私募基金委托管理协议(范本-委托管理人)

创新发展基金合作企业(有限合作)户基金投资管理有限公司那个委托管理协议目录第1条定义3第2条委托期间4第3条委托事项4第4条委托权限5第五条投资事务的特别约定5第六条费用和支出6第七条甲方税务7第八条甲方的会计和审计7第9条委托事务的信息公开7第十条乙方的权利和义务8第十一条甲方的权利和义务9第十二条解除受托管理和卸任程序10第十三条资产评估10第十四条违约责任11第15条协议的修改和解除11第十六条争端的解决11第十七条附则11本委托管理协议 (以下简称本协议)由以下双方在【 】年【 】月【 】日【 】甲(委托人):创新发展基金合作企业(有限合作)地址：执行伙伴：乙方(受托管理者):基金投资管理有限公司地址：法定代表人：考虑事项：1、创新发展基金合作企业(有限合作)(以下简称甲方或基金)是在中国【 】市注册的有限合作企业，主要经营范围如下：2、基金投资管理有限公司(以下简称乙方或受托管理者)为在中国【 】市注册的投资管理公司，主要经营范围如下：3 .乙方同意接受甲方的委托，按照本委托管理协议及相关法律处理甲方的投资管理业务和其他事务。根据法律规定和甲方合作协议的约定，甲乙双方充分协商，经甲方合作伙伴会议批准，签订本协议。第1条定义除非上下文明确规定，否则本合同的下列术语具有以下含义a .甲方或基金或委托人是指创新发展基金合作企业(有限合作)b .乙方或受托管理者指基金投资管理有限公司c .委托事务是指本协议第3条约定的事务d .投资决定委员会或投资委员会是指乙方根据甲方的要求设立的投资决定机构e .合作伙伴是指甲方的合作伙伴f .伙伴会议是指甲方的伙伴会议。(注：您可以自己添加其他需要说明的术语定义。)第2条委托期间甲方以其名义的所有资产和本协议约定的其他事务委托乙方投资管理的期限为甲方的生存期限。第3条委托事项3.1投资业务a .甲方将合作财产交给乙方进行资产管理，从事投资业务b、投资业务具体包括收集、发掘投资项目，但不限于对投资项目的评价、对筛选投资项目的初步立项投资项目的慎重调查、价值评价投资方案的设计投资方案的商务谈判投资项目的实施决定投资方案的投资后管理3.2财务管理a .甲方把财务业务交给乙方管理b .财务业务具体包括账户、资产和有价证券管理、日常会计处理、成本费用计算和定期财务报表制作、投资支出预算制作，但不限于此，按照有关规定的要求进行投资资金的准备、使用和回收，对由资金账户管理制度管理的甲方的各种资产定期进行统计、验证和分析， 对甲方在提出合理建议期间发生的发票、帐簿及报告书等资料进行整理、存档、保管等。3.3行政管理a .甲方将其行政业务交给乙方管理b .行政业务具体包括工商年报、基金纳税、文件管理、法律事务处理、甲方财务会计年审、各种优惠政策申请、政府引导基金的引进、基金变更、批准等手续处理、向政府相关机构和行业管理机构提交统计资料和投资项目的申报资料等。3.4文件管理乙方负责甲方投资项目文件管理，保证投资项目文件资料的完整性。 甲方清算后，项目资料继续保管【 】年以上。第4条委托权限4.1乙方必须在甲方认可的经营范围内履行委托事务，无权超越权限代理。4.2是否投资作为投资业务的项目的决定，由乙方投票委员会在认可范围内自行决定，并由其法定代表人签名。第五条投资事务的特别约定5.1投资目的委托投资业务的目的是依靠专业投资管理，制定科学的投资战略和投资组合，降低和分散甲方投资风险，确保甲方资产的长期稳定投资收益。5.2经营范围a .乙方可以在合作协议约定的范围内从事经营活动b .乙方不得从事合作协议约定的禁止业务。5.3投资方式乙方以甲方名义直接投资。5.4业务流程a .项目筛选：由乙方负责项目的收集、总结和筛选b .初步调查：乙方根据自己的投资原则，对收集到的项目进行初步审查，根据要求实施初步调查c .项目立件：乙方根据初步调查情况，决定是否举办项目立件会的正式设立项目，由乙方设立职务调查小组d .