保险公司合规管理工作调研情况表

保保险险公公司司省省级级分分公公司司合合规规人人员员基基本本情情况况统统计计表表 （专专职职） 填填报报单单位位：阳阳光光财财产产保保险险有有限限公公司司黑黑龙龙江江分分公公司司单单位位：人人 性性别别情情况况 性别男 人数 2015年 2016年 2017年2 年年龄龄情情况况 年龄20及以下21-30 人数 2015年 2016年 2017年1 学学历历情情况况 学历高中及以下大专 人数 2015年 2016年 2017年 参参加加工工作作时时 间间 参加工作时间1年以下1-3年 人数 2015年 2016年 2017年1 从从事事合合规规工工 作作时时间间 从事合规工作时间1年以下1-3年 人数 2015年 2016年 2017年12 职职级级情情况况 职级普通员工室主任级 人数 2015年 2016年 2017年2 所所学学专专业业 专业法律 保险 人数 2015年 2016年 2017年 专专业业资资质质 所获专业资质法律职业资格律师 人数 2015年 2016年 2017年 填填表表说说明明1.各项统计指标合计人数应一致；2.统计年度截止时间为2015年12月31日、2016年12月31日、2017年8月31日；3.各项数据仅供调研使用，请如实填报。 填表人徐鹤源填表人手机号 主办部门合规管理部 所所学学专专业业 人数 女合计 13 31-4041-5051-6061岁以上 2 本科硕士博士 3 4-6年6-10年10-15年15年以上 2 4-6年6-10年10-15年15年以上 部门经理级经理室成员 1 财会金融其他 保保险险公公司司省省级级分分公公司司合合规规人人员员基基本本情情况况统统计计表表 （专专职职） 单单位位：人人 21 会计师经济师其他 1表人座机1.各项统计指标合计人数应一致；2.统计年度截止时间为2015年12月31日、2016年12月31日、2017年8月31日；3.各项数据仅供调研使用，请如实填报。 合规管理部 合计 3 3 3 3 3 保保险险公公司司省省级级分分公公司司合合规规人人员员基基本本情情况况统统计计表表 （专专职职） 单单位位：人人 合计 3 3 1.各项统计指标合计人数应一致；2.统计年度截止时间为2015年12月31日、2016年12月31日、2017年8月31日；3.各项数据仅供调研使用，请如实填报。 合规管理部保保险险公公司司省省级级分分公公司司合合规规人人员员基基本本情情况况统统计计表表 （兼兼职职） 填填报报单单位位：阳阳光光财财产产保保险险公公司司黑黑龙龙江江分分公公司司单单位位：人人 性性别别情情况况 性别男 人数 2015年 2016年 2017年6 年年龄龄情情况况 年龄20及以下21-30 人数 2015年 2016年 2017年6 学学历历情情况况 学历高中及以下大专 人数 2015年 2016年 2017年11 参参加加工工作作时时 间间 参加工作时间1年以下1-3年 人数 2015年 2016年 2017年2 从从事事合合规规工工 作作时时间间 从事合规工作时间1年以下1-3年 人数 2015年 2016年 2017年14 职职级级情情况况 职级普通员工室主任级 人数 2015年 2016年 2017年15 所所学学专专业业 专业法律 保险 人数 2015年 2016年 2017年1 专专业业资资质质 所获专业资质法律职业资格律师 人数 2015年 2016年 2017年 填填表表说说明明1.各项统计指标合计人数应一致；2.统计年度截止时间为2015年12月31日、2016年12月31日、2017年8月31日；3.各项数据仅供调研使用，请如实填报。 填表人徐鹤源填表人手机号 主办部门合规管理部 所所学学专专业业 人数 女合计 915 31-4041-5051-6061岁以上 81 本科硕士博士 13 4-6年6-10年10-15年15年以上 481 4-6年6-10年10-15年15年以上 1 部门经理级经理室成员 财会金融其他 保保险险公公司司省省级级分分公公司司合合规规人人员员基基本本情情况况统统计计表表 （兼兼职职） 单单位位：人人 284 会计师经济师其他表人座机1.各项统计指标合计人数应一致；2.统计年度截止时间为2015年12月31日、2016年12月31日、2017年8月31日；3.各项数据仅供调研使用，请如实填报。 