区域张贴工余安健环的宣传资料。4及时掌握员工工余状态，防止酒后或疲劳上岗。2 组织保障管理(12个元素)8.00 2.1组织机构(1个元素)1.60 2.1.1煤矿有为实现本质安全完备的组织结构，且组织结构设置合理，职责明确1.60 1根据煤矿实际，建立完备的安全生产组织结构，有组织结构图；建立本质安全管理委员会，成员包括矿领导、中层管理人员及相关方负责人。2组织结构细分合理，满足煤矿安全生产管理需要。3各机构相对独立，职责和权限清晰。4构建“九位一体”的安全管理网络。即党委抓督察和宣教、行政领导（董事长、总经理）抓全面管理、分管领导与安监部门抓业务保安与监督检查、总工程师抓技术管理、工会抓群网、团委抓青岗、纪检抓效能监察、妇联抓家属协管、员工互相监督。要有九位一体的考核办法和记录。2.2本质安全管理规章制度(3个元素)2.40 2.2.1煤矿应建立并严格执行以下安全管理规章制度1.20 1安全目标管理制度。2安全生产责任制度。3安全投入保障制度。4风险管理制度。5人员不安全行为管理制度。6安全管理奖惩制度。7安全文化建设制度。8安全技术审批制度。9安全检查与监测制度。10安全操作管理制度。11安全矿用设备器材管理制度。12安全管理公开制度。13事故应急救援制度。14安全会议制度。15安全教育与培训制度。16安全监督检查制度。17矿井主要灾害预防制度。18入井人员管理制度。19安全举报制度。20管理人员下井及带班制度。21班组建设制度。22职业卫生健康管理制度。23环境保护管理制度。2.2.2安全管理规章制度贯彻到全员0.60 1指派专人对安全管理规章制度进行贯彻，有贯彻、考核记录。2现场进行抽查，了解制度是否贯彻到位。2.2.3专门机构负责本质安全管理制度制订、培训、考核0.60 1专门机构负责本质安全管理制度的制定、修订、培训、考核。2制订安全管理制度培训、考核计划。3制度每年进行一次审核、修订。2.3文件、记录管理(3个元素)1.20 2.3.1指定专门机构或人员负责文件归档、收发，文件能及时准确贯彻0.60 1矿属各部门、单位有指定的文件管理人员。2外来文件的收发有专门机构。3制订文件、记录管理办法，明确文件的保存、提供、更改、复制、销毁程序及规定，并按规定执行。4文件归档、收发要有记录，并形成目录清单，记录要字迹清楚、标识明确。5作废文件有标识，销毁文件有记录；无在用的无效、失效文件。6文件能及时准确贯彻到相关人员，并有相应记录。2.3.2有完备的适合本单位的法律、法规、标准和相关要求0.20 1指定部门负责识别本单位适用的法律、法规、标准和相关要求，资料齐全完善，有目录清单。2矿井生产遵守适时的法律、法规、标准和相关要求。3每年至少评价一次本单位在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，形成评价结果报告，并对目录清单及法规内容进行更新。2.3.3安全监督检查记录完善0.40 1定期、不定期安全监督检查记录齐全、完整。2记录应明确检查人员、检查时间、检查地点、存在问题、整改要求和期限、整改责任人、复查人员等。2.4企业本质安全文化管理(4个元素)1.60 2.4.1煤矿有适合自己企业的本质安全文化体系0.60 1企业有本质安全文化建设方案，要明确本质安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程、保障体系。2有煤矿企业本质安全文化管理手册。2.4.2煤矿安全文化体现了各层次人员建议，安全文化内涵不断更新完善0.40 1经常收集来自各层次人员的反馈信息，进行分析、总结，不断丰富安全文化内涵。2.4.3文化宣传形式多样化，宣传内容体现本质安全思想0.30 1通过各种媒介定期不定期开展形式多样的安全文化宣传工作，宣传内容要体现本质安全思想。2安全文化宣传工作应全员、全过程、全方位地贯穿于矿井的各项管理。2.4.4企业有企业文化的专项投入资金0.30 1制定年度企业安全文化建设资金投入计划并严格执行。2有企业安全文化建设资金实施记录。2.5本质安全管理建设监督(1个元素)1.20 2.5.1煤矿本质安全管理体系监测监督完善1.20 1有明确完善的本质安全监督检查制度。2检查制度中必须包括日常检查、管理评审和内部审核，至少要半年进行一次定期的内部审核，并对检查中发现的问题及时采取措施，并跟踪验证，且有规范的文档。