公共经济学（华南农业大学邹帆）.ppt

公共经济学,主讲:邹帆,第一章导论,公共经济学的定义公共经济学的体系概要公共经济学的发展公共经济学与实践,第一节公共经济学的定义,公共经济学（PublicEconomics)是研究政府经济行为的科学。在公共经济学中，公共经济、公共部门经济（PublicSectorEconomics)和公共财政（PublicFinance)是可以且经常互换的概念。,公共部门（PublicSector）政府及其附属物。私人部门（PrivateSector）企业和居民。政府狭义政府：中央政府的各部委、办、厅、局及其附属物；广义政府：中央政府+地方政府。政府的经济行为非市场性社会生产活动和非市场性社会财富分配。,三部门国民收入流量循环模型,第二节公共经济学体系概要,一个研究对象政府的经济行为两根理论支柱公共产品理论公共选择理论,三块专业内容以税收、行政性收费、借贷为主体的公共收入理论与实践以政府采购、转移性支付为主体的公共支出理论与实践以税制、社会保障体系为主体的收入再分配理论与实践四大理论特征宏观性实用性多样性可探讨性,第三节公共经济学的发展,一、西方公共经济学的发展早期的财政思想世纪末至20世纪初亚当.斯密李嘉图萨伊穆勒庇古20世纪30年代至60年代梅纳德.凯恩斯卡恩萨缪尔森20世纪60年代至今米尔顿.弗里德曼拉弗布坎南图洛克瑟奇.克里斯多芬.科尔姆马斯格雷夫阿特金森,对公共经济学发展有影响的几本书：,亚当.斯密：1776国民财富的性质和原因的研究梅纳德.凯恩斯：1936就业、利息和货币通论瑟奇.克里斯多芬.科尔姆：1964公共经济学基础国家经济作用理论概述查德.马斯格雷夫：1959公共财政理论,M,O,100,税率(%),税收额,拉弗曲线,根据拉弗曲线，必然存在一个最佳税率M点，税率超过这点，税收将对经济活动起较大的阻碍作用,二中国财政思想的发展国古代财政思想-勤政欲民理财常以养民为先-量入为出凡百役之费，先度其数而赋予人，量出制入-均输、平准,新中国建国后的财政理论-国家分配说-社会再生产说-剩余产品说-社会共同需要说-价值分配说十四大确定社会主义市场经济体制后的财政思想,第四节公共经济学与实践,公共经济学是西方经济学的一个新兴分支学科，它与微观经济学、宏观经济学、福利经济学相联系，同时也与政治经济学、社会学和伦理学等密不可分。公共经济学由财政学发展而来，相对于财政学而言，公共经济学不仅关注财政支出，而且还对政府的决策进行经济分析，研究政府经济行为对整个经济的影响。其研究的课题主要有：,公共部门应该从事哪些活动以及这些活动是如何组织的；尽可能地理解和预测政府经济活动的全部结果；评价政府的各种经济政策。就我国而言，公共部门经济无论在形式还是规模上都离社会主义市场经济的要求有很大差距，需要我们去认真学习借鉴西方经验，建立和形成完整的具有中国特色的公共经济学体系。,第二章公共部门的经济活动,福利经济学理论市场失灵公共财政的职能,第一节福利经济学理论,社会经济福利的准则：公平与效率按经济学的观点，只有有助于增进社会经济福利的经济活动才是可取的，讨论政府的经济活动也要以此为标准，那么社会福利的标准又是什么？福利经济学（WelfareEconomics）认为社会经济福利的准则应是：公平与效率。,二效率准则,经济学家将社会资源的有效配置视为有助于增进社会经济福利的经济活动。从经济学的角度，对社会资源有效配置的最严谨的解释是由意大利经济学家V.帕累托（VilfredoPareto，1848-1923）做出的，称为帕累托效率准则。