第8章--公共政策分析方法与模型分析.ppt

第8章公共政策分析方法,第一节公共政策模型本节内容【见教材p283-304】,公共政策模型概念,公共政策模型指的是理论模型，将问题抽象为一个概念或命题，按照其内在逻辑和本质结构组合在一起，从而形成一个相似于原型的、结构严谨的逻辑体系,一、理性决策模型,（一）理性决策模型含义理性决策模型，通常称之为科学决策模型，它是指决策者依据完整而综合的信息做出理性的决策，即遵循以最小的投入获得最大产出的原则，选择最优方案，使用最佳、最适当的手段，达到最好的政策后果。,（二）理性决策模型基本内容,1.决策者面临一个既定的问题。2.提出各种可能备选方案3.对这些方案及其结果进行比较分析4.通过计算选择出最优方案,（三）理性决策具备条件,1.全面信息2.预测能力3.决策系统,（四）理性决策模型局限性,利益的多元性与不可供量性决策者的个人利益沉淀成本信息成本算计能力和预测能力的有限性,二、有限理性决策,（一）有限理性决策西蒙在对传统理性主义总结和批评的基础上，提出了有限理性（boundedrationality）模式，该模式又称满意模式、次优决策模式。,有限理性决策模型下，决策者寻求的不是经济学模型主张的所谓最佳方案，而只是符合某个预先设定好的最低限度规定的标准。决策者是在选定那些符合或超过该标准的备选方案。,（二）有限理性决策的基本内容,首先，人们在进行决策时一般不可能制定出所有的解决问题的选择方案其次，人们对可供选择的方案的比较按顺序进行前两者选优与下一个进行比较，直到满意为止；最后，人们选择决策方案的原则不是“效率最大化”或“最优化原则”，而是“满意”原则，,三、渐进决策模型,渐进决策模型是美国学者查尔斯E林德布洛姆提出的。渐进模型认为公共政策实际上只是过去政府活动的持续，只是根据过去的经验而对现行的政策做出局部的、边际性的调整。,（一）渐进模型的基本假定,决策者的资源（时间、信息、金钱）有限决策者能力有限目标与手段的相对性过去决策的正当性与当前决策的不可预测性（保守主义倾向）沉淀成本政治上的可行性,（二）渐进途径的分析方法,1.过去的政策是什么？2.过去的政策合适吗？（合适，继续；不合适，则调整）3.调整部分政策（现行）,（三）渐进途径的缺陷,1.缺乏全面规划2.无法进行重大改革3.无法应付环境的剧烈变化4.结构性问题的积累,四、团体模型,集团模型认为公共政策是集团相互斗争的产物。该模型以利益集团的竞争为基本假设，利益集团与政府的互动成为理解公共政策过程的关键概念。,（一）团体模型的基本假定,团体（InterestGroup）即拥有共同的政治利益或政治态度、以正式或非正式的方式结合起来的群体。团体是政治活动的主要主体。个人的政治诉求主要通过团体来实现。政治实际上就是各个团体为影响公共政策而进行的竞争。公共政策是各个利益团体竞争所达成的一种均衡结果。政治学者必须将公共政策研究限定在政治过程，而避免分析政策的内容。,（二）团体模型示意,（三）团体分析方法,着眼点：团体的影响力（成员数量、财富、组织强度、领导、接近决策者的渠道、内部凝聚力）以及团体实施影响力的方式（包括博弈）研究资料：主要是有关利益团体的影响力及其行为策略的描述、故事、新闻报道、特写、历史书籍等等。,（四）团体分析的缺陷,利益团体是西方社会中出现的重要现象。在中国，正式的合法利益团体较少，形成不了类似市场的竞争利益团体只是政策的一项重要变量，其本身又是多种政治因素综合作用的结果利益团体不能解释政策的内在因素,五、精英决策模型,精英模型认为公共政策是社会少数精英价值偏好的表现,（一）基本假定,1.社会可以划分为拥有权力的少数人，以及不拥有权力的多数人。仅有一些人享有分配社会价值的权力，群众则不能影响公共政策2.少数管理者并不代表多数被管理者。精英大多从社会经济地位较高的上层阶级中选拔3.非精英往精英地位的流动必须缓慢而持续，以维持社会稳定并避免革命发生。唯有已经接受精英基本共识的人，才被纳入统治团体；,4.精英之间为了社会体系的基本价值，为了保护社会体系，而分享彼此共识。（如在美国，精英共识包括：私有财产权的神圣性、有限政府与个人自由）5.公共政策名义上是反映“人民”的需要，实际反映的是精英（elite）的价值和偏好。（米歇尔斯：“寡头政治铁律”）。6.积极的精英很少受到冷淡的群众的影响。精英影响群众多，群众影响精英少,（二）精英模型示意,7.公共政策并不反映人民的需求，而反映精英的利益与价值8.公共真个改革系精英重新定义其所持价值的结果9.由于精英维护现存体制的兴趣，因而，公共政策的变迁大都是渐进的，不是革命的,10.精英的价值也许包含着“尊重群众”，但是这只是精英的贵族式义务感的一部分11.群众对精英的影响乃是间接的12.只有在精英共识范围内的方案才有可能获得认真的考虑,（四）精英分析方法,着眼点：精英构成以及精英价值和偏好研究资料主要是宪法、组织法以及其他有关政治机构权力以及权力关系的法律、制度和习惯性规则,第二节价值观分析,本节内容【见教材p324-329】,对于同一个政策问题，不同的人（个人、集团、党派、专家、技术官僚、决策者）有不同的价值偏好。这些价值偏好既无法被证明，也无法被统一。