湖北省《医疗器械经营企业许可证》(批发)检查验收标准

附件1： 湖北省医疗器械经营企业许可证（批发）检查验收标准 一、总则： 本标准共分三部分。第一部分：机构与人员，项目编号1.11.12；第二部分：设施与设备，项目编号2.12.5；第三部分：制度与管理，项目编号3.13.14。审查项目共31项。 二、适用范围 （一）本标准适用于湖北省内批发企业新开办审查、已取证企业监督检查、换证及许可事项变更检查。 （二）新开办企业现场审查项目为：1.11.12、2.12.5、3.1-3.4、3.9、3.10、3.12、3.13 （三）已取证企业监督检查、换证及许可事项变更现场审查项目为全部项目。 三、评定原则： （一）现场验收时，应逐项进行全面审查并逐项作出“合格”或“不合格”的评定； （二）缺陷的判定：检查项目有明显缺陷的，本项检查评定为不合格。 四、判定标准： （一）现场验收结果全部符合标准的，判定为合格； （二）现场验收结果有不合格项的，判定为不合格。 医疗器械经营企业现场检查验收标准 项目 审 查 内 容 审 查 办 法 是否合格 编号 企业负责人、质量负责人应熟悉医疗器械监督管理的法规、规章以及国家 和湖北省食品药品监督管理部门对医疗器械监督管理的有关规定。（相关的法通过答卷或现场提问等 1.1 规、规章、规定：医疗器械监督管理条例、医疗器械经营企业许可证管理 方式考察 第 办法、医疗器械说明书、标签和包装标识管理规定、湖北省医疗器械经营 一 企业许可证管理实施办法等。） 部 企业应建立与经营规模相适应的组织机构，设臵应合理；各组织机构有明 分 确的职能。 ：机 新开办企业要求企业除符合以上规定外还应满足以下要求： 构 (1)经营二类医疗器械5个类别以下的，可配备专职质量管理人员负责企业 查企业组织机构图、查 与 1.2 质量管理工作；(2)经营三类医疗器械或二类医疗器械5个（含5个）类别以机构工作职责、查机构负责 人 上的企业应设臵质量管理机构。机构内人员不少于3人，且均应具备相关专业人任命文件。 员 大专以上学历或中级以上职称；(3)经营三类“6846植入材料和人工器官”或 “6877介入器械”的企业，质量管理机构必须具有至少一名医学专业的大学 本科以上或中级以上职称的专业人员，并在职在岗。 项目 审 查 内 容 审 查 办 法 是否合格 编号 企业质量管理负责人应具有与其经营的医疗器械相关专业的大专（含）以上学 历或中级以上职称，并有2年以上直接从事医疗器械经营质量管理工作的经历； 企业质量管理负责人须在岗，不得挂名或兼任其他单位工作。 相关专业指医 疗器械、机械、物理、电子、医学、药学、生物、化工、计算机等专业，专业 应与经营的医疗器械相关，并熟悉所经营产品的技术标准。 查该人员聘用劳动合 同、任命书、简历、学历、新开办企业要求 新开办企业质量管理负责人应符合以下要求： (1)企业质 1.3 职称证原件（注意核对专业 量管理负责人应具有与其经营的医疗器械相关专业的大学本科（含）以上学历 与拟经营产品的相关性）。 或中级以上职称，并有2年以上直接从事医疗器械经营质量管理工作的经历； (2)企业质量管理负责人须在岗，不得挂名或兼任其他单位工作。企业质量管 理负责人不得兼任企业负责人； (3)超过国家法定退休年龄的人员担任企业质 量管理负责人，应提供当地2级以上医疗机构出具的能够正常工作的体检证明； (4)相关专业指医疗器械、机械、物理、电子、医学、药学、生物、化工、计 算机等专业。 查职责规定、查质量运质量管理人应行使质量管理职能，在企业经营过程中对医疗器械的质量具 1.4 行中形成的记录（新开办企 有裁决权。 业查记录表式）。 