工程项目监理规定和程序框图(上墙资料)

云南工程建设监理有限公司 Y unnan Engineering Construction Supervising Co.,LTD 工程项目监理规定一、监理人员工作守则1、严格执行公司员工守则QM/YJLZY-2010-01。2、维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。3、严格执行有关工程建设的法律、准则、规范标准和制度以及公司制定的各项规章制度，履行监理合同规定的义务和职责。4、认真学习并严格遵守建设部推行的廉政责任书制度范本，遵纪守法，秉公办事。5、勤奋工作，努力学习，提高自身综合业务素质，以适应监理发展的需要。6、不以个人名义承揽监理业务，不同时在两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职。7、不为所监理项目指定承建商、建筑构配件、设备、材料和施工方法。8、不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。9、坚持独立自主地开展工作。二、监理人员岗位职责（一）总监理工程师岗位职责1、全面负责委托监理合同的履行，全面负责和领导工程项目的监理工作。2、对监理活动效果，对外向建设单位负责，对内向本监理单位负责。3、建立健全项目监理工作班子，确定项目监理机构人员的分工和岗位职责。4、带头执行好质量体系文件，严格按过程控制程序进行过程监督，以保证ISO9001:2008质量体系的正常运行。5、落实总监理工程师负责制管理规定QM/YJLZY-2010-11的相关要求。6、按规范第4.1条和第4.2条的规定和项目的实际情况及事前控制、主动控制的原则，抓好“监理规划”和“监理实施细则”的主持编写与实施工作。7、审查分包单位的资质，并提出审查意见。8、检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作。9、主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令。10、审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划和施工现场的质量管理检查记录。11、审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算。12、熟悉合同，参与设计交底和图纸会审、审查和处理工程变更。13、主持或参与工程质量事故的调查。14、调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期。15、按规定组织安全检查，重点检查“危险性较大的分部分项工程”监理情况，并做好记录。16、签阅监理日志，组织编写并签发和上报监理月报、工程质量评估报告、专题报告和项目监理工作总结等工作。17、审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料、审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收。18、主持整理工程项目的监理资料。19、负责本工程项目的自评工作，及时上报自评结果。20、完成公司安排的其他工作。（二）总监代表岗位职责由总监按规定授权。（三）专业监理工程师岗位职责1、负责编制本专业的监理实施细则。2、负责本专业监理工作的具体实施。3、根据公司经认证的质量体系文件，对本专业的监理工作严格按过程控制程序进行过程监理。4、配合总监理工程师完成各项监理目标。5、组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议。6、审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告。7、负责本专业检验批、分项工程验收及隐蔽工程验收。8、定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报与请示。9、根据本专业监理工作实施情况做好监理日记。10、负责本专业监理资料的收集、汇总、整理，参与编写监理月报。11、核查进场材料、设备、构配件的原始凭证，检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验或见证取样方式进行抽检，合格时予以签认。12、负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。13、监理机构未设置监理员时，监理员的工作职责由专业监理工程师履行。（四）安全监理工程师职责1、协助建设单位加强对发包工程的安全管理，对承包单位和人员进行安全审查确认。2、建立“危险性较大的分部分项工程清单”， 对建设工程安全生产管理条例第二十六条规定的危险性较大的分部分项工程，编制监理实施细则。3、督促、审查施工单位编制安全技术方案、措施，审查未通过的，不得实施。4、核查施工单位提交的施工起重机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施和安全设施等验收记录，并签收备案。5、督促施工单位按其方案和规定搭设安全生产设施（如：基坑围护、临时用电、脚手架、混凝土模板支撑工程、塔吊、施工电梯和井架等）。6、负责审查施工单位安全文明措施费使用情况。7、按公司规定对安全文明施工进行检查，并做好检查记录。8、安全监理情况应记入监理日记、月报、工作总结中。9、及时向总监理工程师报告工程建设安全生产情况。10、事故发生时为项目应急处置小组成员，配合总监理工程师做好事故应急处置工作。