江西省金融机构反洗钱从业人员知识测试

江西省金融机构反洗钱从业人员知识测试管理暂行办法第一章 总 则第一条 为检验江西省金融机构反洗钱从业人员掌握和运用反洗钱相关知识的情况，促进其反洗钱业务技能和水平的不断提高，根据中华人民共和国反洗钱法、金融机构反洗钱规定等有关法律、法规，结合江西省反洗钱工作实际，特制定本办法。第二条 本办法所称金融机构反洗钱从业人员知识测试，是指中国人民银行南昌中心支行及所辖各市中心支行对金融机构反洗钱从业人员所组织的，有关反洗钱及反恐融资法律法规、行政规章、基础知识等方面的专业测试。第二章 组织管理第三条 测试工作遵循统一领导、分级负责、分步实施的原则。中国人民银行南昌中心支行负责全省金融机构反洗钱从业人员知识测试工作的统筹部署和组织管理，省内人民银行各市中心支行负责各辖区内金融机构反洗钱从业人员知识测试的组织实施工作，并逐步在全省金融机构反洗钱相关人员中推行开展。第三章 测试对象第四条 本办法适用于辖内从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、证券公司、期货经纪公司、保险公司、信托公司、金融资产管理公司、财务公司以及中国人民银行确定并公布的从事金融业务的其他机构。 第五条 测试对象为各级金融机构分管反洗钱工作的高级管理人员、金融机构各级负责反洗钱工作的部门负责人以及其他从事反洗钱工作的相关人员。（一）银行业金融机构的测试对象为：辖内地方性商业银行总行和各银行分支机构分管反洗钱工作的高级管理人员、反洗钱工作部门负责人、反洗钱岗位专（兼）职人员、营业部门会计主管以及各业务条线上从事反洗钱工作的相关人员。（二）证券期货业金融机构的测试对象为：辖内证券期货公司总部、各证券期货营业部分管反洗钱工作的高级管理人员、反洗钱工作部门负责人、业务部门负责人以及反洗钱岗位相关人员。（三）保险业金融机构的测试对象为：各保险公司分支机构分管反洗钱工作的高级管理人员、反洗钱工作部门负责人、反洗钱岗位专（兼）职人员以及各业务部门从事反洗钱工作的相关人员。（四）其他金融机构的测试对象为：各机构分管反洗钱工作的高级管理人员、反洗钱业务部门负责人、反洗钱岗位相关人员。第四章 测试内容第六条 反洗钱知识测试的内容包括：(一)反洗钱与反恐融资业务的基本知识；(二)反洗钱与反恐融资工作法律法规、部门规章制度、规范性文件等；(三)反洗钱与反恐融资业务操作规范；(四)其他与反洗钱工作有关的内容。第五章 测试实施第七条 测试工作按照属地管理原则，由省内人民银行分支机构组织实施。第八条 测试采取笔试或上机答题等方式进行，每年举行1次，限时独立完成。第九条 测试成绩总分为100分，测试标准分为合格与不合格两类，80分以上（含80分）为合格，80分以下为不合格。测试成绩不合格者，允许其补测，补测不得超过两次。第十条 测试成绩合格的，有效期为三年。 第十一条 测试结束后，由人民银行省内各市中心支行将参考人员成绩汇总并上报中国人民银行南昌中心支行备案。第六章 结果应用第十二条 人民银行省内分支机构及时将测试情况向辖内金融机构通报，同时抄送其上一级机构。第十三条 人民银行省内分支机构将测试情况纳入当年对所辖金融机构的反洗钱风险评估体系，并根据评估结果采取相应的监管措施。第十四条 对三次未通过测试的人员，人民银行省内分支机构将建议金融机构调整其反洗钱工作岗位。第十五条