产品质量内控及风险管理

产品质量内控及风险管理,主讲人：龚莉娟,江苏油田技术监督处质量科2014年9月,2018/2/16,课 程 内 容,一、绪 论,三、现状分析,二、风险管理,四、内控管理,美国著名质量管理专家朱兰指出20世纪会以“生产力”的世纪载入史册;21世纪将是“质量的世纪”。,美国质量管理专家哈林指出这不是一场使用枪炮的战争，而是一场商业战争，战争中的主要武器就是产品质量。,1、前言,1、基本定义,适用性：以适合顾客需要的程度作为衡量依据,质量,定 义,概 念,反映实体满足明确或隐含需要能力的特性总和,广义：是一组固有特性满足要求的程度,符合性：以“符合”现行标准的程度作为衡量依据,质量文化 企业中自然形成的一系列有关质量问题的意识、规范、价值取向、行动准则、思维方式、风俗习惯、传统观念的软件的总和。,质量观念：,中石化质量宗旨质量永远领先一步质优量足客户满意每一滴油都是承诺,质量的思考：当提及产品质量的优劣时你会想到哪些国家？,？,美国、德国、日本、法国、瑞士英国、荷兰、韩国,1、前言,当提及优质产品时你会想到哪些品牌？,1、前言,？,2013年世界品牌100强排行榜美国：53家（前10名美国8家） 如苹果公司、微软、可口可乐、IBM、谷歌麦当劳、通用电气、英特尔德国：9家（如汽车、SAP公司、西门子、阿迪达斯） 日本：7家,？,法国和瑞士：各6家， 如法国奢侈品和护肤品（路易斯登、欧莱雅）、瑞士（手表、诺华制药）英国、意大利、荷兰：各4家（汇丰银行、服装、壳牌石油公司和飞利浦电器）韩国：3家（如三星电器）芬兰、瑞典、西班牙、百幕大：各1家（诺基亚、宜家、飒拉、埃森哲）,1、前言,当提及优质产品时你会想到哪些品牌？,实现三个转变： 中国制造向中国创造转变中国速度向中国质量转变中国产品向中国品牌转变,1、前 言,你认为油田产品质量应当如何管理？,？,精细化管理：管理者用来调整产品、服务和运营过程的技术方法。可以用精、准、细、严四个字来概括它的特征。,1、前言,质量的思考：你认为油田产品质量应当如何管理？,？,从严管理： 让“制度落地、责任生根”，全面提升企业管理水平，有力促进油田安全发展、绿色发展、可持续发展。,1、前言,一是通过严格执行自产原油标准，从源头严格控制油田化学剂质量，有效运行原油质量指标异常预警响应和联动机制，着力提升商品原油。,1、前言,二是通过制定质量问责制度，做好质量标准修订，严格把好采购物资质量关，着力提升工程质量管理水平。,1、前言,2、基本定义,广义：可以满足人们需求的载体,产品,定 义,概 念,能够提供给市场，被人们使用和消费，并能满足人们某种需求的任何东西，包括有形的物品、无形的服务、组织、观念或它们的组合。,整体：人们向市场提供的能满足消费者或用户某种需求的任何物品和无形服务,狭义：被生产的物品,产品的定义:过程的结果,其中过程的结果通常包括四种: 服务; (石油钻探、生产运输、管理服务中心） 软件;（职工培训处教学软件、信息中心） 硬件;（无水硫酸钠、润滑油、劳保用品等） 流程性材料;（自产原油、石油液化气等）,可以用五个层次来表述产品的整体概念,你所在单位的产品是什么？ 你能用五个层次表达出该产品的整体概念吗？,？,思考题：,2、基本定义,适用性：以适合顾客需要的程度作为衡量依据,质量,定 义,概 念,反映实体满足明确或隐含需要能力的特性总和,广义：是一组固有特性满足要求的程度,符合性：以“符合”现行标准的程度作为衡量依据,1、基本定义,油田化学剂种类繁多，成分复杂，有水基、油基及乳液等多种状态,有机氯,无机氯,总氯,转化,测定,有机氯含量 = 总氯含量 - 无机氯含量,质量环,2、基本定义,产品质量,定 义,包 含,产品适应社会生产和生活消费需要而具备的特性，它是产品使用价值的具体体现,外观质量：指产品的外部属性，包括产品的光洁度、造型、色泽、包装等,内在质量：指产品的内在属性，包括性能、寿命、可靠性、安全性、经济性五个方面,2、基本定义,产品质量管理,定 义,发展阶段,指在一定技术经济条件下，应用科学的方法，对产品质量进行直接的或间接的测定或事先加以控制，保证为用户提供所要求的产品质量而进行的一系列活动。,全面质量管理阶段，也叫TQC阶段(1951年到现在) 。运用现代化科学和管理技术，预先把整个生产过程中影响产品质量的各种因素加以控制。体现全员参与。,质量检验阶段，又叫QE阶段(1920-1940年)。虽然叫质量管理，但属“事后检验”，功能较差。,统计质量管理阶段，又叫SQC阶段(1940-1950年)。主要采取统计控制图对生产过程中的产品质量事前加以控制。