建筑施工企业质量手册

管 理 手 册QYEDMS-2003 版本/修改：A/00.1 前 言本管理手册（以下简称“手册”）是按照GB/19001：200管理手册.doccjh第 1 页2020/6/10质量管理体系要求，GB/24001：1996环境管理体系规范及使用指南和GB/28001：2001职业健康安全管理体系规范结合本公司实际情况编写的，“手册”对本公司管理体系的要求和各专业组的质量、环境和职业健康安全活动及相互之间的关系进行了全面陈述。本“手册”充分体现了有关质量管理的八项原则，是本公司根据“过程方法”对“三标一体化”管理体系进行策划的结果。本“手册”是本公司管理活动的纲领性文件，对内用来建立管理体系，对外则是介绍本公司管理体系的专用文件，可作为顾客或认证机构审核和评价本公司管理体系的依据。本“手册”是本公司对顾客作出的管理承诺，是全体员工管理活动的准则，全体员工应认真学习和理解本“手册”的规定，并严格贯彻实施，做到将顾客的要求作为我们关注的焦点，确保本公司有能力稳定地提供满足顾客要求作为我们关注的焦点，确保本公司有能力稳定地提供满足顾客要求和适用法律法规要求的工程产品，创造更好的企业效益和社会效益。编写人：审核人：批准人：0.2 公司简介有限公司组建于一九九0年十二月，是一家专门从事电力设计的专业队伍，具有电力设计的丙级资质。主要承担电力系统110千伏及以下电压等级输变配电工程的勘测设计任务。自成立以来，先后承接大小设计工程277多项。其中：完成用户配电设计工程129项，输变电工程设计148项，新建35-110千伏变电站19座，扩建改造35-110千伏变电站17座，主变总容量81.95万千伏安。本公司注册资金万元，拥有员工16人。具有初、中、高技术、经济专业职称人员达11人(高级工程师1人，工程师4人，助理工程师6人)。本公司技术装备配套完整，设备精良齐全，企业内部管理严格，规章制度健全，具有完善的质量、环境和职业健康安全管理体系。本公司在工程设计质量管理方面，认真执行“优质、方便、规范、真诚”的服务方针。在工程设计中严格要求工程的功能性、可信性、安全性、可实施性、适应性、经济性、时间性，设计输出时严格执行校对、审核、各专业会签制度，以达标工程抓设计质量管理，以优良工程设计交给建设单位。本公司近五年所施工的工程的为合格工程100%，优质工程96%。本公司主要承担清远电力系统110千伏及以下电压等级输变配电工程的设计任务。并承接清远电力系统外输变电设计工程。法定代表人：联 系 人：电 话传 真：E-mail: 邮政编码：地 址：0.3组织结构0.3.1公司行政管理组织结构图 经 理 副 经 理 副经理副经理 变 电 组 线 路 组 土 建 组 综 合 组0.3.2质量、环境和职业健康安全管理体系运行图总 经 理管理者代表副 总副 总质量安全保证部财务部变配电工程部线路工程部行政部经营部危险源、环境因素识别安全管理管理评审产品和过程的监视和测量管理目标指标与方案经营策略与发展合同管理客户服务原材料采购仓储管理计量检测设备纠正措施应急准备与响应内部审核能力、意识和培训人力资源管理汽车管理记录管理办公设备管理目标考评管理文件管理法律法规出纳会计变配电工程工程管理管理方案实施项目策划预防措施现场标识现场标识工程管理管理方案实施项目策划预防措施线路工程0. 4管理职能分配表标准条款号 职能 部门要求总经理副管总经理代副 总 经 理财 务 部行政部质安部经营部线路部变配电部仓 储4.1总要求4.2文件要求4.2.2管理手册4.2.3文件控制4.2.4记录控制5.1管理承诺5.2以相关方为关注焦点5.3管理方针5.4管理策划（总则）4.4.1危险源和环境因素识别5.4.2法律与其他要求5.4.3管理目标、指标与管理方案5.5职责、权限与沟通5.6管理评审6.1资源的提供6.2人力资源6.2.2能力、意识和培训6.3基础设施6.4工作环境7.1产品实现策划7.2与顾客有关的过程7.2.1与顾客有关的要求的确定7.2.2与顾客有关的要求的评审7.2.3相关方沟通标准条款号 职能 部门要求总经理副管 总 经代 理副 总 经 理财 务 部行政部质安部经营部线路部变配电部仓 储7.4采购7.5.1生产和服务提供的控制7.5.2生产和服务提供过程的确认7.5.3标识和可追溯性7.5.5产品防护7.6监视和测量装置的控制8.1监视和测量的策划8.2.1顾客满意8.2.2内部审核8.2.3过程的监视和测量8.2.4产品的监视和测量8.3.1不合格品控制8.3.2应急准备和响应8.4数据分析8.5.1持续改进8.5.2纠正措施8.5.3预防措施 注: 表示领导 表示主管部门 0.5手册管理0.5.1手册编制、批准和发布综合组负责依据GB/T190012000质量管理体系要求、GB/T240011996环境管理体系规范及使用指南、GB/T280012001职业健康安全管理体系规范标准及相关法律法规和其他有关要求，结合公司实际情况，组织编制质量、环境和职业健康安全管理手册，由管理者代表审核，公司经理批准发布。