应对风险和机遇措施表(1)

应应对对风风险险和和机机遇遇措措施施表表 DZ-QR-ZJB-002DZ-QR-ZJB-002 序 号 过程 编号 过程 名称 重大风 险和机遇 控制 措施 责任 部门 责任 人 计划完 成时间 实际完 成时间 措施效 果评估 备注 1COP01 合同 评审 1、未进行评审或评审不及时。 2、客户要求变更时未进行评审或评审不 及时 3、客户变更传送不及时。 1、制订合同评审控制程序来规定合同评审流程、内容及时机等。营销部陆燕飞2015年8月2015年8月 2、按要求对客户的订单要求（含变更）进行评审，并将评审结果及时传送。营销部陆燕飞2015年8月开始持续进行 3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。营销部陆燕飞2015年8月开始持续进行 2COP02 产品 设计 输入不明确或不合理或无法达到（含环 境及安全要要求） 1、制订产品设计开发管理程序来规定各项输入的要求、内容等研发部唐海峰2015年8月2015年8月 输出缺少技术资料或技术资料有偏差（ 含没有环境及安全要求） 2、对技术资料进行收集归档审查，保证样品制作时有正确的技术资料研发部唐海峰2015年8月开始持续进行 样品未进行检验就交给客户3、对样品按要求进行检查测试研发部唐海峰2015年8月开始持续进行 3COP03 产品 生产 1、设备出现故障或调机参数出现偏差。 2、未进行首件检验或标准样品错误。 3、员工未经培训就上岗或员工品质意识 差或出现疏漏。 1、制订生产过程控制程序来规定生产过程的流程及作业要求等。制造部樊鹏2015年8月2015年8月 2、按要求在生产前对设备/物料/人员/作业指导书等进行确认。制造部樊鹏2015/8开始持续进行 3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。制造部樊鹏2015年8月开始持续进行 4COP04 产品 交付 1、计划安排不合理或物料延迟交货。 2、未按计划要求安排生产。 3、生产异常或设备故障时未及时对计划 进行调整。 1、制订生产计划控制程序来规定生产计划控制的流程及作业要求等。计划部胡悦2015年8月2015年8月 2、按要求制订生产计划并对生产计划的内容进行跟进，且及时对计划进行调整。计划部胡悦2015年8月开始持续进行 3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。计划部胡悦2015年8月开始持续进行 5COP05 客户 满意 1、客户沟通渠道不畅通或沟通信息错误 或客户信息缺失。 2、客户投诉/退货的信息不准确或投诉 /退货未及时处理。 3、未进行客户满意度调查或及时进行。 1、制订客户沟通控制程序来规定顾客沟通/投诉及退货处理/满意度调查等。营销部陆燕飞2015年8月2015年8月 2、按要求进行顾客沟通/投诉及退货处理/满意度调查等作业，并及时处理。营销部陆燕飞2015年8月开始持续进行 3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。营销部陆燕飞2015年8月开始持续进行 6MP01 环境 分析 1、未进行环境分析或分析信息不全面。 2、环境发生变化时未重新进行环境分析 。 3、未对环境分析信息进行监视和评审 1、制订公司环境分析控制程序来规定分析时机/内容及监视和评审等要求。管理层王虎2017年8月2017年8月 2、按要求进行公司环境分析、监视和评审等作业，并及时处理。管理层王虎2017年8月开始持续进行 3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。管理层王虎2017年8月开始持续进行 7MP02 相关 方 管理 1、未明确有哪些相关方及对相关方要求 信息进行收集。 2、相关方要求发生变化时未重新收集相 关方新的要求。 3、未对相关要求进行监视和评审。 1、制订相关方要求控制程序来规定相关方要求收集时机/内容及监视/评审。管理层王虎2017年8月2017年8月 2、按要求进行相关方要求收集、监视和评审等作业，并及时处理。管理层王虎2017年8月开始持续进行 3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。管理层王虎2017年8月开始持续进行 8MP03 体系 策划 1、策划时收集信息不完整，策划不充分 1、按9001：2015要求制定品质手册、程序文件，外请有资质培训机构进 行辅导； 管理层王虎2017年8月2017年8月 应应对对风风险险和和机机遇遇措措施施表表 DZ-QR-ZJB-002DZ-QR-ZJB-002 序 号 过程 编号 过程 名称 重大风 险和机遇 控制 措施 责任 部门 责任 人 计划完 成时间 实际完 成时间 措施效 果评估 备注 2、未对体系执行过程进行监视和评价2、定期对体系进行审核、管理评审和评价管理层王虎2017年8月开始持续进行 9MP04 风险 和机 遇措 施 1、未明确风险和机遇分析的方法、时机 和内容。 