,VilfredoPareto理论,当经济运行达到了高效率时，一部分人改变处境必须以另一些人处境恶化为代价。这种状态称“帕累托最优”即ParetoOptimum，又称“帕累托有效”ParetoEfficient。如果改变资源配置后与改变前相比，至少有一个人处境变好而没有一个人处境变坏，那么，改变资源配置可达到“帕累托更优”ParetoSuperior，这种资源配置的改变称为“帕累托改善”ParetoImprovement,福利边界与帕累托最优,W,A的福利,E,W/,B的福利,D,O,三效率实现的条件：MSB=MSC,配置在一种物品或服务或劳务上的资源的社会边际效益（marginalsocialbenefit，简写为MSB）均等于其社会边际成本（marginalsocialcost，简写为MSC）。,私人利润最大化的原则：MB=MC,MBMC，每增加一单位产品所增加的收益大于这一单位的成本，厂商有利可图，必然扩大产量；MB0）条件下，市场机制才会在实现资源配置的效率方面发生失灵。,20,25,30,正的外部效应：外部边际效应递减的情况,四科斯定理（TheCoaseTheorem)美国著名经济学家科斯的研究对外部性与产权界定关系问题的理解作出了开创性贡献，他的思想中心内容被概括为科斯定理：只要市场的交易费用为零，则无论初始的产权归于何方，都能通过市场交易的方式使资源配置达到最优。,引申含义：当交易费用不为零时，产权的初始界定会影响资源配置的效率。因此，产权的重新界定（产权结构变化），就会对经济效率发生影响。,科斯定理（1）,如果产权得到明确界定，如果协商或谈判等活动发生的交易成本为零或很小，那么在有外部性效应的市场上，无论所涉及资源的产权属于哪一方，交易双方总能够通过协商谈判达到资源配置有效率状态。,科斯定理（1）前提是当事人之间谈判和协调成本为零。,科斯定理（2）,首先，当谈判协调等活动发生的交易成本太大时，通常需要某种非当事方的力量从外部对产权加以界定。其次，产权归属与效率不是无关的，而是产权界定和实施方式会对效率发生关键影响。从效率角度出发，产权界定的原则是以最小社会成本解决外部性矛盾。,在现实社会中，协商谈判会有成本。谈判花费时间；谈判涉及的损失和补偿在测定上会有大量信息不确定性；确保实施协议需要耗费人力物力等等。因此，从现实角度看，科斯定理（2）更为重要。,案例：飞机吓死小鸡,1997年7月27日，喷洒农药的农用飞机超低空飞行，给辽宁省新民市人民屯镇南岗村养鸡户张廷岩带来一场灾难：飞机巨大的噪声使1000多只肉鸡受惊吓而死，6000多只肉鸡平均体重下降，损失达10余万元，年饲养10余万只肉鸡的鸡厂遭受破产，全家人被迫举债度日。无奈之下诉之法院。这是全国首例飞机噪声侵权案。法院根据民事诉讼法和民用航空法有关规定作出判决：被告苏家屯区农用航空服务站赔偿原告张廷岩的67只死鸡的经济损失1033.94元，案件受理费和其他费用5265元，由苏家屯区农用航空服务站承担201.35元，由张廷岩承担5063.69元。,第二节外部效应的内在化,一外部效应的内在化外部效应的内在化实际上就是外部效应的边际被定价。外部效应的内在化过程就是外部效应得以矫正资源配置由不具有效率到具有效率的过程。,二负外部效应的内在化负外部效应的内在化就是外部边际成本被加计到私人边际成本之上，从而物品（或服务）的价格得以反映全部的社会边际成本。,矫正性的税收,矫正性税收的作用：将外部成本加计到私人成本中。增加带有负的外部效应产品的成本和售价，进而将产量减少至社会边际效益和社会边际成本相等的最佳水平。