3检查结果与处理办法必须在内部网上公开。4根据检查结果应及时进行奖惩。3 人员不安全行为控制管理(9个元素)10.00 3.1人员不安全行为控制管理(9个元素)10.00 3.1.1煤矿人员入矿和辞退程序规范1.20 1有新增员工需求计划。2新入矿员工持公司的调动通知书或派遣单报到。3每位员工必须和相应主管部门签订劳动合同。4新入矿员工要签订师带徒协议，师带徒时间不低于一年。5新入矿员工必须持有入矿体检合格表。6新入矿员工要接受不少于72小时的安全培训和岗位技能培训，做到持证上岗，培训资料齐全。7被辞退人员矿应出具辞退原因的书面材料。8被辞退的员工信息必须存入档案室备查。9被辞退员工应办理辞退手续，并解除劳动合同。3.1.2煤矿有完整的员工培训体系、考核和检查体系1.60 1有矿领导分管培训和绩效考核工作，并有绩效考核制度。2明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员。3有足够的培训资源（师资、教材、资金、场所、设施等）。4有员工工作绩效考核记录。5每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查，并形成培训需求调查报告。6每年末对上年度培训计划的可行性和培训效果进行评估，并形成年度培训绩效评估报告。7每年末根据上述两个报告，编制下年度培训计划，经分管领导批准后，以文件形式下发。8有完备的员工分层和分类培训内容与周期。9对人员不安全行为进行针对性的矫正培训。10建立员工培训信息档案。11每次培训结束，形成单项培训绩效评估报告。12培训机构和师资，有相关资质证书。13参加培训的人员必须参加考核或考试，并有完整的培训台帐。14本质安全管理委员会成员必须接受本质安全知识和国家相关标准的培训。15特殊工种作业人员的培训必须符合国家有关规定。16采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录。17有员工积极参加培训学习的激励机制。3.1.3煤矿有每个员工的档案信息0.60 1每个员工的档案齐全。2每个员工档案的信息内容齐全（内容应包括：姓名、性别、年龄、籍贯、文化程度、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、授奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录）。3有员工档案的管理部门和管理人员。3.1.4工作人员必须持证上岗1.00 1矿长及矿级其他管理人员持有有效的安全资格证书。2机动车驾驶人员持有有效的交管部门颁发的机动车驾驶执照。3有入井人员检身制度和出井人员清点制度，入井人员应持有有效的入井安全资格证。4特种作业人员，必须持有地方煤矿安全监察局颁发的煤矿特种人员作业证。5其它岗位工种操作人员，必须有经公司或矿培训合格后签发的操作证。3.1.5煤矿各种岗位有责任范围和岗位考核标准0.80 1有明确的岗位安全生产责任制。2有完善合理的岗位考核标准，并严格执行。3.1.6煤矿有完备的员工行为标准1.50 1员工行为标准种类齐全。2员工行为标准的内容符合其岗位性质与特点。3员工行为标准执行的推进工作有明确的负责部门及人员。3.1.7煤矿有完善的员工行为监督体系1.00 1有员工不安全行为监督机构及管理人员。2有员工不安全行为 监督管理制度。3开展员工不安全行为监督管理工作并有记录。4定期开展对员工不安全行为的观测、统计、分析工作。3.1.8人员不安全行为梳理全面1.50 1人员不安全行为按照风险等级、行为痕迹、发生频率进行全面梳理。2针对不同类别不安全行为制定分类管理控制措施。3.1.9煤矿有完善的员工薪酬体系，奖惩考核设计科学0.80 1有员工薪酬管理部门和具体工作人员。2有矿领导分管员工薪酬管理工作。3员工薪酬应按岗位或单位不同进行分类管理，并有分类管理的工资发放台帐。4员工薪酬中安全结构工资所占比重：煤矿单位：不得低于30%；其它单位不低于20%的额度。5员工的薪酬发放应与员工安全行为考核挂钩。6建立个人安全风险抵押金管理办法。4辅助管理(30个元素)10.00 4.1 煤矿准入管理(3个元素)1.60 4.1.1煤矿设计规范0.50 1矿井设计应符合国家现行煤炭工业矿井设计规范及国家、行业有关标准、规定和要求。