浅谈我国知识产权战略制定与实施的wto视角

1/8浅谈我国知识产权战略制定与实施的WTO视角企业在国际竞争中的成败。而这就是我国知识产权战略制定与实施的WTO背景，它所强调的是，科学技术是第一生产力的论断可以进一步引伸为“知识产权才是第一生产力”，低价或冒牌正在或已经成为我国科学技术或知识产权转变成为第一生产力的最大障碍。二、我国知识产权战略制定与实施的市场导向必须明确，只有自主创新的成果能够成为知识产权，能够为其从市场上赢得利润或竞争优势，企业才会有进行自主创新和实施知识产权战略的动力然而，要想让企业通过知识产权从市场上赢得利润或竞争优势，就必须创造和维护一个与之相适应的市场环境。可以肯定的是，这决不是一个以低价竞争为主导或者冒牌产品泛滥的市场，对此WTO的有关规则已经给出了适当的指导。首先考察WTO的补贴与反补贴措施协议禁止性补贴界定了政府在市场经济下的不作为，揭示了WR0反对政府以出口补贴或进口替代补贴的方式支持企业低价竞争的鲜明立场。可申诉补贴给出了政府和企业谨慎使用补贴的准则，实际上就是要求企业在利用这种补贴以低价策略参与竞争时有所节制。不可申诉补贴指明了政府给予特定企业以补贴支持的方向，因为不论是对企业特定科研活动的2/8支持还是对落后地区和改造现有环境设施的资助，这类补贴都无法直接导致相应产品价格的降低。显然，不可申诉补贴之目的不再是限制低价竞争或挤占市场，而是指出了企业摆脱低价竞争的恶性循环而走上非价格竞争之路的基本途径可持续发展和科技创新。这样，WTO补贴与反补贴措施协议就给出了从禁止特定的低价竞争到有条件地限制低价竞争再到鼓励非价格竞争的基本轮廓。LOCALHOST事实上，这个基本轮廓还可以从10其它协议间的相互联系中找到。反倾销是限制企业运用价格竞争策略的规则，保障措施则是限制企业对市场份额过分抢占的规则。价格与市场份额的关系在于，任何产品如果不是通过低价竞争，是不可能在短期内打开进口国市场的。而产业结构的调整有赖于创新的支撑，但低价或低附加值产品对市场的抢占将会压缩产品升级或创新产品成长的空间，反倾销和保障措施正是为这种产业结构顺利升级而设计的法律制度。与贸易有关的知识产权协定的一个重要使命就是打击冒牌产品，因为冒牌产品对抗知识产权产品的基本手段恰是低价，其结果必然有助于维护相应知识产权产品的较高价格，以此激励包括自主创新在内的知识产权创新。而10对贸易与环境、贸易与劳工标准的日益关注，一方面是因为环境与劳工标准可以为低价竞争设置底线，另一3/8方面则暗含着WTO对非价格竞争的青睐。这样，从1994年反倾销协议与保障措施协议对低价竞争的限制，到与贸易有关的知识产权协定强化对知识产权的保护，再到对贸易与环境、劳工标准问题的关注，WRO已经从多边规则体系的不同角度和更广阔范围上展现了低价竞争向非价格竞争转变的基本导向。由于低价竞争所具有的攻击性，使得企业形成了“商场如战场”的营销观念，进而产生“让利不让市场”的竞争理念。从“让利不让市场一视商场如战场一低价竞争”所形成的行为链中，三者相互影响强化成为了一个紧密的结合体，致使企业陷入恶性价格竞争的循环当中，从而扼杀企业知识产权战略实施的物质基础和激励机制。从某种意义上说，这就是10赋予反倾销、反补贴、保障措施以捍卫自由贸易成果的使命所在。与之相对应，由于非价格竞争所具有的隐蔽性，更容易营造合作共赢的营销环境；而辅以合作共赢的竞争观念指导实施非价格竞争策略，企业则能够比较顺利地实现预期目标最终在营销管理中获得合理利润，进而为企业知识产权战略实施奠定物质基础并强化激励机制的功能从“非价格竞争合作共赢一实现合理利润”所形成的行为链中，三者也相互影响强化成为一个紧密的结合体，推动企业走上良性循环的发展道路制定和实施知识产权战略。这也正是WTO期待贸易自由化走非价格竞争之路的原因所在，4/8并通过不可申诉补贴和对知识产权、环境与劳工标准的关注来强化和引导这种趋势。三、我国知识产权战略制定与实施中的政府和企业责任在当今时代，以知识产权为核心的自主创新已经成为影响一个国家经济发展的重要力量，世界各国政府都在努力构建能够调动经济、科技、企业独自承担全部研究风险。至于商业性后期研究，由于其市场前景已经明朗，研究风险已经让位市场风险。所以，政府应从该研究领域退出，不得给企业以财政支持。