,产品质量管理的四项基本工作,验收材料,目标,环 境,目标,如何理解“产品质量管理”,计划,组织,控制,协调,为“产品”设定一个适当的目标，然后创建一个有利于执行者达到目标的环境,3、江苏油田产品范畴,3、江苏油田产品范畴,产品生产单位,外 销,购 入,中石化或油田入网厂商：钻井设备、井下特种设备、井下工具、化工产品、机电产品、钻井专用管材、劳动保护用品等50多个产品种类,辅助产品： 试采一厂(自来水) 采输卤管理处(卤水) 矿业开发总公司(润滑油) 新源矿业有限公司(无水硫酸钠),主导产品：三个采油厂(自产原油、天然气) 石化厂：液化石油气、轻质燃料油、 聚丙烯等,（1）是企业获利的重要保证质量=利润，也就是只有产品质量好，让顾客满意，才有企业的利 润而言。 （2）是企业竞争取胜的关键决定企业竞争优势最重要的因素是质量。谁能够用灵活快捷的方式提供用户满意的产品，谁就赢得了市场的竞争优势。（3）为企业产品扬名,4、产品质量管理的意义,一、绪 论,二、风险管理,三、现状分析,四、内控管理,课 程 内 容,1、产品质量管理误区分析,（1）生产产品管理误区 片面依赖于事后把关的现象普遍存在，例如：所谓的质量部门，就是单纯的质量检验部门，只有质量检验功能，而没有质量管理体系保持功能，更加没有质量改进和完善功能。质量部门只负责检验，而不管质量管理体系的其它过程，同时又没有其它部门承担质量管理体系保持的职责，对产品质量全部依赖于检验。,二、风险管理,误区之一：片面依赖于事后把关,1、产品质量管理误区分析,（1）生产产品管理误区 质量管理忽视科学的措施和方法最主要的表现为：完全依靠个人经验和喜好行事，以人为因素为主导，管理行为存在较大的主观随意性，而抛开文件化的质量管理体系，不讲究质量管理措施和方法的科学性、合理性。 与现代质量管理的“先找出正确的事、再找出做正确的事”的正确方法”科学原则相比，忽视科学的措施和方法，类似于“头痛医头、脚痛医脚”和漫无目标地将资源、精力分散到各种不知是否正确的事情上。,二、风险管理,误区之二：忽视科学的措施和方法,1、产品质量管理误区分析,（1）生产产品管理误区 片面依靠经验和直觉管理是一个较普遍的质量管理弊端，典型的情况有：对于质量情况，仅有一些主观概念和总体性笼统的评价，而没有准确、详尽基础数据说得清楚、说得准。“情况不明胆子大”、“办法不多决心大”，仅靠拍脑袋决策、拍胸脯保证。仅凭主观经验或感觉行事，对质量问题只有定性分析，没有量化的定量分析，凡事以“差不多”为判断标准。设定质量目标只有笼统性的定性要求，而没有可测量的量化数据指标。,二、管理风险,误区之三：缺乏数据指标,1、产品质量管理误区分析（1）生产产品管理误区,安于现状，不思改进，认为质量管理水平达到一定程度就无需担心质量问题了，这也是质量管理的一个误区：在通过了质量管理体系认证、获得认证注册后，出现了不思改进的现象，以为认证后就可以高枕无忧了，体系文件束之高阁，“刀枪入库，马放南山”，质量管理水平反而不如认证之 前。没有将持续改进过程落实到位，管理评审走过场，对顾客满意、体系运行、过程和产品的监视和测量搞形式，对数据分析、不合格控制、纠正措施和预防措施应付了事。质量管理体系出现重大变动（例如，组织机构重大调整、业务重大变化等），而管理体系文件（例如，程序、制度等）依然照旧，长期未作任何修订更新。,二、风险管理,误区之四：满足于现状,1、产品质量管理误区分析,（1）生产产品管理误区 在对供方的质量管理中，没有树立与供方合作共赢的观念，“单赢”“单边”的错误思维是损害供方质量的主要原因：对供方管理，“以包代管”或“以卡代管”，误认为“包”或“卡”就是管理。没有认识到组织自身与供方之间是“合作共赢”关系，将供方视为下级、下属甚至下手，高高在上，颐气指使。只强调组织自身盈利，而忽视供方的合理利益；只强调供方提高质量，而没有为供方提供合理、必要的协助和支持，以帮助其提高质量。 “单赢”、“单边”的供方管理，必然导致供方的不合作、怨恨和抵触，自然损害到其质量，也就是损害组织自身的质量。,二、风险管理,误区之五：没有树立与供方合作共赢的观念,1、产品质量管理误区分析,（1）生产产品管理误区 质量部门角色定位错误最常见的情况有：将质量部门当成“消防员”、“抢险员”，只知“救火”、“抢险”，不知日常防“火”、消灭隐患。将质量部门当成机动部门，所有不清楚该哪个部门负责的事，全部由质量部门承担。将质量部门当成纯粹的质量检验部门，只知检验，而放弃质量管理体系其它更重要、更关键的过程。凡是涉及“质量”的事情，全部由质量部门负责。,二、风险管理,误区之六：质量部门角色定位错误,1、产品质量管理误区分析,（2）采购物资管理误区 只是重视总成质量，忽视局部辅助元器件的单位质量要求，从厂家入网到签订合同都易忽略对零部件生产厂家资质的考察和控制，往往因小部件质量缺陷而酿成大事故，教训惨痛！ 误区之二、“伪造假冒” 供应商为检验过关，伪造假冒用大厂或名牌厂家的合格证、质量证明等，但其真正的产品质量不过关其后果不堪设想！