将部分收入从创造外部效应生产者手中转移到遭受外部效应之害的个人和企业手中。将外部负效应减少至可以容忍的水平。,三正外部效应的内在化正外部效应的内在化就是外部边际效益被加计到私人边际效益之上，从而物品（或服务）的价格得以反映全部的社会边际效益。,U,矫正性的财政补贴,Y,Z,矫正性财政补贴的作用：将外部边际效应加计到私人边际效益中。增加带有正的外部效应产品的生产和需求并降低生产者成本和消费者为其支付的净价格，进而将产量增加至社会边际效益和社会边际成本相等的最佳水平。增加带有正的外部效应的产品的生产者和消费者所获得的效益，从而鼓励这类产品的生产和消费。,第四章公共物品和服务,纯粹的公共物品和服务纯粹公共产品与纯粹私人产品的需求分析林达尔均衡和免费搭车者混合产品,第一节纯粹的公共物品和服务,公共产品的定义用于满足社会公共需要的物品或服务，称为公共产品。,用数学式给出私人产品和公共产品的定义：（1）私人产品X=,Xi,i=1,n,即某一商品的总量X等于每一个消费者所拥有或消费的该商品数量Xi的总和。这意味着私人产品是能在消费者之间分割的。,（2）公共产品X=Xi即对于任何一个消费者来说，他为了消费而实际可支配的公共产品的数量Xi就是该公共产品的总量X。这意味着公共产品在消费者之间是不能分割的。,二公共产品的特性,效用的不可分割性共同受益或联合消费。消费的非竞争性某人消费某种商品并不妨碍其他人同时消费这一产品。即增加一个消费者其边际成本等于零。受益的非排他性在技术上没办法排他，生产者无法对消费行为收费，因而私人不愿意生产。,三纯粹的公共产品,在现实生活中的公共产品满足三个特性的情况是不同的。所以，公共产品可以分作几个层次，只有同时满足三个特性的产品才可称作“纯粹的公共产品”。纯粹的公共产品指的是那种向全体社会成员共同提供的且在消费上不具有竟争性、收益上不具有排他性的产品。,四消费和生产纯粹的公共产品的成本,分配成本：将一定数量的公共产品分配给任何一个追加的消费者的边际成本等零。生产成本：生产任何一个追加单位的公共产品或服务的边际成本永远都是正数。,成本元）,200,在一定数量的纯粹公共物品上增加任何数量的消费者的边际成本,0,(A)消费者的数量,200,成本元）,生产纯粹公共物品的边际成本,（B)纯粹公共物品的数量,0,图消费和生产纯粹公共物品的边际成本,MC=AC,第二节纯粹公共产品与纯粹私人产品的需求分析,一对纯粹的私人产品的需求：水平相加二对纯粹的公共产品的需求：垂直相加这是因为在私人产品的情况下，每个消费者都是既定价格的接收者，他所能調整的只是其消费的数量。而在公共产品的情况下，每个消费者所面对的是同样数量的公共产品，但他所愿支付的价格（边际效益）是不一样的。,价格（元/条）,012345678910面包的数量（条）,7654321,S=MC=AC,DB=MBB,DA=MBA,DC=MBC,E,D=QD,图对纯粹私人物品的需求,012345保安的数量,100,200,300,400,500,600,700,800,边际效益（元）,DC=MBC,DB=MBB,DA=MBA,D=MB,Z1,Z2,Z3,Z4,图对纯粹公共物品的需求,三纯粹公共产品配置的效率,纯粹公共产品配置的效率：MSB=MSC纯粹公共产品的最佳产量应该是所有消费者因此而获得的边际效益的总和恰好等于该种产品的社会边际成本。