2、风险和机遇分析时未考虑公司环境要 求和相关方要求。 3、未制订应对的措施及对措施的验证。 1、制订应对风险和机遇措施控制程序规定分析时机/内容及措施制订/验证。管理层王虎2017年8月2017年8月 2、按要求进行风险和机遇分析和评估、措施制订和验证等作业，并及时处理。管理层王虎2017年8月开始持续进行 3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。管理层王虎2017年8月开始持续进行 10MP05 项目 管理 项目要求收集漏项或项目要求不充分 制订项目管理控制程序，确定项目要求收集规定，明确项目管理重点要求， 加强与义务及客户沟通，确保项目要求充分 项目部刘团中2017年8月2017年8月 项目要求信息相互矛盾或不合理对项目要求信息进行评审，如有错误或达不成时与客户进行沟通项目部刘团中2017年8月开始持续进行 项目计划不合理导致不能按预定时间完 成项目 对项目计划进行评审，项目管理人员坚强项目管理要求培训及实践项目部刘团中2017年8月开始持续进行 项目组人员能力不足导致按预定要求完 成项目 对项目组人员能力进行分析，人员配置是进行能力评审项目部刘团中2017年8月开始持续进行 项目(客户）变更信息传送不及时不完整 ，或实效 规定变更传送的时效性要求，有效的处理客户变更要求项目部刘团中2017年8月开始持续进行 11MP06 生产 计划 计划安排不合理或物料延迟交货制订生产计划控制程序，按生产状况及物料交期对生产计划进行合理安排计划部胡悦2015年8月2015年8月 未按计划要求安排生产对计划内容进行跟进并依据实际及时调整计划计划部胡悦2016年1月开始持续进行 生产异常或设备故障时未及时对计划进 行调整 对生产异常或设备故障等信息及时上报并及时调查计划计划部胡悦2016年1月开始持续进行 12MP07 数据 分析 1、未明确数据分析的项目及时机。 2、人员没有收集分析的数据或数据不完 整。 3、数据分析的结果出现错误或不全面。 1、制订数据分析控制程序来规定分析项目/时机/方法及相关要求。品质部胡姗2017年8月2017年8月 2、按要求进行数据分析，并及时处理。品质部胡姗2017年8月开始持续进行 3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。品质部胡姗2017年8月开始持续进行 13MP08 内部 审核 1、未对内部审核流程及要求进行规定。 2、未按要求进行内审或内审不全面。 3、未对内审不符合项进行整改情况进行 跟进和验证。 1、制订内部审核控制程序来规定内审时机/流程及相关要求。管理层王虎2015年8月2015年8月 2、按计划的要求进行内部审核，并及时处理。管理层王虎2016年1月开始持续进行 3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。管理层王虎2016年1月开始持续进行 14MP09 管理 评审 1、未对管理评审流程及要求进行规定。 2、未按要求进行管理评审或管理评审不 全面。 3、未对管理评审决议事项跟进或不及时 。 1、制订管理评审控制程序来规定管理评审时机/流程及相关要求。管理层王虎2015年8月2015年8月 2、按计划的要求进行管理评审，并及时处理。管理层王虎2016年1月开始持续进行 8MP03 体系 策划 应应对对风风险险和和机机遇遇措措施施表表 DZ-QR-ZJB-002DZ-QR-ZJB-002 序 号 过程 编号 过程 名称 重大风 险和机遇 控制 措施 责任 部门 责任 人 计划完 成时间 实际完 成时间 措施效 果评估 备注 3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。管理层王虎2016年1月开始持续进行 15MP10 改进 控制 1、人员不具备相关工作经验。 2、没有按计划进行持续改进或不及时。 1、制订纠正与预防措施控制程序来规定持续改进实施的时机/流程及相关要 求。 品质部胡姗2015年8月2015年8月 2、按计划的要求实施持续改进及对其有效性进行验证，并及时处理。品质部胡姗2016年1月开始持续进行 3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。