,二、风险管理,误区之一、“因小失大”,1、产品质量管理误区分析,（2）采购物资管理误区 认为许多产品在安装投产前，施工单位会进行试压等例行检验而忽视超前控制检验，但施工单位也容易发生漏检或检测不彻底现象从而导致事故发生！ 误区之四、 “采购与使用技术脱节现象” 采购人员对需要的物资性能或技术要求了解不透彻不，对物资的理化特性与生产工艺和环境相适应的程度不清除，从而造成物资需求计划的错误，造成质量事故、以及经济损失！,二、管理风险,误区之三、 “侥幸拖延控制”,2、产品质量事故案例,时间：2012年2月初6月底 地点：中石化某分公司事故类型：装置腐蚀事故性质：重大质量事故直接经济损失：500万元,二、风险管理,案例一,2、产品质量事故案例,案例一事情经过： 2012年初中国石化某分公司2#常压装置的石脑油中的有机氯含量突然升高，表现为从2月初开始，由5 mg/kg的正常水平，不断上升至2月下旬的近150 mg/kg，直到6月初才下降到正常水平。造成某分公司2#常压装置被腐蚀，生产的焦化产品因有机氯含量过高被降价处理。中石化某油田分公司约20万吨原油被拒收，造成直接经济损失达500万左右。事故原因： WD-06型高效溶胶分散剂、WDL-06清防蜡剂等高含有机氯的两类化学助剂是造成此次原油有机氯升高的主要原因。,二、管理风险,2、产品质量事故案例,时间：2013年5月初 6月底 地点：中石化某油田事故类型：原油有机氯含量超标（平均达到100mg/kg以上）事故性质：重大质量事故直接经济损失：10亿元,二、风险管理,案例二,2、产品质量事故案例,案例二事故经过： 2013年5月30日总部调度晨会反映某油田输炼厂原油有机氯含量严重超标，有机氯超标原油已销售到3个大型炼化企业，给这3家炼化企业的生产运行带来严重影响。至6月底，受影响的炼厂波及到该油田全部供油单位，约有100万吨原油受到有机氯污染，直接经济损失超10亿元，包括停工损失、回输损失、设备腐蚀损失、催化剂中毒、汽柴油超标损失等。原因分析：初步锁定相关采油生产单位稠油生产使用的“油溶性降粘剂”是导致此次原油有机氯含量超标的主要原因。经过进一步深度分析化验，发现导致有机氯超标的主要化学物质是五氯二甲基苯胺。,二、风险管理,2、产品质量事故案例,案例二事故经过： 2013年5月30日总部调度晨会反映某油田输炼厂原油有机氯含量严重超标，有机氯超标原油已销售到3个大型炼化企业，给这3家炼化企业的生产运行带来严重影响。至6月底，受影响的炼厂波及到该油田全部供油单位，约有100万吨原油受到有机氯污染，直接经济损失超10亿元，包括停工损失、回输损失、设备腐蚀损失、催化剂中毒、汽柴油超标损失等。原因分析：初步锁定相关采油生产单位稠油生产使用的“油溶性降粘剂”是导致此次某油田原油有机氯含量超标的主要原因。经过进一步深度分析化验，发现导致有机氯超标 的主要化学物质是五氯二甲基苯胺。,二、风险管理,沸点：258.344C有机氯检测方法:蒸馏样品规定为(204 C)现在改为(204 C和320 C),2、产品质量事故案例,时间：2006年2月17日下午地点：中石化某油田CB6C平台事故类型：刺漏污染（紧急切断阀法兰垫子刺漏事故）事故性质：零配件质量问题 直接经济损失：200万元,二、风险管理,案例三,2、产品质量事故案例,案例三事故经过： 2006年2月17日下午，中石化某油田CB6C平台紧急切断阀连接法兰处刺漏，被发现时约过了4个小时，损失近百吨原油，周围水域被污染，所幸发现及时，没有严重污染海洋。15名工人，连夜连续清理24小时。原因分析： 经现场落实，发现紧急切断阀阀体法兰配套垫片采用橡胶垫片作为密封材料，不符合相关标准要求，随着时间的延长，橡胶垫片腐蚀、老化、最终导致垫片发生刺漏。,二、风险管理,2、产品质量事故案例,时间：2002年2月23日7时27分地点：中石油某石化公司烯烃厂聚乙烯新生产线事故类型：爆炸（管线上的视镜破裂）事故性质：重大责任事故伤亡情况: 死亡8人、重伤1人、轻伤18人直接经济损失：452.78万元,二、风险管理,案例四,2、产品质量事故案例,案例四原因分析：（6个）设计时，管线上的视镜超出标准要求，在压力容器上选用了非标准视镜;采购、质检人员没有把住质量关，购进38个伪劣视镜，其中2个视镜在没有达到设计压力时发生破裂;建设单位装置打压程序不真实，使视镜的质量问题没能在打压过程中发现，而监理部门人员监管不到位。,二、风险管理,3、产品质量管理风险分析,二、风险管理,风险管理,又名危机管理指生产过程中风险管理部门对可能遇到的各种风险因素进行识别、分析、评估、以最低成本实现最大的安全保障的过程;,3、产品质量管理风险分析,二、风险管理,风险管理,风险管理是一个过程：由风险的识别、量化、评价、控制、监督等过程组成。