2矿井设计应委托有资质的设计单位进行设计。4.1.2煤矿施工建设规范0.60 1煤矿施工建设符合国家相关技术标准规范。2煤矿安全、环保设施严格遵守“三同时”原则。3施工建设单位具备施工建设资质。4施工质量合格，有国家相关部门验收记录。4.1.3煤矿六证齐全0.50 1矿井应有有效的采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许可证、营业执照、矿长资质证、矿长安全资格证。4.2承包商管理(2个元素)1.20 4.2.1承包商准入0.60 1有承包商管理制度和办法。2在选择和确定承包商时，须确认其符合安全健康管理要求，具备相关施工资质。3要求承包商对可能发生的赔偿责任进行投保，并实行风险抵押。4承包合同中包含安全健康管理方面的条款。5承包商应任命安全管理负责人，并具有相应的资质。6承包商有内部安全健康管理制度，并有针对具体项目的作业规程。7开工前所有施工人员接受安全健康知识培训，经考试合格后，持证上岗。8每年至少对承包商进行一次评价，并有记录。4.2.2承包商现场施工0.60 1对承包商进场人员、材料、施工机具、施工组织设计进行审查。2有具备资质的带班队长跟班作业。3定期、不定期对承包商施工现场进行检查，并有记录。4承包商每班召开班前会，组织员工进行班前、作业前风险评估，并有记录。4.3消防管理(3个元素)1.00 4.3.1消防器材及设施齐全，配备满足实际要求，维护及时0.40 1依据建筑灭火器配置设计规范编制本单位的灭火器配置标准，现场配置与标准相符。2消防器材放置处有标志牌，标志牌有反光功能，放置位置不得它用。3消防器材设在明显、便于取用的地点，周围无阻塞；不应设置在潮湿或强腐蚀性以及超出其使用温度范围的地点。4消火栓的设置符合建筑设计防火规范的要求。5砂箱的配备和箱内砂袋、砂子的数量符合国家有关标准。6有消防设施分布图和消防器材明细表。7对所有的消防器材进行编号。8建立了消防设施定期检查制度，有检查表和记录。9灭火器按规定周期经专业部门检验、维护，有检验、维护记录。10消防设施维护、检验期间需配备相应替换器材，有替换记录。11有消防设施维护和保养制度及记录。12建筑物公共场所安全出口、消防通道等始终保持畅通。4.3.2定期进行消防演练0.30 1制定年度消防演习计划，并按计划实施。2每年举行一次综合消防演习。3有义务消防组织，消防队员名单要张贴公布。4所有专兼职消防队员都按消防管理条理规定进行培训和训练。4.3.3定期向员工宣传消防知识，消防应急通讯和联系方式应公示0.30 1利用多种形式进行消防安全宣传，每年不少于一次。2每年11月9日和1月19日举办以防火知识宣传为主要内容的“119宣传活动”，并有记录。3定期对员工进行消防知识培训，有培训记录。4消防急救电话和消防队员联系方式应向全体员工公示。4.4应急与事故管理(6个元素)2.10 4.4.1煤矿具有完备的应急预案0.60 1根据生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则要求，编制有较强针对性和可操作性的应急预案。2预案管理规范，严格按程序进行审批，并每年至少进行一次修订。3所有员工都经过应急预案及灭火和应急疏散预案的培训，并有记录。4至少每年组织一次救灾演习，有演习计划、演习方案及总结报告。4.4.2急救箱设置满足要求0.30 1所有重点作业场所应配置急救箱，急救箱应放置在合适的位置且要进行标识。2急救箱内医疗器械、药品由所聘任的健康协调员进行配置，每个急救箱内应保存一份急救用品清单，急救员要每日对急救箱进行检查，及时通知健康协调员更换、补充药品，保证医疗器械、药品的完好齐全。3每一班组需任命2名经过培训的专（兼）职急救员，急救员名单要在本单位张贴、公布。4有急救箱配置分布图及急救用品明细表。5井下设置的急救箱、隔绝式化学氧自救器等设置位置有明显的标识，有急救箱及急救用品管理办法。6有急救用品使用记录。4.4.3定期对员工进行应急和自救培训0.40 1生产现场每个班组至少有2名工作人员接受过急救培训。2每年至少有5%的员工接受应急和自救培训。3有培训记录。4.4.4煤矿保安体系完备0.30 1有本单位有效的通讯报警系统。2所有人员熟悉事故汇报程序。3所有人员接受过本质安全知识培训。4有单位来访、外来车辆、入井升井许可登记制度，并落实管理部门。5有治安巡逻制度并对确定的重点区域进行执勤巡逻，有记录。