合规管理部 合计 15 15 15 15 15 保保险险公公司司省省级级分分公公司司合合规规人人员员基基本本情情况况统统计计表表 （兼兼职职） 单单位位：人人 合计 15 15 1.各项统计指标合计人数应一致；2.统计年度截止时间为2015年12月31日、2016年12月31日、2017年8月31日；3.各项数据仅供调研使用，请如实填报。 合规管理部保保险险公公司司三三级级及及以以下下机机构构合合规规人人员员基基本本情情况况统统计计表表 （专专职职） 填填报报单单位位：阳阳光光财财产产保保险险公公司司黑黑龙龙江江分分公公司司单单位位：人人 性性别别情情况况 性别男 人数 2015年 2016年 2017年7 年年龄龄情情况况 年龄20及以下21-30 人数 2015年 2016年 2017年4 学学历历情情况况 学历高中及以下大专 人数 2015年 2016年 2017年13 参参加加工工作作时时 间间 参加工作时间1年以下1-3年 人数 2015年 2016年 2017年1 从从事事合合规规工工 作作时时间间 从事合规工作时间1年以下1-3年 人数 2015年 2016年 2017年110 职职级级情情况况 职级普通员工室主任级 人数 2015年 2016年 2017年14 所所学学专专业业 专业法律 保险 人数 2015年 2016年 2017年1 专专业业资资质质 所获专业资质法律职业资格律师 人数 2015年 2016年 2017年 填填表表说说明明1.各项统计指标合计人数应一致；2.统计年度截止时间为2015年12月31日、2016年12月31日、2017年8月31日；3.各项数据仅供调研使用，请如实填报。 填表人徐鹤源填表人手机号 主办部门合规管理部 所所学学专专业业 人数 女合计 714 31-4041-5051-6061岁以上 721 本科硕士博士 10 4-6年6-10年10-15年15年以上 481 4-6年6-10年10-15年15年以上 3 部门经理级经理室成员 财会金融其他 保保险险公公司司三三级级及及以以下下机机构构合合规规人人员员基基本本情情况况统统计计表表 （专专职职） 单单位位：人人 337 会计师经济师其他表人座机1.各项统计指标合计人数应一致；2.统计年度截止时间为2015年12月31日、2016年12月31日、2017年8月31日；3.各项数据仅供调研使用，请如实填报。 合规管理部 合计 14 14 14 14 保保险险公公司司三三级级及及以以下下机机构构合合规规人人员员基基本本情情况况统统计计表表 （专专职职） 单单位位：人人 合计 14 1.各项统计指标合计人数应一致；2.统计年度截止时间为2015年12月31日、2016年12月31日、2017年8月31日；3.各项数据仅供调研使用，请如实填报。 合规管理部保保险险公公司司三三级级及及以以下下机机构构合合规规人人员员基基本本情情况况统统计计表表 （兼兼职职） 填填报报单单位位：阳阳光光财财产产保保险险公公司司黑黑龙龙江江分分公公司司单单位位：人人 性性别别情情况况 性别男 人数 2015年 2016年 2017年7 年年龄龄情情况况 年龄20及以下21-30 人数 2015年 2016年 2017年47 学学历历情情况况 学历高中及以下大专 人数 2015年 2016年 2017年13 参参加加工工作作时时 间间 参加工作时间1年以下1-3年 人数 2015年 2016年 2017年14 从从事事合合规规工工 作作时时间间 从事合规工作时间1年以下1-3年 人数 2015年 2016年 2017年110 职职级级情情况况 职级普通员工室主任级 人数 2015年 2016年 2017年14 所所学学专专业业 专业法律 保险 人数 2015年 2016年 2017年1 专专业业资资质质 所获专业资质法律职业资格律师 人数 2015年 2016年 2017年 填填表表说说明明1.各项统计指标合计人数应一致；2.统计年度截止时间为2015年12月31日、2016年12月31日、2017年8月31日；3.各项数据仅供调研使用，请如实填报。 填表人徐鹤源填表人手机号 主办部门合规管理部 所所学学专专业业 人数 女合计 714 31-4041-5051-6061岁以上 21 本科硕士博士 10 4-6年6-10年10-15年15年以上 81 4-6年6-10年10-15年15年以上 3 部门经理级经理室成员 财会金融其他 保保险险公公司司三三级级及及以以下下机机构构合合规规人人员员基基本本情情况况统统计计表表 （兼兼职职） 单单位位：人人 337 会计师经济师其他表人座机1.