,3、产品质量管理风险分析,二、风险管理,风险名称及定义质量管理风险（即产品数质量管理风险）：产品生产或储运管理流程设计的不恰当或操作的不当导致发生产品数质量事故的风险。风险编号： HQR4.06管理风险等级： 重要风险其项下共有质量管理风险等8项三级风险。,3、产品质量管理风险分析,二、风险管理,质量标准体系风险：风险描述：未建立健全包括生产设备条件、生产技术水平、原料组成、产品规格、售后服务在内的产品/服务质量标准体系，无法有效进行产品数质量管控，导致产品/服务出现数质量问题。应对措施：油田按照关于中国石化质量管理体系建设的指导意见要求，建立健全包括生产设备条件、生产技术水平、原料组成、产品规格、售后服务在内的产品/服务质量标准体系。强化质量管理体系日常运行管理工作，定期开展体系运行检查和内部审核、管理评审等体系运行工作，并通过派观察员监督认证机构审核过程，对认证机构进行年度评价等方式对体系认证工作进行监管。,3、产品质量管理风险分析,二、风险管理,人为因素引发质量事故风险风险描述：未制定操作标准、员工技术培训不当、员工操作不当等人为因素造成的产品/服务质量事故发生。应对措施：油田各相关二级单位依据生产工艺及工序操作标准要求编制程序文件、作业指导书或工艺卡片。通过入厂培训、岗前培训、取证培训等多种形式提高职工业务技能水平、规范操作程序。通过职业道德宣传教育及企业质量文化建设培养，增强职工工作责任心。,3、产品质量管理风险分析,二、风险管理,质量控制执行不当风险风险描述：未严格按照质量标准体系执行包括原材料采购、产品生产、存储以及交付等环节在内的产品/服务质量控制，导致产品/服务质量不合格，公司利益和声誉受损或引发诉讼风险。应对措施：油田严格按照质量标准体系执行原材料采购入库检验、自产原油及其它产品出厂检验、存储环节的检验等要求。油田质量管理部门每年度下发产品质量监督抽查计划，并积极配合集团公司的监督抽查工作。生产厂商通过不定期质量回访征求产品存在的质量问题，及时制定措施加以整改。采购单位通过季度质量分析会和半年一次的质量回访对物资采购和服务质量中存在的问题加以分析持续改进。,3、产品质量管理风险分析,二、风险管理,质量合规风险风险描述：产品质量未达到国家有关产品质量标准，导致客户/消费者投诉、公司被监管机构处罚，公司利益受损。应对措施：油田适时收集国家、集团公司有关产品质量标准，并及时将有效文本下发到相关岗位，同时录入到油田标准信息网站，便于各级人员查阅。组织相关人员参加集团公司和油田组织的标准宣贯，提高标准实施的力度。将采标实施情况纳入到油田达标创优的检查内容中，随时进行检查考核。,3、产品质量管理风险分析,二、风险管理,质量事故应对风险风险描述：发生质量事故时，未及时上报有关部门、调查不充分、处理不妥当、改进不及时、不当，损害公司利益、声誉，甚至被监管机构处罚。应对措施：油田制定了江苏油田质量事故管理细则，明确规定发生质量事故时，各相单位应及时上报有关部门、按照职责要求对事故进行充分调查、妥当处理、及时改进，并按照江苏油田质量事故责任追究实施细则进行问责处理。,二、风险管理,质量事故和计量事件“四不放过” 事故原因没有查清不放过； 事故责任者没有严肃处理不放过； 广大职工没有受到教育不放过； 防范措施没有落实不放过。,3、产品质量管理风险分析,二、风险管理,质量纠纷风险风险描述：未建立健全售后服务体系，未妥善解决产品/服务质量纠纷，导致公司被监管机构处罚、诉讼失败，公司利益和声誉受损。应对措施：油田应建立健全了售后服务体系，由相关职能部门负责处理由于自产原油或主导产品质量、与油田生产相关的服务质量纠纷。油田各级质量管理部参与质量纠纷的处理，并监督纠纷处理过程各环节工作进展。,3、产品质量管理风险分析,二、风险管理,质量管理考核风险风险描述：对质量管理考核缺失或考核不当，激励约束机制不合理，影响公司实现经营目标。应对措施：油田以年度工作要点方式下发了质量工作考核目标及量化指标，每季度对各二级单位质量管理工作及质量指标完成情况进行考核，并在技术监督简报（季度）中通报考核结果。考核指标纳入单位绩效考核中，考核结果作为各单位双文明评比的重要依据。,3、产品质量管理风险分析,二、风险管理,质量事故统计分析风险风险描述：缺乏对质量事故进行统计分析或者分析不当，不利于企业对质量管理提升，影响公司实现经营目标。应对措施：油田实行质量事故定期统计报告制度。在报告期内没有发生质量事故的，实行零事故报告。若发生质量事故，应由相关单位召开质量事故分析会，深入查找存在的问题，制定和落实改进措施。油田业务主管部门联合技术监督处，负责组织召开质量事故分析会，查找事故原因，并按照江苏油田质量事故责任追究实施细则进行问责处理。