2011年证券从业资格考试《证券交易》第四章试题及答案

第四章证券中介业务一、单独选择问题1 .以下证券商应发挥的作用是()a .提供证券资产管理b .提高证券市场利润c .提供信息服务d .防止股价波动2 .证券中介业务所包含的因素不包括在内。a .委托人b .证券交易所c .证券交易所d .中国证券业协会3 .同一证券公司同时接受多个委托人，要求以同一价格分别购买和销售同一种类、同一数量的证券的，必须完成交易。a .自我冲突b .分别入场申报竞争价格成交c .与委托人协商对流树d .报告交易所批准后的冲突4 .证券经纪业务营销中，顾客服务中()是证券经纪业务的核心。a .交易渠道服务b .有形服务c .信息咨询服务d .技术服务5.()是证券经纪业务营销的重要环节。a .选择目标市场b .选择营销渠道c .客户d .建立客户关系6.()是客户招揽的保证。a .选择目标市场b .选择营销渠道c .客户d .建立客户关系7 .证券公司应根据客户财务和收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，对客户尸体与证券交易委托代理协议书签订协议时，对客户进行初次风险承担能力评估，以后至少根据()客户证券投资状况等进行后续评估，对客户进行分类管理。 分类结果应以书面或电子形式记录并保留。a .每年b .每两年一次c .每三年d .不定期8 .委托柜台在接受客户委托时，证券名称与证券代码不一致的情况下，与客户无法取得联系时，以()为基准输入委托指令，代理客户的股票买卖。a .证券代码b .证券名称c .随机股d .其他大盘股九、委托柜台应严格按()原则依次处理客户委托业务，不得漏报或插入申报。a .客户优先b .机构优先c .时间优先D.VIP优先10 .自然客户申请开设创业板市场交易时，()交易日以后，为尚未2年交易经验的客户在交易系统开设创业板交易业务(即T 6交易日开设交易)。 审核者审核后生效。A.T 1战斗机B.T 2战斗机C.T 3战斗机D.T 5战斗机11 .自然人客户申请开设创业板市场交易时，营业部经营者自()交易日起，为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统开设创业板交易业务(即T 3交易日开设交易)审查员研究后生效。A.T lB.T 2战斗机C.T 3战斗机D.T 5战斗机12.()是客户和证券交易商在委托买卖过程中的权利、义务、业务规则和责任的基本承诺，也是保障客户和证券交易商双方权益的基本法律文书。A. 风险提示书B. 证券交易委托代理协议C. 客户须知D. 客户交易结算资金银行存管协议书13 .中国证券注册结算有限责任公司上海分公司要求以()方式将股票非交易账户申请资料送交公司证券交易管理部门。 公司证券交易管理部门无误审核后，传真给中国证券注册结算有限责任公司。a .传真b .特快专递c .电话d .电报14 .中国证券注册结算有限责任公司深圳分公司要求将股票非交易账户申请资料以()方式送交公司证券交易管理部门。 公司证券交易管理部门无误审核后，传真给中国证券注册结算有限责任公司。a .传真b .特快专递c .电话d .电报15 .投资者和证券交易商之间不包括建立特定证券交易关系的过程。签署风险揭示书 客户须知b .缔结证券交易委托代理协议、客户交易结算资金第三方存管协议书c .开设证券交易资金账户d .分享投资收益，承担投资损失16 .企业依法解散的，清算人必须在清算结束之日起()日内申请解约。A.5B.10C.15D.2017 .证券公司将客户证券账卡、授权委托书、发行机构发行的变更证明书等原件和有效身份证明复印件送交中国证券注册结算有限责任公司审核通过后，中国证券注册结算有限责任公司将()在营业日内变更相应的注册资料，负责人5个营业日后将新证券账卡印刷给申请人。A.2B.3C.5D.718 .现按照证券法规定，证券公司客户的交易结算资金应列入()，以各客户的名义独立管理。a .证券公司b .商业银行c .管理银行d .政策银行19 .以下有关证券交易商的说法不正确的是()a .指受客户委托，买卖证券和接受佣金的中介人b .与顾客是委托代理关系c .应按照客户发出的委托指令进行证券买卖d .承担交易中的价格风险20 .市场细分的()特征是规模足以获利。a .可衡量性b .有价值c .接近性d .不同之处21 .在委托买卖证券的过程中，不属于委托人权利的是()a .自由选择经纪人b .自由买卖、赠与或担保自己名义的证券c .对证券交易过程的知情权d .随时更改或撤销请求22 .不符合下列证券中介业务特点的是()a .业务对象的广泛性b .客户资料的机密性c .客户指令的自由度d .证券交易商的中介性23 .以下不符合证券中介业务禁止行为的是()a .挪用客户委托的证券或客户帐户资金b .根据委托书的内容(可能不是当时最有利的委托价格)向交易所申报c .在批准的营业场所以外，个人接受客户的证券买卖委托d .保密、伪造、篡改或破坏交易记录24 .证券公司从事证券中介业务，客户资金不足接受购买请求，或客户证券不足接受销售请求的，直接向负责人和其他直接负责人发出警告，取消工作资格或证券就业资格，并处()罚款。A.1倍以上5倍以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上l0万元以下D.1万元以上l0万元以下在配备()的基础上，投资者可以与证券经纪人建立特定的经纪人关系，成为经纪人的客户。a .资金账户b .基金帐户c .结算账户d .证券账户26 .证券公司、存款银行根据与客户签订的()来确立交易客户结算资金的第三方存款关系。A. 风险揭示书B. 客户须知C. 证券交易委托代理协议书D. 