2012证券从业资格考试证券市场基础知识第一、二章A卷试题及答案

62012年9月24日证券市场基础知识第一、二章考题A卷一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。第1题1分，其余每题1.5分，总共31分。)1、世界上第一个股票交易所于1602年在（A）成立。A.荷兰的阿姆斯特丹B.美国的纽约c.美国的华盛顿D.英国的伦敦2、对社会公益基金认识不正确的是（B）。 A将收益用于指定的社会公益事业的基金 B福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 D社会公益基金属于基金性质的机构投资者3、按（B）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。 A募集方式 B是否在证券交易所挂牌交易 C证券所代表的权利性质 D证券发行主体的不同 4、下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（B）。A、其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B、全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券C、其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D、社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%5、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（A）。A.泛欧交易所B.纽交所一泛欧证交所公司C.CME集团有限公司D.伦敦国际金融期权期货交易所6、证券的基本功能不包括（D）。 A筹资投资功能 B定价功能 C资本配置功能 D规避风险功能7、1999年11月4日，美国国会通过（A），标志着金融业分业制度的终结。A.金融服务现代化法案B.格拉斯一斯蒂格尔法案c.证券交易所法D.格林斯潘法8、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）;加人后3年内，外资比例不超过（A）。A、33%，49%B、30%，50%C、35%，45%D、33%，50%9、1982年1月，（D）在日本债券市场发行了l00亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。A、国民信托投资公司B、中国信托投资公司C、中华信托投资公司D、中国国际信托投资公司10、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（B）。A、低风险证券B、无风险证券C、风险证券D、高风险证券11、下面关于股票性质描述错误的是（D）。A股票是有价证券、要式证券B股票是证权证券、资本证券C股票是综合权利证券D股票是物权证券、债权证券12、股票及其他有价证券的理论价格是根据（A）确定的。 A现值理论 B预期理论 C合理收益理论 D流动性理论 13、股票按股东享有权利的不同，可以分为（A）。 A普通股票和优先股票 B记名股票和无记名股票 C有面额股票和无面额股票 D份额股票和比例股票 14、决定股票市场价格的是股票的（D）。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值15、股票按股东享有权利的不同，可以分为（A）。A.普通股票和优先股票B.记名股票和无记名股票C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票16、证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（C）。A.债券证券B.证权证券C.物权证券D.要式证券17、在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（A）。A.每股账面价值B.每股内在价值C.每股票面价值D.每股清算价值18、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是：（A）。A.复苏阶段股价回升;高涨阶段股价上涨;危机阶段股价下跌;萧条阶段股价低迷B.复苏阶段股价回升;高涨阶段股价上涨;危机阶段股价低迷;萧条阶段股价下跌C.复苏阶段股价上涨;高涨阶段股价回升;危机阶段股价下跌;萧条阶段股价低迷D.复苏阶段股价低迷;高涨阶段股价回升;危机阶段股价上涨;萧条阶段股价下跌19、下面关于境外上市外资股的阐述正确的是（A）。A.境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份B.它采取无记名股票形式C.以美元标明面值D.公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，并以人民币支付20、由H股、N股、S股等构成是（C）。A.社会公众股B.境内上市外资股C.境外上市外资股D.红筹股21、改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守规定是：自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（A），在24个月内不得超过（）。A.5%，l0%B.10%.20%C.10%，25%D.15%，25%二、多项选择题(下列四个选项中至少有一项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。每题3分，总共39分。) 1、证券市场的基本功能包括（BCD）。 A风险控制功能 B筹资投资功能 C定价功能 D资本配置功能 2、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（ABC）。 A银行本票 B银行汇票 C银行支票 D定期存单 3、关于证券业协会的叙述正确的是（ABCD）。 A证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 C根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会 D证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责 4、对非上市证券认识不正确的是（C）。A、非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B、非上市证券不允许在证券交易所内交易C、非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D、凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券。5、合格境外机构投资者(QFII)在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括（ABCD）。A、在证券交易所挂牌交易的股票B、在证券交易所挂牌交易的债券C、证券投资基金D、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具6、为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展，国务院于2004年1月发布了（A），对资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。A、关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见B、期货交易管理条例C、证券公司监督管理条例D、证券公司风险处置条例7、依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（ABCD）。A、股票市场B、债券市场C、基金市场D、衍生品市场8、股票应载明的事项主要有（ABCD）。 A公司名称 B公司成立时间 C股票种类 D票面金额 9、下面关于股利政策的阐述正确的是（ABC）。A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B.股利政策体现了公司的发展战略和股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标C.股票股利实质上是留存利润的凝固里占有的权益份额和价值均无变化D.在我国获取股票股利适用的利息税率为20%10、衡量公司盈利性最常用的指标是（BC）。A.杠杆比率B.每股收益C.净资产收益率D.销售利润率11、关于股票价值与价格的叙述正确的是（BC）。A.股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额B.股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响12、股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏可通过（ABC）来分析。A.公司治理水平与管理层质量B.公司竞争力C.财务状况D.公司所隶属的行业13、下面属于国有股权的组成部分的是（AB）。A.国家股B.国有法人股C.社会公众股D.法人股三、判断题(判断下列说法对错，对的在括号中填“A”，错的填“B”。每题1.5分，总共30分。) 1、股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。（B） 2、费城证券交易所是美国的第一个证券交易所。（A） 3、货币证券是有价证券的主要形式。（B）4、我国现行法规规定，对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。银行业金融机构经银监会批准后，也可通过理财计划募集资金进行有价证券投资。（A）5、我国的证券监督管理机构直属国家经济改革发展委员会领导。（B）6、债券一般没有明确的还本付息期限，如股票一般没有期限性，可以视为无期证券。（B）7、根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。（B）8、证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。（A）9、我国公司法规定，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等，并且不允许发行无面额股票。（A） 10、境外上市外资股主要由H股、N股、S股和B股等构成。（B） 11、设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，股票就是一种设权证券。（B）12、可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回，股份公司对赎回自己的股票，可再次发行，无须注销。（B）13、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。（A）14、行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。（A）15、具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。（B）16、外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（B）17、证券监督管理机构将根据股