,3、产品质量管理风险分析,二、管理风险,风险监控预警情况江苏油田针对识别出的五项重要三级风险设置了预警指标:一是，依据股份工单油生2012130号关于在原油销售及油田生产运行过程中建立原油质量指标预警联动机制的通知和自产原油 (Q/SH0564-2013)标准限定指标，设定油田自产原油有机氯含量 0.9(mg/kg) 时，启动预警机制。二是，重点加强原油、天然气、轻烃等产品质质量管理、生产过程质量控制和质量检验，要求产品出厂合格率达到100%。,3、产品质量管理风险分析,二、风险管理,补充风险之一 风险名称及定义 生产管理/工艺风险:日常生产运营过程中，由于生产管理/工艺管控不当而导致的损失。 风险编号：R4.15 风险评估情况 公司的生产管理/工艺风险由生产协调处牵头管理，开发处、勘探处、规划计划处、装备处、技术监督处、经营销售处参与。 风险等级（二级） 一般风险 其项下共有12项三级风险，其中的生产用剂管理与产品质量有关。,3、产品质量管理风险分析,二、风险管理,补充风险之一三级风险名称:生产用剂管理风险风险描述: 生产用剂（如三剂）使用不当（如产品的技术认证和选择、产品消耗控制和使用不当）导致无法保证生产安全、稳定、高效运行。应对措施： 重点控制化学剂有机氯含量; 加强生产用剂供应商管理; 强化采购与使用的过程管理; 加强生产用剂监督抽查考核。,3、产品质量管理风险分析,二、风险管理,补充风险之二风险名称及定义舆情风险:对影响企业声誉的事件的关注、跟进及处理不当，导致企业声誉受损。风险编号：R4.36风险评估情况油田的舆情风险由宣传部牵头管理，安全监察处、信息中心、技术监督处、纪委监察处参与。 风险等级（二级） 重大风险其项下共有8项三级风险，其中的质量事故风险与产品质量有关。,3、产品质量管理风险分析,二、风险管理,质量事故风险：风险描述：质量标准低、品质不稳定、服务不到位或企业出现管理问题导致质量事故，影响企业形象和声誉。应对措施：油田制定了江苏油田质量事故管理细则和江苏油田质量事故责任追究实施细则。一是要做到监管到位，及时发现问题、将问题解决在萌芽状态,做到源头堵塞，不至于酿成大祸。二是质量信访件的立案和处理要到位，不轻描淡写“化解”举报和信访事件，要引以足够的重视。三是质量管理内涵的掌握和运用要到位，对专业知识的掌握和运用的到位，做到据理力争，不损害企业形象。四是与执法相对人之间的利益关系要切割到位，管理人员必须保持廉政，保持行为的正当性和廉洁性，确保有效地规避执法中的风险。,（1）是企业获利的重要保证质量=利润，也就是只有产品质量好，让顾客满意，才有企业的利 润而言。 （2）是企业竞争取胜的关键决定企业竞争优势最重要的因素是质量。谁能够用灵活快捷的方式提供用户满意的产品，谁就赢得了市场的竞争优势。（3）为企业产品扬名,4、产品质量管理的意义,一、绪 论,二、风险管理,三、现状分析,四、内控管理,课 程 内 容,1、组织管理体制,油田实行“统一领导，归口管理，分级监督，分工负责”的质量管理体制，质量管理委员会负责协调质量工作重大事项，技术监督处归口管理油田质量工作。 建有采油助剂、钻井液化学剂等10个局级检测机构，均通过国家实验室认可认证或油田授权认可。 油田全面贯彻中国石化质量管理办法，认真落实质量责任制，实施双文明评比质量一票否决。落实主要领导是单位质量工作第一责任人，对照集团公司年度工作要点，将质量指标分解落实到责任主体部门和单位，签订质量目标责任书，依据质量指标考核扣分细则，按季度对领导班子和员工实施质量绩效考核。,三、现状分析,1、组织管理体系,整体形成了三级管理网络 （1）油田层面： 成立了江苏油田质量管理委员会 主任:朱平 副主任:钟志国 吴叶成 委员:由油田副总师、局机关业务职能处（室）领导，以及技术监督处质量 科长等组成，办公室设在技术监督处质量科。 油田产品质量管理工作职能由技术监督处质量科负责承担、协调。 （2）二级单位： 成立了相应的管理科（室）：分布在技术监督科、工艺所、企管科、QHSE运行部、生产办公室等部门。 （3）基层单位：队长或副队长、主任或副主任兼职负责管理,三、现状分析,2、制度建设,油田现用的质量、标准化和计量管理制度 27项 (1) 国家法律法规 中华人民共和国产品质量法（2000年7月8日通过，2000年9月1日颁布实施） 调整的主体： 国家对企业产品质量进行监督管理过程中产生的产品质量管理关系; 产品的生产者，销售者与产品的用户和消费者之间因产品缺陷而产生的产品质量责任关系。