质量管理部门应有下列职责：负责起草企业医疗器械质量管理制度，并 指导、督促制度的执行。负责首营企业和首营品种的质量审核，并建立质量重点考核、询问有关制 档案。负责医疗器械产品质量验收，并指导、监督医疗器械产品的保管、养 度、职责、权限执行情况、 护和运输中的质量工作。负责医疗器械产品质量的查询、不良事件和质量投1.5 记录、档案资料、经营范围、 诉的调查、处理并按时向当地药监部门报告。负责医疗器械质量不合格产品 人员执行情况等。 的审核，对不合格医疗器械的处理过程实施监督。负责收集和分析医疗器械 质量信息并建立档案。 项目 审 查 内 容 审 查 办 法 是否合格 编号 质量管理部门应负责制定对各类人员进行医疗器械法规、规章、岗位职责、 查规定、查计划、查记医疗器械专业技术、知识和职业道德等教育培训计划，并实施。 1.6 录、查档案。 有条件的企业应培养或配备经GB/T190012003和YYT/T0287标准培训的质 量管理人员。 查看学历证书、职称证 质量验收员、仓库养护员应具有国家认可的相关专业中专以上学历或初级书原件；抽一个产品询问， 1.7 以上职称，熟悉所经营产品的质量标准，经培训上岗。 看质量标准是否熟悉（检查 和验收的内容）。 从事医疗器械经营、维修的工作人员，必须具有高中（含中专）以上文化 查企业名单、学历原 1.8 程度，经培训上岗。 件、培训记录。 查培训档案。培训档案 应有培训计划、培训记录、 考核结果、教材等。 建立人员培训档案。对职工进行法律法规、标准、质量管理等知识培训，企业质量负责人需经 1.9 培训有计划，有考核，有记录。 省、市级食品药品监督管理 局专门培训合格并取得相 应培训证书方可。其他从业 人员培训形式暂不做要求。 查职工名单、岗位、学 经营企业除与供应方约定，由供应方负责产品安装、维修、技术培训服务历及职称证原件、培训记 1.10 或由约定的第三方提供技术支持的外，应设立与产品售前、售中、售后服务相录；专业与技术服务的符合 适应的技术部门或专业技术人员。 性；查经劳动部门备案的聘 用合同。 建立人员的健康档案，直接接触医疗器械的人员，应持健康证明上岗，患 查制度、档案、健康证 1.11 有传染病、皮肤病及精神病等的不得从事此项工作。以后每年应进行体检。 明原件、花名册等。 项目 审 查 内 容 审 查 办 法 是否合格 编号 建立人员档案。企业人员不少于5人（含5人），质量管理机构人员不少于 查合同原件。 1.12 2人（含2人），签有劳动合同，合同须经当地劳动和社会保障部门进行合同 鉴证。 企业应设臵与经营规模、产品范围相适应的相对独立的营业、办公场所。查现场、核对地址、查 营业、办公场所不应设臵在居民住宅区内。营业场所应宽敞、明亮、整洁，设 看房产证或租赁合同（租赁 臵产品陈列室或陈列柜，陈列所经营的主要产品，大型设备不能陈列的应悬挂 合同须到当地房地产管理 产品图片或备有产品资料。使用面积不少于80平方米。 部门办理合同备案登记手 新开办企业要求企业除符合以上定外，企业营业、办公场所使用面积应2.1 续；租赁时间从申报材料时 符合以下条件：(1)经营二类医疗器械5个类别以下的企业，营业、办公场所第 间起算不应少于1年）。查 面积不得少于100平方米；(2)经营三类医疗器械或二类医疗器械5个（含5二 房屋类型、房屋是否明亮、 个）类别以上的企业，营业、办公场所面积不得少于150平方米。经营场所要部 整洁。 求在同一建筑物的同一平面 上。分 ： 查现场、查发票。查企业办设 公电脑（至少3台台式电脑）施 是否开通互联网宽带。查企与 业是否配臵与经营规模相设 适应的计算机管理信息系备 统，能覆盖企业内医疗器械 应具有办公和营业所需的设施、设备。