客户交易结算资金第三方存管协议书27 .中国证监管委员会要求证券公司()全面实行“交易结算资金第三方存款管理”。A.2005年B.2006年C.2007年D.2008年28 .建立经纪关系，只是建立了交易方和证券交易方的代理关系，没有形成实质性的()关系。a .信托b .委托c .从属d .依赖关系29.()是指委托人以自己的名义和资金在委托权限内对受托人进行委托事务的事宜。a .委托书b .委托合同c .管理协议d .代理协议30 .买卖成立后，证券交易商应当按规定制作，交给()客户，代理清算、交付，将货款和证券立即交给客户。a .成交说明书b .买卖成交报告c .成交清单d .委托说明书31 .关于客户开户资料、委托记录、交易记录和内部管理、业务经营的各类资料，营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改、损坏，客户帐户交易后()年内销毁。A.5B.10C.15D.2032 .作为客户委托合同的对象，享受权利时也不包括必须承担的义务。a .了解交易风险，明确交易方式b .根据自己的能力接收交易结果c .采用正确的委托手段d .按规定缴纳交易结算资金33 .按我国现行做法，投资者进入市场前必须在()及其代理点开设证券账户。a .证券交易所b .证券公司c .中国证券注册结算有限责任公司d .中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司34 .建立经纪关系，只是建立了交易方和证券交易方之间的()关系。a .从属b .委托c .代理人d .限制35 .目前我国所谓具有法人资格的证券交易商，是指在证券交易中代理证券交易，从事证券交易业务的公司。a .证券公司b .资产管理公司c .信托公司d .基金公司36 .以下关于委托书的说法不正确的是()a .具有与委托合同相同的法律效力b .具备委托合同应具备的主要内容c .证券交易商作为受托人以委托人(客户)的名义在委托人认可范围内处理证券投资事务权限的义务d .证券交易商查明委托人的证券交易代理人的法律身份37 .国内法人申请开证券账户时，客户应填写()，并提交有效身份证明(企业法人营业执照或注册证明)和复印件或发行机构确认书的复印件、经营者的有效身份证明和复印件。A. 自然人证券账户注册申请表B. 合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表C. 机构证券账户注册申请表D. 证券账户注册资料查询申请表38 .国内合伙企业申请开设证券帐户，向企业公章的执行事务合伙人或者负责人经营者提供授权委托书时，合伙企业的执行事务合伙人有多个的，其中()名字是在授权书上签字的执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委托代表在授权书上签字。A.1B.2C.3D.439 .自然人申请重新发行新号码的上海证券账卡的，也必须提供其指定交易证券营业部(或b股管理机构)发行的原件()a .证券账户结算证明书b .资金账户结算证明书c .资金账户冻结证书d .证券账户冻结证明书40 .法人申请()的情况下，将相关资料以规定的数据形式发送给中国证券注册结算有限责任公司，中国证券注册结算有限责任公司审查合格后立即分发，将新证券账户自动托管在原证券账户托管的证券公司(或b股托管机构)中，将相关证券从原证券账户转移到新证券账户。a .补充原号证券账户卡b .补充新号码的证券账户卡c .补充原始编号的资金账户卡d .补充新编号的资金账户卡41 .证券账户注册资料查询应填写()。A. 自然人证券账户注册申请表B. 合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表C. 机构证券账户注册申请表D. 证券账户注册资料查询申请表42 .根据人口统计因素细分市场，正确描述每个子市场的特征通常需要一个以上的具体变量。a.1，1b.2，2c.3，3d.4，443.()是证券公司通过营销渠道采用各种推广方式，与客户建立关系促进交易过程中证券中介业务营销活动的首要环节。a .客户服务b .招揽顾客c .与客户联系d .客户反馈44 .客户访问应留下痕迹，有关资料应保存()年以上。A.1B.2C.3D.445 .证券公司应统一组织客户。 新开户的客户必须在一个月内完成访问。 对原客户的访问比例不得低于上一年度末客户总数(不包括休眠帐户和中止交易帐户的客户)。A.5%B.10%C.15%D.20%46 .证券公司应对证券经纪人进行()小时以上的执行前培训。 其中法律法规和职业道德培训时间不少于20小时。A.30B.50C.60D.9047.()最重要的功能是发送短字节信息，如证券行情和其他动态新闻。a .自动传真b .电子邮件c .手机短信服务d .邮寄服务48 .资产管理顾问服务()要求提供服务的人员具有坚实的金融证券知识基础，清楚认识到相关金融市场及其交易机制，以及相关金融产品的风险和盈利能力，并基于此提供专业判断。a .顾问性b .专业性c .综合性d .长期49 .那么，营销人员应该最终敦促顾客决定购买。a .认知阶段b .感情阶段c .犹豫阶段d .最后行动阶段50 .那么，营销负责人必须让顾客转变态度，认可或支持公司及其产品等。a .认知阶段b .感情阶段c .犹豫阶段d .最后行动阶段51 .在客户中，营销人员需要将公司及其产品和服务注入客户的头脑。a .认知阶段b .感情阶段c .犹豫阶段d .最后行动阶段52.()营销人员选择多个潜在客户作为目标市场，按市场细分设计独立营销组合，向不同市场细分销售和服务产品，可以更好地满足客户的需求。a .集中营销战略b .区别化营销战