区域产业结构优化升级的理论基础与溯源-南开大学经济与社会

1 总总 序序 伴随着我国区域经济的快速发展以及对西方区域经济理 论研究的不断深入，中国的区域经济理论研究也在不断深化。 我国的区域经济学以区域发展、地区差异和区际关系作为重 点研究对象，在广泛借鉴国外相关学科及理论的基础上，初 步形成为一门理论特色鲜明而实践性与应用性较强的综合性 经济学学科。 与此同时，以企业和市场关系作为主要研究对象的产业 经济学，凭借其理论分析的前沿性、研究方法的新颖性和现 实应用的广泛性而发展成为一门国际公认的相对独立而体系 完整的应用经济学学科，成为近年来国际以及国内经济学最 活跃、最富成果的研究领域。 在区域经济学和产业经济学的理论根基日趋坚实、体系 日臻完善的过程中，二者之间的交叉研究和理论融合也因社 会实践的需要而萌生，特别是自 20 世纪 90 年代以来，随着 经济全球化进程的加快，在全球范围内实现产业的空间规划 和结构优化，利用全球产业资源发展壮大本国产业，提升本 国产业的国际竞争力，已成为各国特别是发达国家产业发展 的重要目标，从而促使产业经济学的研究突破各个单一国家 的地区限制，把不同的国家作为相互独立的区域，在各个区 域中进行产业资源配置，追求产业在全球范围内空间配置效 2 益的最大化。对一个国家内部而言，同样存在着特定区域的 产业发展、产业升级、产业结构调整、产业技术创新、产业 竞争力提升以及区域间产业分工协作及转移等问题。对这些 问题的研究及解决，既不能单纯运用区域经济学理论，也不 能单纯运用产业经济学理论，而需要综合运用区域经济学理 论和产业经济学理论，由此便形成了以区域产业问题作为研 究对象的区域产业经济理论。该理论是在借鉴区域经济学和 产业经济学基本理论和分析逻辑的基础上，形成的一套介于 二者之间、又与二者存在密切关联的新的经济理论分支。 南开大学兼有区域经济学和产业经济学两个国家重点学 科，其中区域经济学科还是 “985 工程”哲学社会科学创新 基地，经过多年的努力，己经形成了较为完善的学科体系。 南开大学的产业经济学科近年来发展迅速，已形成相对稳定 且独具特色的研究方向，特别是在交通物流产业、产业效率 和产业组织等领域取得了较突出的研究成果。区域经济学和 产业经济学两个学科具有的学科优势，为我们开展区域产业 经济分析提供了良好的研究基础和条件。在此基础上，我们 尝试性地提出区域产业经济这一新的经济学研究范畴，并希 望通过 “南开大学区域产业经济研究论丛”作为起步，较 为全面、系统地探讨区域经济学和产业经济学有机融合的有 效途径，提出和论证区域产业经济所特有的基本范畴和基本 原理，构建具有中国特色的区域产业经济理论分析框架和内 3 容体系，并对中国主要区域产业经济问题进行深入的实证研 究。本套丛书主要包括区域产业经济概论、区际产业 分工与产业转移研究、区域产业结构优化升级研究、 区域产业的空间集聚研究、区域生产性服务业的集聚 与创新研究、区域产业竞争力比较研究、区域创新 网络与产业发展研究、区域产业全球价值链嵌入的绩效 与升级路径研究、区域产业发展规划与政策研究共九 部著作。其中，区域产业经济概论作为引领篇，从理论 上对本套丛书所涉及的研究内容进行了概括性的理论梳理和 方法归纳，提出建立中国区域产业经济问题研究的理论基础 和分析框架；区际产业分工与产业转移研究立足于中国 区域产业分工与协作的现实，着眼于中国区域经济协调发展 的战略目标，对中国区域产业分工与协作的现状、制约因素 和实现途径等问题进行了深入研究；区域产业结构优化升 级研究阐明了区域产业结构优化升级的评价标准、演进规 律、驱动因素与动力机制，并对中国区域产业结构优化升级 状况进行了多层次的定量化研究；区域产业的空间集聚研 究立足于现阶段中国区域产业集群迅速发展的现实，进一 步分析了实现中国区域产业集群优化升级的思路及对策； 区域生产性服务业的集聚与创新研究揭示了区域生产性 服务业集聚与创新的内在机理，对中国区域生产性服务业集 聚与创新现状及问题进行实证研究；区域产业竞争力比较 4 研究作为区域产业研究的基本落脚点和重要目标，以构建 区域产业竞争力评价指标体系为基础，一方面对各地区的产 业竞争实力进行了综合的区域比较研究，另一方面对特定区 