如电话、传真机、电脑、陈列柜、 2.2 的购进、储存、销售以及经档案柜、办公桌椅等。 营和质量控制的全过程，能 全面记录企业经营管理方 面的信息，并有实现接受药 品监督管理部门电子监管 的条件。 项目 审 查 内 容 审 查 办 法 是否合格 编号 具有与经营规模、产品范围相适应的相对独立的仓库，仓库不得设臵在居 民住宅区内。使用面积不少于20平方米（某些类别产品见以下条款）。 有特殊储存要求的医疗器械，应具有与储存要求相适应的储存设施设备。 如 经营对储存有温度要求的诊断试剂类产品，应具有冷藏设施，总容积应不 少于1.0立方米；同时应配备符合保证试剂冷链运输要求的设施设备。经营体 外诊断试剂的应达到体外诊断试剂经营企业（批发）验收标准（国食药监查看房产证或租赁合 市2007299号）标准要求。 同（租赁合同须到当地房地专营医用磁共振、医用X光机、CT、医用核素等大型设备类的企业，可以 产管理部门办理合同备案 不单独设立仓库；经营一次性使用无菌医疗器械6815、6866类中（24号令中 登记手续；租赁时间从申报 规定产品）的，仓库面积应不少于100平方米；经营除大型设备外的6823、 材料时间起算不应少于1 2.3 6824、6825、6826、6828、6830、6831、6832、6833、6840、6845、6854类 年）、查现场、看设施设备、产品的，仓库面积应不少于40平方米；经营除一次性使用输液（血）器（针） 查设备发票、查冷藏设施容 类外的6863、6864、6866类产品的，仓库面积不少于50平方米。 积、查保证冷链过程的运输 新开办企业要求新开办企业仓库应满足以下条件：（1)具有与经营规模、 工具、查经营或拟经营范 产品范围相适应的相对独立的仓库，仓库不得设臵在居民住宅区内。经营二类 围、经营记录等 医疗器械的，仓库使用面积不少于100平方米。经营三类医疗器械的，仓库使 用面积不少于200平方米。仓库场所要求在同一建筑物的同一平面上。若企业 设臵两个（含两个）以上仓库，其每个仓库均要满足以上条件；（2）有特殊储 存要求的医疗器械，应具有与储存要求相适应的储存设施设备。常温库温度为 030，阴凉库020，冷藏库（柜）温度为210。体外诊断试剂从其 有关规定；（3）专营医用磁共振、医用X光机、CT、医用核素等大型设备类的 企业，可以不单独设立仓库。 仓库周围应卫生整洁，无污染。仓库内应干净整洁，门窗严密，地面平整。 查现场 2.4 仓库与经营、办公场所原则上应在同一行政管辖区内。 项目 审 查 内 容 审 查 办 法 是否合格 编号 仓库应配备符合所经营医疗器械特性要求的设施设备或装臵，并保持完查现场、查经营范围、 好。主要包括：用于避光、通风、防尘、防潮、防虫、防污染、防鼠、检测、 2.5 查产品特性的要求、看实 调节温湿度、符合安全要求的照明、消防安全等设施设备。仓库应有保持产品 物、查发票。 与地面之间有一定距离的设施。 企业应制定符合有关法规及企业实际的质量管理制度。主要内容包括： 1、企业各部门、组织和人员的职责权限制度； 2、首营品种资质审核的管理制度； 第 3、产品购进及质量验收管理制度； 三 4、仓储保管和出库复核的管理制度； 部 5、效期产品管理制度； 查制度与企业经营、管分 6、不合格产品管理制度； 理的符合性、查制度的完整： 3.1 7、技术培训、维修、售后服务的管理制度； 齐全性、查制度指导运行的制 8、质量跟踪和投诉处理的管理制度； 情况。 度 9、质量事故和不良事件报告的管理制度； 与 10、企业职工相关培训的管理制度； 管 11、文件、资料、记录的管理制度。 