,边际效益和边际成本（元）,012345保安雇用数量,100,200,300,400,500,600,700,800,MBA,MBB,MBC,D=MB=MSB,E,MC=AC=MSC,图纯粹公共物品的最佳产量,第三节林达尔均衡和免费搭车者,一林达尔均衡如果每一个社会成员都按照其所得的公共物品的边际效益的大小来捐献自己应分担的公共物品的资金费用，则公共物品的供给量可以达到具有效率的最佳水平。在公共部门经济学中，被称作“林达尔均衡”。,以瑞典经济学家林达尔（ErikLindahl）名字命名的均衡假设，有两个假设前提：每个社会成员都愿意准确披露自己可以从公共物品的消费中获得的边际效益，且不存在隐瞒或低估其边际效益从而逃避自己应分担的成本费用的动机。每个社会成员都清楚的了解其他社会成员的嗜好以及收入状况，甚至清楚的掌握任何一种公共物品可以给彼此带来的真实的边际效益，从而不存在隐瞒个人边际效益的可能。,二大卫休谟的“公共悲剧”,大卫休谟（DavidHume)1940“公共悲剧”：在一个经济社会中，如果有公共物品或劳务存在，“免费搭车者”的出现就不可避免，但如果所有的社会成员都成为免费搭车者，最后的结果则是没有一个人能享受到公共物品或劳务所带来的好处。,人们在不付任何代价的情况下享受通过其他人的捐献而提供的公共产品的效益。在经济学上被称作：“免费搭车者”。,结论：1、公共物品的供给不可能靠个人的自愿提供来满足需要。私人不可能生产和供给公共物品。2、不支付成本而得到好处的搭便车动机，使人们会隐藏他们对公共物品的需求。无法得到公共物品的需求曲线和最优数量。,三公共物品与市场失灵,市场不可能提供公共物品。如果由市场来提供公共物品，那么，市场提供的公共物品的数量通常低于最优数量，供给不足。消费者在消费公共物品时都想搭便车，支付的成本不足以补偿公共物品的生产成本，产量必然低，甚至为0。因此说，公共物品领域存在着市场失灵。,市场失灵问题的解决：强制性融资。只有依靠政府部门使用非市场的方式,即公共财政来解决。为对付普遍的搭便车现象，国家通过强制征税并用税收来提供公共物品。在这种情况下，纳税人是在用税来购买公共物品。,第四节混合产品,一混合产品在现实经济生活中，纯粹的公共产品与纯粹的私人产品并不是普遍存在。常见的是居于这两个极端之间的物品：既具有私人产品的特性，有具有公共产品的特性，经济学称为：混合产品。拥挤性的公共产品价格排他性的公共产品,从考察混合产品的性质出发，可以将其分为两类：,拥挤性公共产品：性的公共产品是指那些随着消费者人数的增加而产生拥挤，从而会减少每个消费者可以从中获得效益的公共产品。只有在消费者达到一定数量之前，拥挤性公共产品的消费才具有非竞争性。该类产品的供给，即可由私人部门通过市场，也可由政府部门直接提供。,边际成本,01N消费者数量,边际成本,图拥挤性的公共物品或服务,通过量（人数）,QC,QY,Q1,Q0,O,MR,P0,A,DD,MC,成本、价格,图不拥挤的桥梁,MC,通过量（人数）,QC,Q1,QY,Q0,O,P1,P0,DD,成本、价格,E,MR,图拥挤的桥梁,价格排他性公共产品：,排他性价格的公共产品是指那些效益可以定价，从而可以在技术上实现排他的公共产品。价格排他性公共产品虽可以在技术上实现排他，但其生产或消费很可能会产生外部效应，而且是正的外部效应。该类产品的供给，如果由私人部门通过市场供给，由此而带来的正的外部效应，必须由政府给予补贴。如果由政府直接出资经营，往往也需通过市场，利用市场价格机制。,该种物品的效用是否具有不可分割性？,该种物品消费上是否具有非竞争性,从技术上看，该种物品能够实现排他吗？,排他需要的成本高吗？,该物品属于拥挤性的公共物品,消费上是否具有竞争性？,消费上是否具有排他性？