各项统计指标合计人数应一致；2.统计年度截止时间为2015年12月31日、2016年12月31日、2017年8月31日；3.各项数据仅供调研使用，请如实填报。 合规管理部 合计 14 14 14 14 14 保保险险公公司司三三级级及及以以下下机机构构合合规规人人员员基基本本情情况况统统计计表表 （兼兼职职） 单单位位：人人 合计 14 14 1.各项统计指标合计人数应一致；2.统计年度截止时间为2015年12月31日、2016年12月31日、2017年8月31日；3.各项数据仅供调研使用，请如实填报。 合规管理部保保险险公公司司省省级级分分公公司司合合规规管管理理工工作作开开展展情情况况统统计计表表 填填报报单单位位：阳阳光光财财产产保保险险公公司司黑黑龙龙江江分分公公司司 1合合规规部部门门设设立立情情况况 合规部门设立时间 20172017年年7 7月月 2合合规规制制度度建建设设情情况况 制度名称 主要内容 施行时间 3合合规规检检查查开开展展情情况况 年度 2015 2016 2017 4合合规规培培训训开开展展情情况况 年度 2015 2016 2017 5合合规规部部门门主主要要工工作作职职责责 组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司 合规管理规章制度；组织实施合规审核、合规检查；组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险；撰写年度合规报告 ；组织公司反洗钱等制度的制订和实施；开展合规培训，推动各级员工、销售人员遵守行为准则，并向各级员工、销售人员提供合规咨询；审查公司重要的内部规章制度和业 务流程，并依据法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展，提出制订 或者修顶公司内部规章制度和业务规程的建议；保持与机构的日常工作联系，反馈相关意见和建 议；组织或者参与与实施合规考核和问责；董事会确定的其他合规考核和问责；董事会确定的其他合规管理职责。 6本本公公司司合合规规工工作作的的特特点点和和亮亮点点 合规奖励与问责：（1）对公司员工、销售人员举报违规问题、减少风险损失者，给予表扬和奖励；（2）公司员工、销售人员违规操作引发合规风险事项，或对合规风险事项 应报未报，或迟报、谎报、瞒报、漏报，一旦被发现或查实，将追究责任并给予严肃处理（3）合规管理部门根据当期监管重点领域、热点问题，或者依照监管机关要求，依据 公司合规监测结果，依据公司合规事项等报告，对公司相关部门或业务条线、对分支机构开展合规检查及反洗钱检查。 7专专、兼兼职职合合规规人人员员激激励励机机制制建建立立情情况况及及简简要要介介绍绍 按照合规办法相关要求，结合集团公司违法违规管理办法，总公司阳光财产保险股份有限公司合规管理办法制度，我司组织制定了黑龙江省分公司合规管理实 施方案，方案从组织保障、工作内容、岗位职责、工作流程、重点工作要求等几个方面对合规管理工作进行了细化，要求全省各级机构要充分认识到合规管理工作对公司的 重要意义，将合规管理工作作为一把手工程、大力宣传依法合规管理，认清违规违法行为对公司、对个人的危害，提升全员依法合规管理意识。一是公司合规部门按照独立性 原则、垂直管理原则、组织协调原则、轮岗发展原则积极开展工作。二是合规KPI纳入对省级分公司年度整体绩效考核，省分公司合规法律部负责对各分支机构进行合规管理的 考核；总公司合规法律部门对省级分公司合规管理部门进行绩效考核；省级公司各部门及各分支机构合规兼岗的考核由省公司合规管理部门负责。三是对公司员工、销售人员 据实举报违规问题、减少风险损失者，给予表扬和奖励。公司员工、销售人员违规操作引发合规风险事项，或对合规风险事项应报未报，或迟报、谎报、瞒报、漏报，一旦被 发现或查实，将追究责任并给予严肃处理。 8合合规规信信息息系系统统建建立立情情况况及及简简要要介介绍绍 公司建立三道防线的合规管理框架，确保三道防线各司其职、协调配合，有效参与合规管理，形成合规管理的合力。