,三、现状分析,2、制度建设,中华人民共和国产品质量法 法律体系： 消费者权益保护法 民法通则 合同法 侵权责任法 产品质量责任条例 标准化法,三、现状分析,2、制度建设,(2) 总公司规章制度及管理要求（15项） 中国石化科2010763号 中国石化质量管理办法 中国石化科2010764号 中国石化质量事故管理规定 中国石化科2014347号 中国石油石化集团公司质量事故领导干部处分办法 石化股份科2014251号中国石油化工股份有限公司质量事故领导干部处分办法 中国石化科201139号 中国石化油田化学剂和炼油化工三剂准入技术要求管理办法（试行） 中国石化科201140号 中国石化油田化学剂和炼油化工三剂委托检验及区域检验管理办法（试行） 中国石化科2011557号 中国石化石油与石油化工产品、油田采购物资质量监督抽查管理办法,三、现状分析,2、制度建设,(2) 总公司规章制度及管理要求（15项） 中国石化科2011710号 中国石化三剂管理办法 石化股份油201129号 中国石油化工股份有限公司油田企业计量管理办法 石化股份炼2011454号中国石化原油质量监控管理办法 中国石化科 2012174号关于全面停止使用含有机氯油田化学剂的通知 股份工单油生2012130号关于在原油销售及油田生产运行过程中建立原油质量指标预警联动机制的通知 股份工单炼质2013143号关于进一步完善产品添加剂有关管理要求的通知 股份石化科2013569号关于发布（自产原油）中国石化企业标准的通知 股份工单炼质2014160号关于严格国车用柴油质量管理的通知,三、现状分析,2、制度建设,(3) 油田管理制度及要求（11 项） 苏油技监2011436号江苏油田质量管理办法 苏油技监2011437号江苏油田质量事故管理细则 苏油技监2011439号江苏油田质量检验机构管理细则 苏油技监2011440号江苏油田产品、采购物资质量监督抽查管理细则 苏油技监2011441号江苏油田产品质量认可证管理细则 苏油技监2011442号江苏油田三剂质量监督及管理细则,三、现状分析,2、制度建设,(3) 油田管理制度及要求（ 11 项） 苏油技监2013203号江苏油田原油中有机氯控制和油田化学剂管理细则（暂行） 苏油技监2014125号江苏油田质量事故责任追究实施细则 苏油分物201285号江苏油田化学剂采购管理实施细则 苏油技监2011318号江苏油田原油贸易计量实施细则 苏油技监2011316号江苏油田计量管理办法,三、现状分析,3、标准体系,三、现状分析,（1）原油 Q/SH0546-2013自产原油（试行） GB/T1884-2000石油和液体石油产品密度测定法（密度计法） GB 4756-1998石油和液体石油产品取样法（手工法） GB/T8929-2006原油水含量测定法（蒸馏法） GB/T18612-2011 原油有机氯含量的测定,3、标准体系,(2) 其它产品标准 GB11174-2011 液化石油气 润滑油16类含（12个） GB/T16630-1996、GB11118.1-2011、GB/T5903-1995 GB/T11122-2006、GB12691-90、GB7324-94、GB443-89 GB2536-90、SY/T5198-96、SY5199-97、GB/T11120-2011 GB13895-1992,三、现状分析,3、标准体系,(3) 其它产品标准 化工产品（采油用化学助剂、钻井液、钻井水泥及其添加剂） 机电产品（电线、电缆、配电箱、配电柜等） 井下工具（抽油泵、封隔器、配水器、抽油秆等） 油管和套管 劳保用品（工作服、工作鞋、手套、安全帽等）,三、现状分析,4、内控措施,(1) 、源头控制产品质量 油田重点抓好外销原油和汽、柴油质量，每季度结合油田内控要求,开展产品质量内控测试，对影响产品质量的流程和环节进行拉网式检查。 定期和不定期召开质量例会、专题质量分析会的方式，分析解决质量问题，研判质量风险，有效监控外销原油有机氯含量等关键指标，对汽柴油严格按内控标准生产和检验，在国家、中国石化和地方政府产品质量监督抽查中合格率100%。,三、现状分析,4、内控措施,(1) 、源头控制产品质量 油田重点抓好外销原油和汽、柴油质量，每季度结合油田内控要求;开展产品质量内控测试，对影响产品质量的流程和环节进行拉网式检查。 定期和不定期召开质量例会、专题质量分析会的方式，分析解决质量问题，研判质量风险，有效监控外销原油有机氯含量等关键指标，对汽柴油严格按内控标准生产和检验，在国家、中国石化和地方政府产品质量监督抽查中合格率100%。,二、现状分析,油田每年初下发年度油田产品质量监督抽查计划由油田9个局级检验站，负责对11大类50多种约1200批次、91000吨自产和采购产品进行监督抽查。近5年来监督抽查合格率由保持在95%99.0%之间。,4、管理措施,(1) 、源头控制产品质量 油田重点抓好外销原油和汽、柴油质量，每季度结合油田内控要求;开展产品质量内控测试，对影响产品质量的流程和环节进行拉网式检查。 