,否,否,否,高,该种物品属于纯粹的公共物品，应由政府来提供,受益上是否具有排他性？,该种物品属于私人物品，应由市场来提供,是,是,否,该种物品属于公共资源，即有竞争性、无排他性的物品,图判定公共物品的步骤,案例：一些重要的公共物品,经典例子是国防，不可能把某些国民排除在享用国防安全范围之外，因而国防具有非排他性；另一方面，给额外一个人提供相同水平的国防服务的边际成本为零。基础研究是公共物品。数学家证明一条定理，成为人类知识宝库的一部分，任何人可免费使用但数学家个人得到的福利甚少，因此，搞基础研究人少。政府以各种努力提供知识，如公立学校、研究机构、设立各种基金支持研究等。,反贫困也是公共物品。政府向富人征税和建立社会保障制度。另一个是灯塔：灯塔具有非竞争性，给额外一条船提供相同水平的服务的边际成本为零；由于很难对从灯塔中得到好处的船只收费，所以它也具有非排他性。,讨论：灯塔是公共物品吗？,19世纪的英国，一些灯塔是私人所有并经营，接近私人物品。灯塔的所有者并不打算向享有服务的船长收费，而是港口的所有者收费。如果港口所有者不付费，灯塔就关灯，船只不能到达该港口。确定受益者人数很重要。受益者很多（如很多船只），它是公共物品；受益者很少或只有一个（如一个港口所有者)，那它就是一个私人物品。,研究：公共物品与产权效率由于公共物品可能产生“外部性”和“搭便车”行为，公共物品的产权不利私有，因此，公共物品对应公有产权才是更有效率的。庇古、穆勒公共物品也应该设计一套排他的制度将其私有化，因为政府的供应是由一般纳税人付费，而享有该种公共物品的少数人免费得到使用。科斯、张五常将公共物品“私有化”时，必须考虑制度设计的成本和执行、监督的成本。科斯,案例：公地的悲剧共有资源的使用与结果,一个小镇，该镇的人主要以养羊卖羊毛为生。家家有羊群，羊群在镇周围的草地共有地免费吃草。随着人口增加和羊群的增加，土地失去自我养护的能力，最后，土地变得寸草不生。没有了草，也就没有了羊，羊毛业消失了，人们生活没有了保障。悲剧发生了。,什么原因造成了悲剧？,共有地的特征：1、没有排他性：想使用共有资源的人都可以免费使用。2、但有竞争性：一家羊群吃草时，减少了其他家羊群可以吃的草的数量。一个人使用共有资源减少了其他人对它的享用。产生了一个新的问题：从全社会角度看，共有资源的使用大于合意的水平或被过度使用。,避免悲剧的方法,镇政府控制每个家庭羊的数量；通过对羊群征税把外部成本内部化；拍卖限量的牧羊许可证（如现代社会解决污染的方法）。界定产权把土地分给各个家庭，土地变为私人物品，每个家庭会把土地圈起来，并避免过度放牧问题。,第五章公共选择,公共部门资源配置与私人部门资源配置的区别多数规则下的公共物品的供给公共选择的偏好显示问题,第一节公共部门资源配置与私人部门资源配置的区别,一公共选择的定义公共选择（publicchoice）可以定义为对非市场决策的经济学研究，或者说是对政府决策过程的经济分析。公共选择理论假设政治家、官僚或国家代理人同私人经济中的个人一样，也是经济人，并在此基础上运用经济学的方法解释个人偏好与政府公共选择的关系，研究作为投票者的消费者如何对公共产品供给的决定表达意愿。,二公共部门资源配置与私人部门资源配置的区别,私人部门通过市场配置资源的机制是一种简单而有效的价格机制，通过这种机制决定私人产品的产量，并决定产品如何在消费者之间分配。公共部门配置资源的机制典型的有当前大多数国家都在实行的间接民主政治制度，公民个人投票选举代表，再通过这些代表对公共预算进行表决。政治均衡如果一个社会的人们能根据既定的规则就一种或多种公共产品的供给量以及相应的税收份额的分配达成协议，就取得了所谓政治均衡。