域重点产业的竞争力形成机制进行了深度探讨；区域创新 网络与产业发展研究着眼于中国区域产业结构转型升级和 竞争力提升的目标，重点对中国区域产业创新网络的内容及 构建思路等进行研究；区域产业全球价值链嵌入的绩效与 升级路径研究研究了中国区域产业嵌入国际产业分工的动 因、特征与升级逻辑，并提出量化测度的模型和方法，以及 影响区域产业绩效的机制与升级路径；区域产业发展规划 与政策研究以中国区域产业发展作为背景和对象，对区域 产业发展规划的方式方法、区域产业政策的内容体系和实施 机制等问题进行了系统研究，为实现区域产业发展目标提供 专门的规划和政策指导。以上九部著作分别从区域产业发展 的理论工具、空间组织形态、竞争力评价、规划政策保障等 多个视角对区域产业经济问题进行了系统深入的研究，初步 构建了中国区域产业经济分析的理论框架。希望我们的工作 能起到抛砖引玉的作用，激发更多的学者和相关部门的同志 关注并参与到这一领域的研究和探讨中来，共同为推动中国 区域产业经济理论与现实问题的深入研究做出贡献。 由于研究对象的复杂性及理论研究的创新性，本套丛书 的研究可能存在一定的缺陷，恳请广大读者批评指正！ 5 刘秉镰刘秉镰 20102010 年年 1010 月于南开园月于南开园 6 前前 言言 我国经济高速发展三十余年，创造了举世瞩目的增长奇 迹，从 2010 年开始超过日本、成为仅次于美国的世界第二 大经济体。回顾过往，经济高增长与高投入、高能耗、高污 染相伴相生。受能源消耗与环境污染约束的影响，经济增长 方式面临着从传统粗放向高效率、低成本、可持续转变的重 大挑战，产业结构优化升级是实现经济增长方式转型的重要 载体与关键路径。目前，我国已经进入经济增速换挡回落、 从高速增长转为中高速增长的战略机遇期。在“经济新常态” 之下，国家逐渐将关注焦点由经济增长速度转向经济发展质 量，转方式与调结构成为我国经济与社会发展进程中亟待解 决的重大难题。 基于此，本书以理论体系基础研究与中国现状实证研究 的相互融合和有效衔接为主要脉络，针对区域产业结构优化 与升级这一重大命题进行了系统研究。首先，本书以区域产 业结构优化升级的内涵界定和理论溯源为切入点进行了理论 体系的基础研究，重点之一在于阐明区域产业结构优化升级 的评价标准与演进规律，重点之二在于探究区域产业结构优 化升级的驱动因素与动力机制。其次，本书以区域产业结构 优化升级的环境识别为起点，围绕理论部分所提出的区域产 业结构优化升级定量评价标准，分别以“区域产业结构的合 7 理化”、“区域产业结构的高效化”和“区域产业结构的高 度化”为主题，利用就业份额偏离度、泰尔指数法、数据包 络分析法等研究方法，对我国省级层面的产业结构优化升级 总体特征、行业差异与空间分布进行了定量评价与实证研究， 为清晰、合理、科学地认知我国区域产业结构演进的总体状 况、绩效改进与存在问题提供了基础理论和数据支撑。 区域产业结构优化升级一书是南开大学“985 工程” 区域经济国家哲学社会科学创新基地研究项目“区域产业分 析”的重要成果，是“南开大学区域产业经济研究丛书”的 重要组成部分。本书得到了研究团队的大力支持与帮助，刘 秉镰教授、杜传忠教授、王燕教授等对本书写作大纲和研究 内容提出了许多宝贵的意见和建议。为本书搜集资料和参与 部分内容写作有南开大学经济学院、经济与社会发展研究院 的洪恩国、冯玉清、袁菱霜、李金滔和王海洋等硕士研究生。 在此书稿即将完成之际，对予以本书支持与帮助的各位学者、 同学和朋友们表示衷心感谢。 由于区域产业结构优化升级的理论认知尤其是定量评价 尚未形成权威的研究框架，加之受作者研究能力和研究时限 的约束，本书中可能仍存在诸多尚未解决的难点和值得商榷 之处，敬请同行专家不吝指正。 