定期和不定期召开质量例会、专题质量分析会的方式，分析解决质量问题，研判质量风险，有效监控外销原油有机氯含量等关键指标，对汽柴油严格按内控标准生产和检验，在国家、中国石化和地方政府产品质量监督抽查中合格率100%。,二、现状分析,总公司每年下发XXXX年度质量监督抽查计划委托中石化所属的检验站对油田钻井液（含钻井水泥添加剂）、采油用化学助剂、井下工具、油套管及机电产品进行监督抽查;对扬州石化厂石油液化气、聚丙烯等产品进行监督抽查。,历年来总公司产品质量监督抽查结果汇总表,历年来总公司产品质量监督抽查结果变化趋势图,4、内控措施,(1) 、源头控制产品质量 油田重点抓好外销原油和汽、柴油质量，每季度结合油田内控要求;开展产品质量内控测试，对影响产品质量的流程和环节进行拉网式检查。 定期和不定期召开质量例会、专题质量分析会的方式，分析解决质量问题，研判质量风险，有效监控外销原油有机氯含量等关键指标，对汽柴油严格按内控标准生产和检验，在国家、中国石化和地方政府产品质量监督抽查中合格率100%。,三、现状分析,江苏省以及扬州、淮安、洪泽、盐城等省(市)级质量技术监督局不定期对油田相关产品进行监督抽查主要涉及到：液化石油气、油气田液化石油气、商品煤、劳动防护用品、消防器材、消防药剂、低压电器（含配电柜）、元明粉,4、内控措施,(2) 强化有机氯控制 中国石化原油有机氯事件发生后，油田领导高度重视，亲自抓落实，高标准建设有机氯检测体系，加强原油生产、处理、销售全过程的监控，确保原油质量合格。具体措施包括： 一是建立原油质量指标预警联动机制，明确部门职责，确保关键时期能够有效采取措施。 二是制订了原油中有机氯控制和油田化学剂管理细则（暂行），加强原油质量的检测监督和考核。 三是对在用油田化学剂进行排查，开展检测分析，分三批对106种化学剂进行标准水平确认，增加有机氯含量控制要求。 四是从源头加强油田化学剂管理，优选供货厂商，规范采购和使用，对化学剂的准入、招标、进货、使用的全过程进行质量控制。 五是 组织人员到胜利油田和扬子石化参观学习，集中培训，检测工作迅速运行。,三、现状分析,4、内控措施,(3) 自产原油质量控制 Q/SH-0564-2013自产原油标准发布后，油田及时召开协调会，明确标准实施要求，对原油检测项目提出仪器型号、精度等级要求，进行需求分析和优化，把有机氯含量检测建到每个外销点上。通过严格执行自产原油标准，加强对油田化学剂采购、油气生产、集输处理和外销全过程质量控制，保证了外销原油质量。截止目前，油田外销原油有机氯含量全部控制在0.9mg/m3以下。,三、现状分析,自产原油的技术要求和试验方法,检验规则出矿检验自产原油的出矿检验包括出矿批次检验和出矿周期检验。出矿批次检验项目包括：水含量、原油有机氯含量、机械杂质和密度。出矿周期检验项目包括：盐含量、硫含量和总酸值，每半个月检验一次。组批规则对于输油管线，每24小时输油为一批。对于固定储油罐、油罐车、油船、油桶等储油设施，以每一固定储油罐、油罐车、油船、油桶的原油为一批。,三、现状分析,Q/SH-0564-2013自产原油于2013年9月29日开始实施,4、内控措施,(4)完善物资采购全过程质量控制体系 油田不断完善物资采购全过程质量控制体系，严格三级检验制度，强化重点物资和设备的监造管理。通过对设计选型、供应商选择、标准水平确认、采购合同与技术协议签订、验收检验和仓储配送等关键环节的监控，整体质量控制能力进一步加强，2013年采购物资监督抽查合格率98.16%。,三、现状分析,5、内控缺陷,(1)管理机构的整体功能还没有发挥更大作用 目前许多单位质量管理机构虽然已经形成体系, 但体系的整体功能尚未得到有效发挥, 比如个别部门和人员的积极性没有充分调动起来, 还有等、靠、拖的思想; 有的部门认识不统一, 还没有进入产品质量管理“一盘棋”的框架, 各自为政, 缺乏沟通等等。产品质量管理决不仅仅是哪个部门的事, 需要全员参与, 人人重视。各部门要紧密协作,站在全局的高度, 站在为企业负责的高度, 广泛交流, 注意沟通, 团结协作, 积极配合, 在发挥各自职能的同时, 注意发挥整体功能, 实现质量管理的全面推进。,三、现状分析,5、内控缺陷,(2)推行质量管理模式的认识还不到高度 首先是领导认识问题。企业的各级领导都必须深刻认识产品质量管理工作的重要性和有效性以及运行管理体系的必要性。如果没有这一点作为基础, 员工认识也不会高, 工作也无法正常开展。其次是如何建立质量管理体系的问题。可以应用与产品质量管理的模式很多, 究竟采取哪种模式, 很多组织或管理者众说纷纭, 有的刚刚建立的一种体系, 尚未有效运行, 又因为接触了新的模式就忙于更换, 疲于追新, 不见实效。,三、现状分析,5、内控缺陷,(3)规章制度健全, 执行情况不佳 目前各类有关产品质量管理工作的规章制度非常多, 但执行情况如何值得关注。