理 经营三类医疗器械的企业同时应按GB/T19001-2003、YY/T0287建立质量 控制程序，保证产品的可追溯性。 查程序文件的内容与实企业在进货验收、仓储管理、质量事故及不合格品处理等重点环节应根据 3.2 际运作的一致性、查文件框 GB/T190012003和YY/T0287标准要求建立程序文件。 架内容组成。 项目 审 查 内 容 审 查 办 法 是否合格 编号 企业应建立与质量管理制度相对应的医疗器械质量管理记录（表式）。内 容包括： 查记录是否与制度规定1、首营品种审批表； 2、购进、入库验收记录； 相符、内容是否与企业经营3、仓储保管养护记录； 4、出库复核和销售记录； 实际相适应，现场询问相关 3.3 5、售后服务记录； 6、质量跟踪及信息反馈记录； 人员记录填写过程及手续7、质量投诉处理记录； 8、不良事件报告记录； 完备情况；查相关凭证及记9、不合格产品处理记录； 10、退回产品记录 录归档情况。 11、企业职工相关培训记录。 企业应根据自身实际建立医疗器械质量管理档案，主要包括： 1、经营产品的资质档案； 查制度、查档案、查企 2、供货方资质档案； 业经营范围与产品资质的 3.4 3、用户档案； 符合性、查主要产品的技术 4、产品质量信息档案； 标准。 5、主要经营产品技术标准档案（国家标准、行业标准、企业标准） 进货渠道必须合法：产品必须从具有医疗器械生产企业许可证的生产 企业或具有医疗器械经营企业许可证（批发）的经营企业购进。购进医疗 器械应向供货单位索取并保存加盖供货单位原印章的复印件： 查进货记录、查企业和 3.5 医疗器械生产企业许可证 产品资质证件 医疗器械经营企业许可证 营业执照 产品必须合法：企业购进的医疗器械必须具有资质证明（对诊断试剂类产 查购进产品与产品资 品每批号应具有检测报告）。应向供货单位索取并保存加盖供货单位原印章的 3.6 质的符合性、查产品资质的 复印件：医疗器械注册证及附件医疗器械注册登记表。 真实性、进货票据。 销售渠道必须合法：不得将医疗器械售给“无证照”或“证照”不全的经 查销售记录、证件、销 3.7 营单位或无医疗机构执业许可证的单位。（单位和个人使用的除外） 售票据。 项目 审 查 内 容 审 查 办 法 是否合格 编号 企业应严格按照法定标准对购进和销售退回医疗器械的质量进行逐批验 查产品法定标准要求、3.8 收。验收时应同时对医疗器械的包装、标签、说明书以及有关要求的证明或文 查验收记录、抽查2个产品。 件进行检查。 查制度、查现场、查购 企业应根据制度的规定建立医疗器械进货、验收、出库复核、销售等记录。 销票据（可通过抽3个品种 购进记录、销售记录必须真实、完整。应有：日期、品名、购销对象、型号规 的原始发票，有1个商品无 格、数量、批号、效期、生产单位、注册号、验收、复核情况、经办人签名等 记录或有3个商品记录不完 基本信息。 整，该项视为不合格。 经营一次性使用无菌医疗器械的批发企业应根据一次性使用无菌医疗器3.9 新开办企业必须根据 械监督管理办法（国家局24号令）规定，填写质量跟踪记录。 制度要求建立空白记录表，购销记录必须保存到有效期满后二年，或保质期满后二年。 否则该项视为不合格 企业应配臵与经营规模相适应的计算机管理信息系统，能覆盖企业内医疗 器械的购进、储存、销售以及经营和质量控制的全过程，能全面记录企业经营 管理方面的信息，并有实现接受药品监督管理部门电子监管的条件。 储存与保管：医疗器械应按规定的储存要求分类存放。一次性使用无菌医 疗器械、植入医疗器械应与其他医疗器械分开存放；库内产品与产品、地面、 墙、顶之间应有相应的间距；有效期的产品应分类相对集中