品质部胡姗2016年1月开始持续进行 16 11 财务 管理 应收账款催缴不及时风险严格接单评审、要求客户支付定金，完成商务条款及时收回余款财务部罗贤瑞2017年8月开始持续进行 月度终了原始凭证收集不完整规范严格按会计制度规定执行，无原始凭证不能进行账务处理财务部罗贤瑞2017年8月开始持续进行 17SP01 设备 管理 1、人员不具备相关工作经验。 2、没有按要求对设备进行维护或未及时 进行。 1、制订生产设备及过程运行环境控制程序来规定设备管理的要求（设备维护保养内容）。工程部黄锐灵2015年8月2015年8月 2、按计划的要求实施设备维护保养及对其有效性进行验证，并及时处理。工程部黄锐灵2016年1月开始持续进行 3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。工程部黄锐灵2016年1月开始持续进行 18SP02 测量 设备 1、人员不具备相关工作经验。 2、没有按要求对测量设备进行校验或未 及时进行。 3、测量设备未进行相应的标识或过期未 及时通知。 1、制订检测设备控制程序来规定检测设备校验的要求。品质部胡姗2015年8月2015年8月 2、按计划的要求实施检测设备校验及对其有效性进行验证，并及时处理。品质部胡姗2016年1月开始持续进行 3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。品质部胡姗2016年1月开始持续进行 19SP03 知识 管理 1、人员不具备相关工作经验。 2、不了解知识收集、知识公布、知识应 用等相关要求。 3、收集的知识未发放或未及时发放或未 应用。 1、制订知识管理控制程序来规定知识收集、发行和应用等要求。行政部唐丹2017年8月2017年8月 2、按计划的要求实施知识收集、发行和应用等管理，并及时处理。行政部唐丹2017年8月开始持续进行 3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。行政部唐丹2017年8月开始持续进行 20SP04 人力 资源 1、人员不具备必有的技能。 2、要求未进行规定或规定不清楚或规定 不全面。 3、未按计划对人员进行培训或培训不及 时或培训未有效果。 1、制订人力资源控制程序来规定人员岗位及教育培训等要求。行政部唐丹2015年8月2015年8月 2、按要求执行各项规定（如人员管理/教育培训等），并及时处理。行政部唐丹2016年1月开始持续进行 3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。行政部唐丹2016年1月开始持续进行 21SP05 信息 交流 1、人员不具备相关工作经验。 2、不了解内外部沟通相关要求。 3、内外部沟通的信息未及时处理。 4、未按规定的沟通要求进行； 1、制订文件来规定内外部沟通的要求及方式。行政部唐丹2017年8月2017年8月 2、按计划的要求实施内外部沟通，并及时处理。行政部唐丹2017年8月开始持续进行 3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。行政部唐丹2017年8月开始持续进行 22SP06 文件 管理 1、人员不具备相关工作经验。 2、不了解文件发行/回收/作废或记录 填写/保存等相关要求或规定不全面。 3、未按要求对文件进行发行/回收/作 废或不及时或记录填写不规范。 1、制订文件及记录控制程序来规定文件发行/回收/作废等要求（含记录）。行政部唐丹2015年8月2015年8月 2、按要求实施文件发行/回收/作废及记录的填写与控制，并及时处理。行政部唐丹2016年1月开始持续进行 14MP09 管理 评审 1、未对管理评审流程及要求进行规定。 2、未按要求进行管理评审或管理评审不 全面。 3、未对管理评审决议事项跟进或不及时 。 应应对对风风险险和和机机遇遇措措施施表表 DZ-QR-ZJB-002DZ-QR-ZJB-002 序 号 过程 编号 过程 名称 重大风 险和机遇 控制 措施 责任 部门 责任 人 计划完 成时间 实际完 成时间 措施效 果评估 备注 3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。行政部唐丹2016年1月开始持续进行 23SP07 采购 管理 1、人员不具备相关工作经验。 2、采购需求信息不明确或信息错误。 3、采购信息错误或与供方沟通内容错误 。 1、制订采购与供应商管理程序来规定采购作业的要求。采购部胡悦2015年8月2015年8月 2、按要求实施采购作业，并及时处理。采购部胡悦2016年1月开始持续进行 3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。