有的制度本身操作性差, 形同虚设; 有的制度从诞生那一刻便被束之高阁。导致的结果是达标考核、工作检查时看见的是成堆的制度文件, 而真正能在实际工作中执行有果的寥寥无几, 久而久之, 管理层视而不见、操作层意识殆尽。,三、现状分析,（1）是企业获利的重要保证质量=利润，也就是只有产品质量好，让顾客满意，才有企业的利 润而言。 （2）是企业竞争取胜的关键决定企业竞争优势最重要的因素是质量。谁能够用灵活快捷的方式提供用户满意的产品，谁就赢得了市场的竞争优势。（3）为企业产品扬名,4、产品质量管理的意义,一、绪 论,二、风险管理,三、现状分析,四、内控管理,课 程 内 容,1、内部控制,什么是内控? 内部控制是以专业管理制度为基础，以防范风险、有效监管为目的，通过全方位建立过程控制体系、描述关键控制点和以流程形式直观表达管理和业务过程而形成的规范。,四、内控管理,1、内部控制,什么是内控: 内部控制是以专业管理制度为基础，以防范风险、有效监管为目的，通过全方位建立过程控制体系、描述关键控制点和以流程形式直观表达管理和业务过程而形成的规范。,四、内控管理,内部控制包括控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监控等五个相互联系的要素。,1、内部控制,什么是内控: 内部控制是以专业管理制度为基础，以防范风险、有效监管为目的，通过全方位建立过程控制体系、描述关键控制点和以流程形式直观表达管理和业务过程而形成的规范。,四、内控管理,控制目标： 1. 产品出厂合格率100%；2. 采油厂外输原油合格率100%；3. 采购物资质量监督抽查合格率95%；4. 质量事故报告处理率、 质量投诉督办率100%；5. 饮用水质量监督抽查合格率100%；6. 扬州石化有限责任公司质量抽查合格率100%；7. 新源矿业元明粉质量抽查合格率100%；8. 采输卤处卤水质量综合合格率100%； 9. 矿业开发总公司质量监督综合合格率95%。,1、内部控制,什么是内控: 内部控制是以专业管理制度为基础，以防范风险、有效监管为目的，通过全方位建立过程控制体系、描述关键控制点和以流程形式直观表达管理和业务过程而形成的规范。,四、内控管理,公司层面内部控制*社会责任中涉及产品质量管理*对应的管理目标（公司对油田的考核要求）;*主要风险（前已述）;*主要控制要求:产品质量管理机构和管理责任制、产品质量监督抽查、产品质量事故管理、质量教育培训等4个方面*相关制度:质量10个。,1、内部控制,什么是内控: 内部控制是以专业管理制度为基础，以防范风险、有效监管为目的，通过全方位建立过程控制体系、描述关键控制点和以流程形式直观表达管理和业务过程而形成的规范。,四、内控管理,2014年(公司层面)内控审计内容 是否建立严格的产品质量控制和检验制度并严格执行，是否有良好的售后服务，能够妥善处理消费者提出的投诉和建议。,1、内部控制,主要强调过程控制和售后服务应当包含以下资料（记录和保留的样本）:(1)管理制度(2)程序文件、作业指导书、操作规程、工艺卡片等;(3)产品过程检验数据（检验报告、台帐）;(4)产品出厂检验报告（合格证）;(5)产品监督检验报告（国家、中石化、江苏省、其它或油田级别）;(6)顾客满意度调查表、调查情况汇总分析报告;(7)质量回访记录;(8)质量投诉记录;(9)质量事故报告;(10)质量考核情况;(11)质量事故统计报表等。,四、内控管理,1、内部控制,什么是内控: 内部控制是以专业管理制度为基础，以防范风险、有效监管为目的，通过全方位建立过程控制体系、描述关键控制点和以流程形式直观表达管理和业务过程而形成的规范。,四、内控管理,业务层面内部控制江苏油田2014年版内控手册中包含了23类59个内部控制矩阵，共计1309个控制点。其中涉及到:*产品质量管理*三剂管理(包含在研究与开发),1、内部控制,业务层面内控要求(16.1产品质量管理，12个方面，59个控制点，其中6个控制点不适用)JSYTC16.1-1 原油采购过程质量控制 (3个控制点)JSYTC16.1-2 其他原材料采购过程质量控制 (4个控制点) JSYTC16.1-3 物资采购过程质量控制 (6个控制点)JSYTC16.1-4 生产过程质量控制 (6个控制点,1个不适用)JSYTC16.1-5 工程建设过程质量控制 (4个控制点均不适用),四、内控管理,1、内部控制,JSYTC16.1-6 仓储和发运过程质量管理 (9个控制点,1个不适用)JSYTC16.1-7 产品销售过程质量管理 (8个控制点) JSYTC16.1-8 售后服务与顾客投诉管理 (5个控制点)JSYTC16.1-9 质量事故管理 (4个控制点)JSYTC1