合规管理第一道防线：公司各部门和分支机构应当主动进 行日常的合规管控，定期进行合规自查，并向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点，支持并配合合规管理部门或者合规岗位的合规风险监测和评估；合规 管理第二道防线：合规管理部门和合规岗位按照本办法第十八条规定的职责，向公司各部门和分支机构的业务活动提供合规支持，组织、协调、监督各部门和分支机构开展合 规管理各项工作。合规管理第三道防线：定期对公司的合规管理情况进行独立审计。 9合合规规工工作作存存在在的的问问题题 一）当前合规工作存在问题。 合规管理是一项需要常抓不懈的工作。虽然我司近两年分类监测指标有所改善，但当前合规管理工作仍然存在一定的问题： 一是个别机构对合规管理工作重视程度仍然不够。虽然保监局、人民银行、总省公司不断发布各类文件及要求，全省各层级人员的合规意识日益提高，但在实际经营工作中， 个别机构合规意识淡薄，存在合规管理制度落地执行不彻底情况。 二）个别员工执行力不强。对于上级公司布置的合规工作任务不能认真按时完成，工作走过场，制度政策不能切实执行。 10关关于于合合规规工工作作的的有有关关建建议议 目前，我司按照合规办法相关要求积极开展合规管理工作，我们认为合规办法的出台正当其时,对于规范保险公司治理结构,加强保险公司合规管理工作具有重要意义 。因合规办法2017年7月1日刚刚开始执行，执行时间不长，对于合规办法暂时没有其他意见。 初设时合规部门是独立办公还是合署办公合规部门独立办公时间 合署办公2017年7月 组织实施合规审核、合规检查； 组织实施合规风险监测，识别 、评估和报告合规风险； 省公司派出两个风险排查小组，对全省 61家机构中的8家三级、26家四级机构进 行风险排查，覆盖率50%。各三级机构 派出风险排查工作组，对本级机构及所辖 四级机构进行风险排查，覆盖率达到 100%。 对排查的内容进行分析，明确 下一步工作安排 2017年-3月2017年6月 开展合规检查次数全年累计投入合规检查人次 1 11 开展合规培训次数 全年累计开展合规培训课时及 参训人次 2 210 保保险险公公司司省省级级分分公公司司合合规规管管理理工工作作开开展展情情况况统统计计表表 填填报报单单位位：阳阳光光财财产产保保险险公公司司黑黑龙龙江江分分公公司司 组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司 合规管理规章制度；组织实施合规审核、合规检查；组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险；撰写年度合规报告 ；组织公司反洗钱等制度的制订和实施；开展合规培训，推动各级员工、销售人员遵守行为准则，并向各级员工、销售人员提供合规咨询；审查公司重要的内部规章制度和业 务流程，并依据法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展，提出制订 或者修顶公司内部规章制度和业务规程的建议；保持与机构的日常工作联系，反馈相关意见和建 议；组织或者参与与实施合规考核和问责；董事会确定的其他合规考核和问责；董事会确定的其他合规管理职责。 合规奖励与问责：（1）对公司员工、销售人员举报违规问题、减少风险损失者，给予表扬和奖励；（2）公司员工、销售人员违规操作引发合规风险事项，或对合规风险事项 应报未报，或迟报、谎报、瞒报、漏报，一旦被发现或查实，将追究责任并给予严肃处理（3）合规管理部门根据当期监管重点领域、热点问题，或者依照监管机关要求，依据 公司合规监测结果，依据公司合规事项等报告，对公司相关部门或业务条线、对分支机构开展合规检查及反洗钱检查。 按照合规办法相关要求，结合集团公司违法违规管理办法，总公司阳光财产保险股份有限公司合规管理办法制度，我司组织制定了黑龙江省分公司合规管理实 施方案，方案从组织保障、工作内容、岗位职责、工作流程、重点工作要求等几个方面对合规管理工作进行了细化，要求全省各级机构要充分认识到合规管理工作对公司的 重要意义，将合规管理工作作为一把手工程、大力宣传依法合规管理，认清违规违法行为对公司、对个人的危害，提升全员依法合规管理意识。一是公司合规部门按照独立性 原则、垂直管理原则、组织协调原则、轮岗发展原则积极开展工作。二是合规KPI纳入对省级分公司年度整体绩效考核，省分公司合规法律部负责对各分支机构进行合规管理的 考核；总公司合规法律部门对省级分公司合规管理部门进行绩效考核；省级公司各部门及各分支机构合规兼岗的考核由省公司合规管理部门负责。