职务调查：职务调查小组根据投票委员会的要求展开职务调查，根据形成职务调查报告的需要，乙方会计师和律师分别发行独立的报告，或聘请会计师事务所和法律顾问进行财务和法律调查，发行独立的财务法律调查报告e、项目论证：乙方根据公司的投资原则等要求，论证职务调查报告、会计师和律师的报告，评价项目的投资价值和投资风险，确定需要补充调查的有关事项，同时制定投资出资比率、价格等框架方案f .项目谈判：项目论证后，乙方与项目方进行投资方式、价格等投资条件谈判g .乙方投票委员会的审议和决定：乙方和项目方的谈判一致后，将项目提交乙方投票委员会的审定，作出最终决定h .合同和投资：乙方向委员会作出正式投资决议后，乙方采用的法律顾问起草相关法律文件，乙方法定代表人审定后，甲方允许乙方和项目方面正式签订投资合同，乙方根据投资合同实施投资I .投资退出：根据项目投资后的运营情况，乙方投资委员会适时审议并决定投资项目退出方案后，乙方具体执行投资委员会决定通过的退出方案。5.5投资限制a .单一项目累计投资金额不超过【 】万元b .单一项目累计投资金额不超过甲方资产总额的【】%。5.6资产的归属a .投资本金和委托投资的货币资产时，甲方以甲方名义在指定的管理银行开设资产专用银行存款帐户，乙方拥有的资产帐户和其他资产帐户独立b .受托投资行为形成的资产，与乙的资产独立地以甲的名义登记处理时，乙根据甲的合作协议及本协议的有关规定，以甲的名义处理。第六条费用和支出6.1甲方应承担的费用a .与甲方设立、日常运营、解散及清算等有关的费用b .甲方管理费c .甲方资金管理费d .雇用法律、财务等中介机构的费用e .甲方工商年报、变更费用等费用f .其他合作协议约定的甲方承担的其他费用。6.2乙方管理费a .乙方每年向甲方支付甲方整体合作伙伴的预约出资额中扣除退出项目的投资本金剩馀额的2%，管理费由甲方支付，不向甲方合作伙伴征收b .管理费的支付管理费在甲方生存期间每年一次预付，甲方成立后一年后的三月一日之前把下一期的管理费存入乙方银行账户，最初的管理费的支付时间在甲方和乙方委托管理协议签字后的三十天以内，支付期间从甲方成立后一年后的日子，每天计算。第七条甲方税务甲方根据国家和当地政府的有关规定依法纳税。第八条甲方的会计和审计8.1甲方的会计政策a .甲方会计年度为公元年1月1日至12月31日基金首次募集的会计年度，合伙协议年有效期不到2个月，可纳入下一个会计年度b .甲方以人民币为记账本币，人民币为记账单位。c .甲方实行与国家有关的会计制度d .甲方邀请专家独立会计，独立计算e .乙方根据资金管理协议，分别保留完整的会计账本、证明书，进行日常会计计算，根据有关规定制作甲方的会计报告书f .甲方合作伙伴会议每年对乙方和甲方的会计、报告书的制作等进行核对，并以书面形式进行确认。8.2甲方的审计a .乙方雇用会计师事务所及其注册会计师，审计甲方的年度财务报告b .会计师事务所交换注册会计师时，必须事先得到甲方的同意。第9条委托事务的信息公开9.1乙方应当及时向甲方所有合作伙伴公开其受托管理事务的执行情况及甲方的经营和财务情况。 所有信息披露文件必须以书面形式提交，包括纸质文件和电子邮件。9.2所有信息披露文件格式由乙方按业务规则制定。9.3乙方对所有新的投资项目，包括投资决策情况、项目和行业背景、预期收益目标和退出方式、时间等项目投资后的管理进展情况，但不限于投资企业的重大发展变化情况、突发事件等，及时形成演示，不定期地除甲方以外9.4乙方应在年度结束后6个月内向甲方所有合作伙伴提交年度报告f，报告其代表管理事务的执行情况、甲方的经营和财务情况以及被投资企业的经营和9业务情况。 年度报告书应附上甲方和被投资企业的年度审计报告。9.5甲方发生可能危害甲方或投资企业利益的重大事项时，乙方在知道有可能发生该事项后，必须在3个工作日内向甲方全体伙伴报告，并及时实施有效的补救措施，将损害控制在最小限度。