采购部胡悦2016年1月开始持续进行 24SP08 产品 标识 与追 溯 1、人员不具备相关经验或不清楚要求。 2、未对标识及可追溯等要求进行规定或 规定不全面。 3、人员未按要求进行标识及可追溯的作 业控制。 1、制订标识及可追溯控制程序来规定标识及可追溯等要求。品质部胡姗2015年8月2015年8月 2、按要求实施标识及可追溯等作业，并及时处理。品质部胡姗2016年1月开始持续进行 3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。品质部胡姗2016年1月开始持续进行 25SP09 产品 防护 1、人员不具备相关经验或不清楚要求。 2、领料/发料/入库/出货等数据错误 3、记帐不及时或不记帐或未定期进行盘 点或盘点有偏差 1、制订仓库管理程序来规定产品防护的相关要求。仓库黎美婕2015年8月2015年8月 2、按要求实施产品防护的作业并及时检查，有异常时及时处理。仓库黎美婕2016年1月开始持续进行 3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。仓库黎美婕2016年1月开始持续进行 26SP10 产品 检验 1、人员不具备经验或不清楚要求。 2、未明确产品检验的时机、方法和内容 等要求。 3、检验方法错误或缺少相应的检测设备 或工具 1、制订产品检验程序来规定产品检验的时机、方法和内容等要求。品质部胡姗2015年8月2015年8月 2、制订相应的检验指导书，使符合检验的规定要求。品质部胡姗2016年1月开始持续进行 3、按要求产品检验作业并及时检查，有异常时及时处理。品质部胡姗2016年1月开始持续进行 4、对人员进行相应程序及相关要求的培训。品质部胡姗2016年1月开始持续进行 27SP11 不合 格品 控制 1、人员不具备经验或不清楚要求。 2、未明确不合格处理的时机、方法和内 容等要求。 3、没有按要求对不合格进行处理或未及 时处理。 1、制订不合格品控制程序来规定不合格品处理时机、方法和内容等要求。品质部胡姗2015年8月2015年8月 2、按要求不合格品处理作业并及时检查，有异常时及时处理。品质部胡姗2016年1月开始持续进行 3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。品质部胡姗2016年1月开始持续进行 28SP12 工程 变更 控制 客户或公司内部变更传送不及时1、制订工程变更控制程序来规定变更的要求及方法研发部唐海峰2015年8月2015年8月 变更时未进行评审或评审不充分，（验 证不充分，导致变更后出现不符合） 2、按程序要求及时进行验证，并对验证结果进行充分的评审研发部唐海峰2016年1月开始持续进行 人员未按程序要求执行3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。研发部唐海峰2016年1月开始持续进行 29SP13 治具 管理 人员不具备相关工作经验对人员进行训，确保人员具备相关的工作经验工程部黄锐灵2015年8月2015年8月 没有按要求对工装治具进行校验或未及 时进行 对工装治具检验来料进行检查，确保工装治具能够有效实施工程部黄锐灵2016年1月开始持续进行 工装治具未及时下单对测量设备进行适当标识并对其进行检查工程部黄锐灵2016年1月开始持续进行 22SP06 文件 管理 1、人员不具备相关工作经验。 2、不了解文件发行/回收/作废或记录 填写/保存等相关要求或规定不全面。 3、未按要求对文件进行发行/回收/作 废或不及时或记录填写不规范。 应应对对风风险险和和机机遇遇措措施施表表 DZ-QR-ZJB-002DZ-QR-ZJB-002 序 号 过程 编号 过程 名称 重大风 险和机遇 控制 措施 责任 部门 责任 人 计划完 成时间 实际完 成时间 措施效 果评估 备注 30SP14 小批 量管 理 人员不具备相关工作经验对人员进行训，确保人员具备相关的工作经验工程部黄锐灵2015年8月2015年8月 设计变更没通知到相关部门对设计变更必须根据流程执行通知到相关部门工程部黄锐灵2016年1月开始持续进行 产品特殊性、工艺流程未定义或说明对特殊产品进行试产前说明工程部黄锐灵2016年1月开始持续进行 生产时发现工装物料未齐全相关责任部门追回相应的所需物料研发部唐海峰2017年8月2017年8月 31SP15 新材 料导 入管 理 新材料、新样品供应商来料质量 参差不齐，易耗费人力物力 对供应商样品选择性验证研发部唐海峰2017年8月开始持续进行 样品验证ok，批量生产出现问题各部配合评估、量产前先行试产确认研发部唐海峰20