,一项有关公共产品的产量提案能否获得通过，取决于以下因素：公共选择的规则，即提案获得通过所需的赞成票数占投票者总数的比例；公共产品的平均成本和边际成本；投票者获得与提案有关的成本和效益的信息的难易程度；税收份额在投票者之间的分布状况；公共产品的效益在投票者之间的分布状况。,税收,每单位产量的税收,0Q*公共产品的产量,ti,MBi,投票者最偏好的政治结果,第二节多数规则下的公共物品的供给,一简单多数规则一项提案在付诸执行之前必须拥有n/2以上的拥护者（n为投票者的数目）。在投票者最偏好的政治结果中，处于中间状态的、反映所谓中间投票者意愿的公共产品的产量，往往是多数规则下的政治均衡。,50,350,01234567雇佣保安量（个）,t,MC=AC,MBA,MBB,MBC,MBM,MBF,MBG,MBH,图多数规则下的政治均衡,MB,二简单多数规则下的政治均衡,简单多数规则下就保安雇佣量提案所进行的投票及其结果,不同收入者的不同效用曲线,O,公共产品,私人消费品,高收入者的预算线,低收入者的预算线,低收入者的无差异曲线,高收入者的无差异曲线,ER,EP,税收价格,O,高收入者的需求线,Q/P,QR,QSP,Q/R,QSR,TPP,TPS,TP/P,TP/R,TPR,低收入的需求线,公共产品数量,Qp,第三节公共选择的偏好显示问题,公共选择存在如下偏好显示（PreferenceRevelation）问题：一真实的偏好可能会增加自己承担公共产品的成本二一揽子投票无法真实显示偏好,选民对复数政策的复合投票设C和D两个候选政党，它们围绕若干争议点（S1,S2,Sn）在选举中互争高低。此时，选民对双方候选者的效用进行甄别：E（UC）=U（S1C,S2C,SnC）E（UD）=U（S1D,S2D,SnD）选民将选择具有较高效用的候选政党并进行投票。因而，即使在i项的争议点Si上选民从D获得的效用比C高，即：U（SiC）U（S1D,S2D,SnD）选民最终只有投C的票才有利可图。,二为了采用策略的投票方式而不显示真实偏好投票悖论（循环投票困境）ParadoxofCyclicalVoting假定有三个投票人甲、乙、丙，三个备选方案A、B、C，三个人对这三个方案的偏好次序如下：甲：A、B、C乙：C、A、B丙：B、C、A在A、B两方案之间投票表决时，A胜过BAB在B、C两方案之间投票表决时，B胜过CBC在A、C两方案之间投票表决时，C胜过ACA公理：ABC,但实际出现悖论：CA在只进行两次表决的情况下,将投票次序加以改变,三个方案都有获胜的可能。,投票者对每年焰火燃放方案的排列,0123焰火燃放次数,净效益,单峰,(A),净效益,0123焰火燃放次数,多峰,(B),净效益,0123焰火燃放次数,(B),净效益,0123焰火燃放次数,单峰,单峰,(C),净效益,0123焰火燃放次数,中间偏好峰（C）,A的偏好峰,B的偏好峰,投票者对每年焰火燃放方案的排列：所有投票者都具有单峰偏好,策略的投票方式甲：B、B、C乙：C、A、B丙：B、C、A在以上所述投票过程中，甲为了不让C方案获胜，改变投票真实意愿：在A、B两个方案之间投票表决时，B胜出在B、C两个方案之间投票表决时，B胜出在A、C两个方案之间投票表决时，C胜出三次投票两B胜出，甲取得次优的结果。,阿罗的不可能定理ArrowsImpossibilityTheorem1、在非独裁的情况下，不可能存在有适用于所有个人的偏好类型的社会福利函数。形成社会福利函数，就是把已知的社会所有成员的个人偏