0.5.2手册的发放a)质量、环境和职业健康安全管理手册由综合组负责登记发放，其他任何部门和个人无权翻印与发放。b)质量、环境和职业健康安全管理手册为公司的受控文件，封面印有“受控”标识并标有发放编号时，方为受控版本。质量、环境和职业健康安全管理手册对内发放对象为与公司管理体系直接有关的公司领导和各专业组、室、内审员。公司其他人根据需要，综合组报管理者代表批准后发放。c) 对外发放给认证机构、咨询机构、顾客和上级主管部门的质量、环境和职业健康安全管理手册，经管理者代表批准后发放，本公司不负责跟踪修改。0.5.3手册的管理a) 综合组应保证受控的质量、环境和职业健康安全管理手册持有者及时获得有关版本。b)质量、环境和职业健康安全管理手册的发放记录与修订记录由综合组保存。c) 受控的质量、环境和职业健康安全管理手册持有者的责任：1) 遵守本手册管理规定，严格办理领取、更改手续。2) 妥善保管本手册，不得丢失、外借、擅自更改和提供复印。3) 在得到修改通知后，应及时按通知要求进行更改。4) 有责任和义务向所在部门或领导的从事有关质量、环境和职业健康安全活动的人员宣传贯彻本手册相关内容。5)提出对本手册的修改建议，及时反馈给技经财务组.6)调离公司和不再担任本职务时,应立即将本手册交还综合组,并办理注销手续.0.5.4手册修订、换版与保护a)本手册采用活页装订。b) 综合组每年至少对本手册评审一次，以确保其有效性。c)在下列情况之一时应对本手册进行修订或换版：1)公司组织机构与管理职能有较大变动时。2)本手册规定的管理体系过程和质量、环境与职业健康安全活动有较大变动时。3)发现本手册与实际工作不相适应时。4)管理体系审核与管理评审提出重大修改建议时。5)本手册依据的有关标准、法律法规有修改时。d) 本手册修改时，由各专业组提出修改申请，综合组汇总提请管理者代表审核、经理批准后，由综合组按文件控制程序有关规定实施。更改可采用更改或换页的形式进行。所有更改由综合组组织，相关部门实施，并填写文件更改一览表，记录手册更改情况、版号和修改状态,均用阿拉伯数字表示。e) 当手册更改已不易阅读或公司管理体系发生重大调整时，由综合组及时提出手册换版申请，经管理者代表审核、经理批准后实施。手册的换版仍执行0.5.2条款的有关规定，发放新版手册时应同时收回旧版，由综合组统一处理。0.6修改一览表序号新增修改条款内容原条款内容修日期修改人批准人1 范 围1.1总则1.1.1公司依据GB/T190012000质量管理体系要求、GB/T240011996环境管理体系规范及使用指南和GB/T280012001职业健康安全管理体系规范及相关法律法规的要求，结合公司实际，建立健全了管理体系，编制了质量、环境和职业安全管理手册。1.1.2本手册阐明了公司的管理方针，系统描述了公司的管理体系要求，是公司所有从事对质量、环境和职业健康安全工作有影响的部门和人员必须共同遵照执行的质量、环境和职业健康安全管理的基本准则。1.1.3建立质量、环境和职业健康安全管理体系的目的在于通过对管理体系的有效应用，以证实公司有能力稳定地提供满足顾客与适用的法律法规要求的产品，并通过管理体系的持续改进增进顾客满意，保护生态环境，维护员工安全与健康。1.1.4公司依据GB/T190012000质量管理体系要求、GB/T240011996环境管理体系规范及使用指南和GB/T280012001职业健康安全管理体系规范三个体系一体化有利于减少管理体系建设的工作量，有利于减少三个管理体系要求之间的重复，避免做出不协调和相互矛盾的规定，保证管理体系的协调、统一、有序，提高管理效能，因此公司决定将质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系合并，编写一套管理体系文件。管理手册合并对照(见附录A)。1.2应用1.2.1应用范围 本手册覆盖了公司设计和开发、服务的全过程，适用于公司内部管理，也适用于第二方和第三方认证。1.2.2裁减范围 裁剪7.3条款设计和开发本公司根据业务范围提供设计和开发、服务，对建设工程项目的设计和开发不负有责任，裁剪本条款后，不影响公司为顾客提供满足顾客和法律法规要求的产品的能力和责任，也不影响实施管理体系的能力，且能满足行业、顾客和法律法规及其他要求。