,价值选择的关键是确立选择标准,【见教材p325】,一、价值评价标准类型,（一）目的论目的论认为某些行为之所以正确，是因为它们导致了好的或有价值的结果，即根据行为的后果的效益来评价行为。例如，功利主义的目的论“舍小家，顾大家”,功利主义（P325）传统的功利主义新功利主义最大多数人的最大幸福正确的政策是基于最大限度增加社会净收益的政策,义务论认为判断某一个政策行为是正确还是错误的，要根据这一政策行为的性质，而不是根据其结果比如，政治家应该隐瞒事实还是应该依据实施做出面对危机时的政策选择。市场还是政府干预？,（二）义务论,罗尔斯正义论,社会制度的首要是美德，正如真理是思想体系的首要美德一样。不管法律和制度是怎样有效而巧妙地设计的，如果它不是正义的，就必须改革和废除。,正义的两个原则,第一个原则是：每个人与所有人所拥有的最广泛平等的基本自由体系相容的类似自由体系斗应有一种平等的权力（最大的平等自由原则）1.我们每个人斗具有对同样的基本自由的平等权力2.基本自由应尽可能广泛,第二个原则是：“社会和经济的不平等应这样安排，使它们：1.在与正义的储存原则一致的情况下，适合于最少受惠者的最大利益2.依系于在机会公平平等的条件下职务和地位向所有人开放差别原则和平等机会原则,诺齐克（Nozick）自由至上主义,个人拥有权利。有些事情是任何他人或团体都不能对他们做的，做了就要侵犯到他们的权力。这些权力如此有力和广泛，以致引出了国家及其官员能做些什么事情的问题。无政府、国家与乌托邦，P1,（三）目的论与义务论的区别,1.目的论强调结果；义务论强调过程2.目的论是有条件的义务；而非义务论的绝对义务3.目的论提出的是实在的标准；而义务论提出的形式的标准。,二、价值间的对抗与互补,公共政策是对价值进行的权威性分配（伊斯顿）,（一）价值对抗,价值对抗是一种价值竞争，它表现为对于特定的公共政策，相关主体表现出价值理念对立的现象或潜在可能性。,（二）价值互补,价值互补则是指由于特定的公共政策，相关主体表现出价值理念趋同的现象或潜在的可能性。,第三节质量分析,本节内容【见教材328-335】,一、政治可行性,（一）政治可行性（二）经济与财政可行性（三）社会可行性（四）技术可行性,（一）政治可行性,1.稳定性2.合法性3.公正性,（二）经济与财政可行性,1.经济效率2.成本收入分析3.成本收益分析4.成本效能分析,（三）社会可行性,1.适宜性2.均衡性3.回应性,二、政策的执行效率,（一）测量指标1.投入产出比或单位成本的效率示标2.普遍性的效率示标3.特殊的效率示标,三、政策的信度与效度,（一）信度1.政策的一致性2.政策的稳定性3.政策的可预测性,（二）效度政策的效度被用于痕量政策在多大程度上实现聊政策预期的目标。,第四节制度分析,本节内容【见教材310-316】,一、制度,正式制度包括由政府和社会组织机构颁布、执行的各种法律、法规、规章、章程、条例与准则非正式制度包括由共同体内自发演化而来的各种惯例、内化规则、风俗、礼貌等一些不成文的社会规范。,制度的概念,PeterHall：那些使存在于政体和经济内个人间关系结构化的正式规则、规范程序、和标准操作惯例政治经济环境DouglassNorth：塑造人与人互动的人为约束个人层面显性制度：如国家、法律；隐性制度：如道德、文化。,二、制度主义流派,（一）历史制度主义（historicalinstitutionalism）（二）理性选择制度主义（rationalchoiceinstitutionalism）（三）社会学制度主义（sociologicalinstitutionalism）,彼得霍尔(PeterA.Hall)和罗斯玛丽C.R泰勒(RosemaryC.R.Taylor)在1996年的英国政治研究上发表的政治科学和三个新制度主义”(,（一）历史制度主义,历史制度主义对“制度”的定义非常宽泛“,不仅包括正式的组织而且包括非正式的规则和程序,历史制度主义主要研究各种制度因素对政策选择和政府表现的持久影响。他们认为“一旦政府在某个政策领域作出了最初的政策和制度选择,那么除非有足够的力量克服最初创造的惯性,那么这一被创造的模式将持续下去。这在历史制度主义中被称作路径依赖”。,观点1：重视制度，制度影响政策结果,制度在历史制度主义里是影响政策结果的主体制度影响政治、社会行为者对政策结果的影响力制度影响行为者对自身兴趣和偏好的定义强调政策结果不是利益集团和政府机构自由组合的结果注重国家、社会结构等宏观变量国家和其他正式的政治机构，非正式和非官方制度无意识性：制度操作和发展的结果往往不是创造制度时的目的和意识制度变迁：内、外部因素变化通过政策变化从而改变制度,工具路径依赖：在一个政治系统里自我增强霍正面反馈过程的动力。事件发生的时间和顺序。制度的“黏性”无意识结果制度的演变（路径的交汇点，“重要时机”：各研究单位同时出现不同的显著变化并对未来有重大影响的这段时期）,主要观点2：重视历史，历史创造出制度注重历史的复杂性以及决定性作用,（二）理性选择制度主义,分析基础：不完全信息下追求财富最大化交易成本：为获得真实信息而付出的代价制度是降低交易成本的重要因素，降低人与人交往的非确定性，保证在