（五）监理员岗位职责1、在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作。2、检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录。3、按公司经认证的质量体系文件的程序要求进行检查、记录。4、复核或从施工现场直接获取工程量的有关数据并签署原始凭证。5、按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录。6、担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告。7、做好监理日记和有关的监理记录。三、监理工作主要程序1、 质量控制程序参加设计交底审定分包商签认分包商资格报审表审批施工组织设计签订报审表施工现场质量管理检查记录施工技术标准、质量管理体系、质量检验制度签认检查工程技术资料定期、不定期检查施工技术资料签认签定样板间质量检查验收标准样板间及重要分项样板签认参加隐蔽工程验收检查隐蔽工程质量签认隐蔽工程报验申请表；或不合格通知材料预检检验进场原材料、成品半成品及各种设备签认工程材料构配件/设备报审表签认分部分项、检验批工程质量随时检查各分部分项检验批工程质量签认图监理工程师签认必要文件后承包商方可进行下道工序施工2、 投资控制程序审核申报项目价格审核申报项目工程量审核申报项目质量情况认可承包商填写付款证书总监理工程师审核签署付款证书建设单位审核签署付款证书3、进度控制程序发中标通知书承包商提交进度计划总监理工程师下达开工令要求整改 监理审批 同意监理审批延期协调会议与指令监督计划实施每月进行检查直至工程竣工正常有干扰承包商提出延期 检查执行情况有拖延是否 影响工期? 承包商责任?是监理督促承包商采取赶工措施承包商调整进度计划同意不同意 监理审核工程竣工验收颁发移交证书监督工程维修合同保修期结束4、 安全监理程序成立安全监理机构编制安全监理实施细则建立安全监理资料管理制度编制安全监理规划或方案施工过程中大型机械使用情况检查安全监理资料（日记、月报、监理通知等）的记录和整理现场安全检查、监督事故处理审查总/分包单位资质、安全生产许可证审查专职安全员及特种作业人员资格进场大型施工设备的备案审查、安装资格审查和验收审查施工单位的紧急救援预案检查落实施工单位现场安全保障制度和岗位责任制度工程竣工，安全监理资料归档审查施工组织设计专项安全施工方案5、合同管理程序6、信息管理程序信息的收集竣工验收1、 各类资料的验收2、 质量评定建设前期1、 计划任务书2、 设计文件3、 地质勘查报告4、 各类合同5、 施工许可证等施工过程1、 建设单位的信息2、 承包单位的信息3、 各专业监理人员的信息4、 工地例会、专题会议等信息信息的加工和整理信息的传递及检索信息的使用7、开工申请核签程序监理部总监施工单位与建设单位及各方面协调监理工程师8、工序交验程序返修工序施工完毕承包商自检专职员初检不合格通知监理工程师报工程报验单合格会同现场检查试验室检验不合格合格?合格监理工程师签署质检合格意见检验批分部分项工程检验认可书进行下道工序9、隐蔽工程检查验收程序，见图9承包商（不能进行下一道工序施工） （可以进行下一道工序施工）隐蔽分部分项检验批工程质量评定完成自评合格隐蔽分部分项检验批工程验收记录签认完成质量保证资料齐全合格承包商填“工程报验单”报监理单位监理工程师检查质量保证资料是否符合要求检查隐蔽分部分项检验批工程是否完成检查隐蔽分部分项检验批工程质量是否合格合格：签认隐蔽工程检查记录不合格：签认“不合格工程通知”10、工程变更程序工程变更程序图各有关单位提出工程变更申请资料原设计单位审查并提供相应的图纸与说明资料超原设计标准与规模时不同意建设项目原规划设计审查机构审查监理工程师审查同意施工承包商提出变更价不同意总监理工程师暂定价后提交工程造价部门裁定监理工程师审 查与建设单位及承包商协商同意监理工程师编制工程变更有关文件监理工程师签发工程变更指令11、索赔处理程序承包商提交索赔报告否监理工程师单方决定是否达成一致监理工程师审核索赔报告 是达成最终处理意见是否需要提交补充材料 是终审额度是否超出监理权限 承包商提交补充材料否是监理工程师提出初审意见 报建设单位 否三方协商 建设单位是否批准 是监理工程师鉴发否 仲裁承包商是否接受 是索赔款纳入付款证书或修改竣工日期索赔结束 12、工程质量事故及停、复工处理程序质量事故源提出事故报告事故详情分析及事故原因分析初步处理意见承包商调查，摸底分析填写事故报告单按规范6.1.1约定签发监理工程师现场调查签发工程部分暂停指令必要时监督站参加承包商及设计提出处理方案建设单位、设计、监理听取承包商汇报征求建设单位意见监理督促实施承包商实施方案监理、设计、核查处理结果承包商复工申请监理核发复工指令进行下道工序施工13、原材料、构配件及设备质量控制程序原材料、构配件及设备可以进入现场原材料、构配件及设备不能进入现场承包商填报“建筑材料报验单”承包商填写“进场设备报验单”监 理 工 程 师对影响使用功能和感观的原材料、构配件及设备进行质量预控签认原材料、构配件及设备的质量不同意同意签认“建筑材料报验单”“进场材料报验单”签订同左承包商在指定部位使用14、地基基础与主体结构分部工程验收程序施工单位自检自评提交单位工程竣工验收报审表(B10)监理机构组织验收建设、设计、地勘、质监等单位参加分项工程质量验收记录分部(子分部)工程质量验收记录检验批质量验收记录工程实体现场检查提出整改意见和要求施工单位整改否监理机构复验合格是监理机构签批分部(子分部)工程质量验收记录结束15、竣工预验收程序施工单位自检自评提交单位工程竣工验收报审表(B10)必要时建设、设计、地勘、质监等单