三是对公司员工、销售人员 据实举报违规问题、减少风险损失者，给予表扬和奖励。公司员工、销售人员违规操作引发合规风险事项，或对合规风险事项应报未报，或迟报、谎报、瞒报、漏报，一旦被 发现或查实，将追究责任并给予严肃处理。 公司建立三道防线的合规管理框架，确保三道防线各司其职、协调配合，有效参与合规管理，形成合规管理的合力。合规管理第一道防线：公司各部门和分支机构应当主动进 行日常的合规管控，定期进行合规自查，并向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点，支持并配合合规管理部门或者合规岗位的合规风险监测和评估；合规 管理第二道防线：合规管理部门和合规岗位按照本办法第十八条规定的职责，向公司各部门和分支机构的业务活动提供合规支持，组织、协调、监督各部门和分支机构开展合 规管理各项工作。合规管理第三道防线：定期对公司的合规管理情况进行独立审计。 一）当前合规工作存在问题。 合规管理是一项需要常抓不懈的工作。虽然我司近两年分类监测指标有所改善，但当前合规管理工作仍然存在一定的问题： 一是个别机构对合规管理工作重视程度仍然不够。虽然保监局、人民银行、总省公司不断发布各类文件及要求，全省各层级人员的合规意识日益提高，但在实际经营工作中， 个别机构合规意识淡薄，存在合规管理制度落地执行不彻底情况。 二）个别员工执行力不强。对于上级公司布置的合规工作任务不能认真按时完成，工作走过场，制度政策不能切实执行。 目前，我司按照合规办法相关要求积极开展合规管理工作，我们认为合规办法的出台正当其时,对于规范保险公司治理结构,加强保险公司合规管理工作具有重要意义 。因合规办法2017年7月1日刚刚开始执行，执行时间不长，对于合规办法暂时没有其他意见。 目前合规部门基本情况 （ 包括分管合规工作总经理室成员，合规部门负责人及职级, 合规部门成员及职级等） 组长：滕连胜 总经理 副组长：娄本刚 组员：汪伟 徐鹤源 关注反洗钱工作开展合规培训 建立健全“反洗钱”组织框 架，及时报备人员变更信息 展合规培训，推动各级员工 、销售人员遵守行为准则， 并向各级员工、销售人员提 供合规咨询； 2017年6-7月2017年7月 全年累计投入合规检查天数 合规检查发现问题情况 （ 包括发现的问题数量及主要 问题简述） 10同一车辆多次出险、同一地点多次出险、高额赔案等情况； 车险业务存在职业欺诈问题； 重要单证丢失问题； 监管政策培训课时 合规人员接受合规培训情况 （包括课时及人次等） 培训一周省公司人事行政部组织各三四级机构学习合规、反洗钱、报送业务等相关培训 保保险险公公司司省省级级分分公公司司合合规规管管理理工工作作开开展展情情况况统统计计表表 组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司 合规管理规章制度；组织实施合规审核、合规检查；组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险；撰写年度合规报告 ；组织公司反洗钱等制度的制订和实施；开展合规培训，推动各级员工、销售人员遵守行为准则，并向各级员工、销售人员提供合规咨询；审查公司重要的内部规章制度和业 务流程，并依据法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展，提出制订 或者修顶公司内部规章制度和业务规程的建议；保持与机构的日常工作联系，反馈相关意见和建 议；组织或者参与与实施合规考核和问责；董事会确定的其他合规考核和问责；董事会确定的其他合规管理职责。 合规奖励与问责：（1）对公司员工、销售人员举报违规问题、减少风险损失者，给予表扬和奖励；（2）公司员工、销售人员违规操作引发合规风险事项，或对合规风险事项 应报未报，或迟报、谎报、瞒报、漏报，一旦被发现或查实，将追究责任并给予严肃处理（3）合规管理部门根据当期监管重点领域、热点问题，或者依照监管机关要求，依据 公司合规监测结果，依据公司合规事项等报告，对公司相关部门或业务条线、对分支机构开展合规检查及反洗钱检查。 按照合规办法相关要求，结合集团公司违法违规管理办法，总公司阳光财产保险股份有限公司合规管理办法制度，我司组织制定了黑龙江省分公司合规管理实 施方案，方案从组