也就是说，在我国知识产权战略的制定与实施中，必须明确政府、企业在研究与发展经费支持的责任只有在商业性后期研究领域，才是企业自主创新和形成自主知识产权的擂台，企业自主投人为主，政府金融支持为辅；对基础研究与商业性前期研究的财政支持，是政府在实施知识产权战略中的主要责任，并引导企业积极参与以高等院校和科研机构为主体的基础研究与商业竞争前期研究活动。四、基于WTO规则的我国知识产权战略的若干思考1我国知识产权战略的制定与实施，首先需要进行科技体制创新。我国科技体制改革的总体思路是增强企业的自主创新主体地位，这毫无疑问是正确的。但在这个过程中，却出现了政府对自主创新的财政支持力度的减弱，从5/8而加大了企业自主创新的研究风险与成本责任。这也是1999年以来我国研究与开发经费投入率及国际排名持续下降的根本原因。因此，我国知识产权战略中的科技体制创新，就是要在现有增强企业自主创新能力和明确企业对商业性后期研究经费投入责任的基础上。以WTO补贴与反补贴措施协议为指导，明确政府在知识产权战略中不可替代作用要遵循科学研究的客观规律，切实改变科技管理中的急功近利倾向，这是知识产权创新所必须的环境要求；要加大对基础研究的支持力度，这是增强自主创新能力和获得自主知识产权的基础；要加大对商业性前期研究的支持力度，这是增强自主创新能力和产生具有自主知识产权成果的关键所在；要制定政策鼓励企业积极参与基础研究和商业性前期研究，以便及早地为之寻找适宜的市场应用机会，从而启动企业为商业性后期研究经费的投入和知识产权成果市场化的激励机制。我国知识产权战略的制定与实施，必须进行观念创新。WTO与贸易有关的知识产权协定表明，在知识产权战略中重要的不是知识产权中的技术含量，而是这些创新中所具有的市场应用前景与利益。然而，当前我国在基础研究与商业竞争前期研究中存的主要问题是，重视科研成果的验收结题和论文发表，而忽略以专利为主的知识产权申请6/8和实施，导致具有原始创新性的自主知识产权的匮乏为此，所谓观念创新就是要将“科学技术是第一生产力”转换为“以知识产权为核心的自主创新才是第一生产力”的观念；使尊重知识与尊重人才体现为尊重知识产权，进而转换为利润创造能力的提高上；要及时将基础研究与商业竞争前期研究成果转化为具有原始创新性的知识产权，是我国知识产权战略制定与实施的关键所在；必须充分依靠市场力量和发挥企业的主观能动性，推动知识产权战略的实施，切忌政府的直接干预；企业家要承担起为知识产权成果捕捉市场机会的责任，这是我国知识产权战略的一个不可忽视的重要方面。为此，企业家的创新能力与创新精神也就构成了知识产权战略的一部分，而不只是将责任归结于研发人员。我国知识产权战略制定与实施，必须注重市场机制创新。企业家在知识产权战略中的责任，不仅仅表现在为自主知识产权寻找市场机会，还包括为营造一个有利于知识产权转化为利润的市场机制创新。当然，创新市场机制的任务光靠企业家并不能完成，还需要政府发挥维护市场竞争秩序的作用特别是实现由低价竞争向非价格竞争转变的市场机制创新，需要政府与企业家携手共进，以便为知识产权战略的制定与实施奠定符合WTO规则的市场基础。事实上，一个国家、地区或企业仅仅依靠包括廉价的劳动力7/8在内的自然资源优势，并不能维持其在国际贸易中的长久竞争优势。因为竞争优势所强调的不是一个国家享有多少优势条件，而是着重于国家如何转换不利的生产要求。引导企业和国家不断进步的，是外在的压力与挑战。竞争优势是由最根本的创新、改善和改变而来，持续竞争优势需要不停地创新，而不是价格竞争。因此，企业要克服对自己不利的羁绊，必须持之以恒地脱离标准化、简单技术和削价竞争的产业环节；政府需要致力于规范市场竞争秩序，为知识产权的应用创造良好的市场环境；要有计划地、有重点地逐步加大知识产权保护的执法力度，为实现知识产权战略的市场机制创新提供必要的条件；尤其要强化各级知识产权局的责任与权威，使之在知识产权战略的市场机制创新中发挥关键作用。参考文献1迈克尔波特著国家竞争优势M华夏出版社，20012威廉鲍莫尔著自由市场创新机器资本主义的增长奇迹M，中信出版社，XX3WARRENJKEEGAN著全球营销管理M清华大学出版社，XX4菲利浦科特勒著营销管理分析、计划和控制M上海人民出版社，19998/85拉尔夫戈莫里，成廉鲍莫尔著全球贸易和国家利益冲突M