9.6信息披露文件的保管和参照资产定期报告、临时报告、资产净资产报告、资产组合报告等报告保存在乙方事务所，工作时间内甲方各合作伙伴可以免费调查。 乙方保证文本内容与甲方合作伙伴会议提供的内容完全一致。第十条乙方的权利和义务10.1乙方的权利a .管理运营资产b .获得受托管理费c .本合同和法律、法规规定的其他权利。10.2乙方的义务a .在管理期间，以慎重忠诚、勤奋尽责的原则，管理和运用资产b .根据有关规定，甲方在投资资产的项目中行使股东权利c .安排一定资格的人员进行投资分析、决策，以专业的经营方式管理和运营资产d .代理甲方财务、税务工作，由甲方主办银行审查、注册会计师审查后，向甲方全体合作伙伴报告e .建立健全的内部风险控制、审计和审计、财务管理和人力资源管理等制度，保证要管理的资产和乙方自己的资产相互独立f .根据有关法律、法规和本协议的规定，不得获得自己和任何第三方的利益g .接受甲方的监督h .接受事务伙伴的监督I .按规定计算并向甲方报告资产净值j .处理其他甲方资产和所有资产产生的债务，不能从甲方资产中支付k .根据甲合伙协议、本协议及其他有关规定，严格履行信息公开和报告义务l .保守甲方的商业秘密，不得泄露甲方的投资计划、投资意向等。 甲合伙协议、除本协议及其他有关规定另有规定外，在信息公开前不得保密，并向他人泄露m .按规定向甲方伙伴分配资产收益n .保存甲方的会计账目、报告、记录，保存期限为甲方清算后三年以上o .参加甲方清算集团，参与甲方资产的保管、整理、评价、转换和分配p .故意导致资产损失，承担赔偿责任，其过失责任不能因其卸任而免除q .关于法律、法规的规定和本协议约定的其他义务。第十一条甲方的权利和义务11.1甲方的权利a .获得资产收益b .监督乙方运营资产的情况c .获得与甲方有关的财务资料d .雇用会计师事务所审计资产的运营情况e .本协议中资产的所有权属于甲方，与乙方独立，乙方进入解散、破产、清算状态时，甲方有权优先回收资产。11.2甲方的义务a .遵守本协议的有关规定b .按约定支付乙方的管理费和相关费用c .承担损失或终止的法律责任。第十二条解除受托管理和卸任程序12.1解除委托发生以下情况时，甲方可以通过所有合作伙伴的一致投票，事先解除委托管理协议a .因管理不完备或重大错误导致甲方投资资金总额发生巨额损失，损益抵消后的损失金额超过甲方实际支付的出资总额的20%时，判断是否构成上述情况时，按照本协议第13条约定的评价方法决定。b .乙方实质上没有履行本协议项下的义务。12.2乙方退职手续a、甲方合作伙伴根据合作协议和本委托管理协议的有关规定，建议解除委托管理协议，在甲方合作伙伴全体决议通过后，在进行交接手续时，甲方合作伙伴会议和为甲方提供年度审计服务的会计师事务所共同设立交接委员会，或委托专门机构b .协议期限或协议约定的解除理由发生时，乙方在接到甲方合作伙伴会议解除请求或变更请求书指示后30天内必须与甲方或新任乙方办理完全交接手续的乙方违反本规定时，在每个延迟交接日期，应交货的总资产及其收益万分之五第十三条资产评估13.1净资产资产净值是指甲方资产总额减去资产负债后的资产剩馀额。13.2评价目的资产评价的目的是客观且正确地反映资产是否保持在有净值的期间内，并有附加值。13.3评价程序a .乙方在合作财产评价后，将评价结果通知甲方所有伙伴，从通知日起三天内甲方伙伴没有异议的，视为同意b、拥有甲方三分之二以上财产份额的伙伴不同意管理者的评价结果时，所有伙伴选定评价机构对合作财产进行评价。c .合作财产的价值评价用评价机构认可的专业评价方法进行评价。第十四条违约责任14.1协议期满前擅自解除管理协议的，违反合同者应当对违反合同者负责。14.2没有越权代理、代理权限的责任应由乙方承担。 导致甲方损失的，乙方必须承担赔偿责任。第十五条协议的修改和解除本协议须经双方一