李兰冰李兰冰 20142014 年年 9 9 月于南开园月于南开园 8 目目 录录 第一章第一章 区域产业结构优化升级的理论基础与溯源区域产业结构优化升级的理论基础与溯源.13 第一节 区域产业结构优化升级的内涵界定.13 一、国际产业分类标准.13 二、中国国家标准分类法和三次产业分类.17 三、区域产业结构优化升级的内涵.20 第二节 区域产业结构演进理论综述.23 一、配第克拉克定律.23 二、库兹涅茨法则.25 三、钱纳里发展格局与工业化阶段理论.25 四、霍夫曼工业化经验法则.28 五、赤松要的“雁行形态论”理论.29 第三节 区域产业结构调整理论综述.30 一、刘易斯的二元经济论.30 二、赫希曼的不平衡增长理论.31 三、罗斯托的主导产业选择理论.32 四、筱原三代平的两基准理论.34 第二章第二章 区域产业结构优化升级的评价标准与演进规律区域产业结构优化升级的评价标准与演进规律.36 第一节 区域产业结构优化升级的评价标准.36 一、区域产业结构合理化的评价基准.36 二、区域产业结构高效化的评价标准.40 三、区域产业结构高度化的评价基准.41 9 第二节 区域产业结构优化升级的演进规律.44 一、三次产业更迭顺序.44 二、主导产业更替规律.45 三、工业结构优化升级规律.46 四、服务业结构优化升级规律.47 第三章第三章 区域产业结构优化升级的驱动因素与动力机制区域产业结构优化升级的驱动因素与动力机制.50 第一节 区域产业结构优化升级的驱动因素.50 一、区域要素供给与流动.50 二、区域需求结构.53 三、国际贸易与区际贸易.55 四、区域投资结构.57 第二节 技术动力与区域产业结构优化升级.58 一、区域技术进步的实现形式.58 二、新兴产业与产业群诞生：技术革命与产业革命演进的耦合.60 三、技术创新、产品创新与组织结构变动.61 四、技术扩散、关联效应与传统产业升级.62 第三节 产业转移与区域产业结构优化升级.64 一、区域产业转移的内涵界定与类型划分.65 二、产业转移与产业结构升级：基于三次国际产业转移浪潮.66 三、产业转移与转入区域的产业结构升级.67 四、产业转移与转出区域的产业结构升级.71 第四章第四章 中国区域产业结构优化升级的环境识别中国区域产业结构优化升级的环境识别.74 第一节 区域产业结构优化升级的经济环境.74 一、世界经济格局调整与变革.74 10 二、经济发展进入中速增长期.76 三、资源环境约束不断凸显.78 四、全面提升对外开放程度.81 五、区域发展差距显著.83 第二节 区域产业结构优化升级的政策环境.85 一、中央政府明确产业结构优化的总方向.85 二、行业性产业结构调整政策出台.87 三、区域性产业结构调整政策颁布.90 第三节 区域产业结构优化升级的社会环境与技术环境.92 一、城乡收入与消费构成显著变化.92 二、人口老龄化、劳动成本上涨与劳动质量提高.94 三、科技创新能力与产出水平显著提升.97 第五章第五章 中国区域产业结构合理化的实证研究中国区域产业结构合理化的实证研究.101 第一节 研究方法.101 一、就业份额偏离度.101 二、泰尔指数.102 三、数据选取及处理.104 第二节 区域产业结构合理化评价：基于就业份额偏离度指数.104 一、全国就业结构的变动特点.104 二、省级区域三次产业的就业结构特点.108 三、省级区域就业结构的总体特点.111 第三节 区域产业结构合理化程度评价：基于泰尔指数.113 一、区域内产业间发展不平衡程度评价.113 二、区域间产业发展不平衡程度总体评价.115 三、三次产业的区域发展不平衡程度评价.117 11 第六章第六章 中国区域产业结构高效化的实证研究中国区域产业结构高效化的实证研究.122 第一节 区域产业结构高效化评价：基于要素生产率视角.122 一、国家层面的劳动生产率变动特点.122 二、省级区域三次产业劳动生产率评价.124 三、省级区域工业经济效益比较.128 第二节 区域工业高效化评价：基于技术效率视角.131 一、研究方法与数据来源.131 二、全国工业运行效率的总体状况.133 三、省际工业运行效率评价与分布差异.136 第三节 区域工业高效化评价：基于全要素生产率视角.137 一、研究方法与数据来源.138 二、全国工业生产力总体评价与要素解构.139 三、省际工业生产力的要素解构与成长类型.141 第七章第七章 中国区域产业结构高度化的实证研究中国区域产业结构高度化的实证研究.143 第一节 产业结构高度化演进的总体特征.143 一、产值结构的变动特点.143 二、轻重工业比例的变动.145 三、工业细分行业比重的变动.14