4.4.5事故管理规范，事故防范有效0.50 1事故发生后应按照企业职工伤亡事故报告和处理规定、国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定等相关规定逐级上报，并做好相关记录。2事故现场应急处置结束后，应及时搜集、整理有关资料，并对现场抢救工作情况进行汇总分析，形成现场抢救工作总结。3根据事故类别成立事故调查组对事故进行调查，事故调查结束后，形成事故追查记录、事故调查报告。4指定部门对所有事故进行统计，建立事故和事件统计数据档案；每月形成事故月报表，每年形成事故年度统计报表；计算年度百万吨伤亡率和千人负伤率，并将计算结果及时向员工公布。5各单位/部门每周在安全活动日(每周五)中，对当月发生过的事故进行回顾，吸取经验教训，提高员工的事故防范意识，并填写安全活动记录；每年至少组织一期事故案例回顾分析讲座，有相应记录。4.5 职业健康管理(7个元素)2.10 4.5.1作业人员周围环境(温度、噪声、煤尘、烟尘等)满足健康要求0.50 1采掘工作面空气温度不得超过26，机电设备硐室空气温度不得超过30。2进风井口以下的空气温度必须在2以上。3地面作业场所综合温度不超过工作场所有害因素职业接触限值中温度上限值的规定。4车间噪声符合工业企业设计卫生标准和煤矿安全规程中作业场所噪声规定。5井下作业场所噪声符合煤矿安全规程的规定。6井下作业场所的煤尘浓度符合煤矿安全规程的规定。7地面作业场所的CO最高容许浓度符合工作场所有害因素职业接触限值的规定。4.5.2各作业环境卫生符合规定0.30 1作业、办公场所的卫生符合卫生检查标准。2有作业、办公场所的卫生检查记录。3对不符合项有整改计划和整改措施。4有复查和验证记录。4.5.3餐饮、洗浴等公共场所卫生符合规定0.30 1有员工餐饮卫生标准，现场检查与标准相符。2有员工洗浴、更衣卫生标准，现场检查与标准相符。3公共场所配置了分类垃圾回收装置。4有餐饮、洗浴等公共场所卫生检查记录。5对不符合项有整改计划和整改措施。6有复查和验证记录。4.5.4煤矿健康监护体系完善0.30 1对在岗从业人员的健康检查和健康监护符合煤矿安全规程规定。2有符合职业病防治法的职业病防治计划，并按计划开展职业病防治工作。3发现患有职业病的员工，立即通知并提供治疗及康复条件并妥善安置。4定期对员工进行健康体检，并建立员工健康档案。5员工上岗、转岗、离岗前，进行健康检查。6每次体检结束后，对员工提供预防疾病和职业病的医学建议。7定期向员工进行健康宣传、学习、培训，并有记录。4.5.5个体防护设施有效0.30 1为员工配备齐全的防护设施，具体执行各公司的相关规定。2为噪音超标区工作的员工提供了有效的听力保护用品。3为行车巷道内长期作业的人员配备了反光衣服。4使用与电源电压相适应的验电笔。5绝缘手套、电工绝缘靴、绝缘台齐全可靠，耐压等级符合要求。6矿灯无电线破损、灯头失效、灯头密封不严、灯头圈松动及玻璃破裂。4.5.6各作业场所健康安全防护设施齐全，配备符合要求0.20 1作业场所健康安全防护提示标志齐全。2浴室、滑行玻璃门要安装安全玻璃。3调度室、通风机房、变电所配备应急照明设施。4所有压力装置的安全阀的调定值均被锁定，安全阀泄压排出口朝向安全区。5所有带有向四周喷射、飞溅有害流体或固体的装置都加装了封闭护罩。6对机械、电气设备需要保护的区域或部位加装防护装置。7输送机机头有防护栏、机尾有护罩，行人需跨越处设过桥，输送机机头机尾固定牢靠。8所有防护网、罩、栏、杆均无毛刺、尖角、孔洞等新的危险源。4.5.7煤矿医疗服务机构设置符合要求0.20 1有为煤矿提供及时服务的医疗机构。2医疗机构的设置符合要求，满足员工正常需要。4.6 井下、井上环境保护管理(9个元素)2.00 4.6.1煤矿有完备的环境综合治理计划和目标，有专门机构检查，有记录0.10 1有完备的环境综合治理计划和目标。2每年按规定由指定部门对大气、污水、厂界噪声定期监测，有监测数据报表。3单位所辖所有区域的环境状况有指定部门检查，并有检查记录。4.6.2煤矿废油脂管理符合要求0.30 1有废油脂回收管理制度并执行。2油脂管理部门有“油脂使用和回收记录”。3现场有防止油脂泄漏和废油回收的设施或装置。4现场无油脂洒落或随意倾倒现象。5废弃油品有明显标识。4.6.3煤矿废气管理符合要求0.30 1对使用