2 引用标准2.1 GB/T190002000idtISO9000：2000 质量管理体系 基础和术语2.2 GB/T190012000idtISO9001：2000 质量管理体系 要求2.3 GB/T190042000idtISO9004：2000 质量管理体系 业绩改进指南2.4 GB/T240011996idtISO14001：1996 环境管理体系 规范及使用指南2.5 GB/T280012001 职业健康安全管理体系 规范3术语、定义和缩写3.1通用术语和定义 本手册采用GB/T190002000及GB/T240011996和GB/T280012001给出的术语和定义。3.2专业术语和定义3.2.1 三检制自检、专检、交接检(指对已完成电力施工、安装工程中的工序进行的自检、互检、交接检)3.2.2特殊工序指混凝土施工、焊接、基础和灌注桩。3.2.3特殊作业人员执行特殊工序操作的人员。3.2.4特殊岗位人员指与确定的重要环境因素直接相关的岗位人员或与应急准备和响应直接相关人员（如安全员、消防准备人员等）。3.2.5三工序指检查上道工序，保证本道工序，服务下道工序。3.2.6采购产品指由市场获得的资源，包括采购的材料、施工设备、劳务承包、委托加工等。3.2.7管理体系指公司的质量、环境和职业健康安全管理体系。3.2.8管理手册指质量、环境和职业健康安全管理手册3.2.9目标指公司的质量、环境和职业健康安全目标。3.2.10方针指公司的质量、环境和职业健康安全方针。3.2.11文件正本指经过审批的最新版的执行文件的原件或正式文件，无“受控”和“分发号”标识，正本由行政部档案室保管。3.2.12文件副本指正本文件的复印件，有“受控”和“分发号”标识。3.2.13不合格包括不合格材料、设备、过程、工序、环境与安全。3.2.14废物特指在本公司范围内施工现场、办公场所、饭堂及生活中产生的废气、废水、肥料和垃圾等。3.2.15事故隐患主要指能导致事故发生的物的不安全状态等方面的缺陷，是“不合格”所涵盖的特定部分。3.2.16五同时在计划、布置、检查、考核、总结施工工作的同时，计划、布置、检查、考核、总结安全工作。3.2.17三级安全教育 指公司级教育、工程队级教育、班级教育。公司级教育是指新进员工在分配到工程队或工作岗位之后，由公司质安部进行初步的安全教育；工程队级教育是指新工人从公司分配到工程队之后，再由工程队进行安全教育；班级教育是指新工人进入工作岗位以后，由班组进行安全的教育。3.2.18职业病指劳动者在生产及其他职业活动中，因接触职业危害因素引起的疾病。3.3 缩写3.3.1公司有限公司4质量、环境和职业健康安全管理体系4.1总要求为实现管理方针及目标、指标，满足顾客及其他相关方的要求，公司依据GB/T190012000、GB/T240011996和GB/T280012001及法律法规的有关要求，结合公司实际情况，建立、保持文件化的管理体系，并加以实施和持续改进其有效性。管理体系运行模式如图4-1。管理职责测量分析改进资源管理管理体系持续改进质量、安全、环境绩效尊纪守法顾客和相关方（满意）顾客和相关方（需求）法律法规、危险源质量要求、环境因素 产品实现输出输入运行控制 质量、安全、环境管理体系图4-1质量、环境和职业健康安全管理体系运行模式图4.1.1管理体系的建立a) 为了满足顾客要求，并争取超越顾客期望，预防污染，美化环境，保障健康和安全，持续改进公司的质量、环境和职业健康安全管理水平及环境和职业健康安全状况，依据标准及相关的法律法规要求，管理者代表负责组织进行管理体系策划，开展环境和职业健康安全初始状态评审，识别并确定管理体系所需的过程及过程顺序和相互关系。b) 经理负责管理体系策划的决策，包括资源的配置，以支持各过程的有效运作。c) 质安部是管理体系运行的归口管理部门，负责组织编制质量、环境和职业健康安全管理手册、程序文件及相应的支持性文件，以确定有效控制过程的准则和方法，使公司的质量、环境和职业健康安全管理及其各项活动实现规范化、标准化和程序化，确保各过程的有效运行和控制。4.1.2管理体系的实施、保持和改进a) 根据顾客、法律法规和公司要求，确立公司的管理目标进行细化，规定保证目标实现的方法，建立和保持所需的法律法规、规范、标准和记录。b) 公司所有部门和人员按管理体系文件要求管理并实施和保持所有过程，确保管理体系的正常有效运行。c) 通过对过程按要求进行必要的监督、检查和检验，获得足够的信息，并进行分析与评价，以实现对过程的监视。d) 公司定期客观地评价管理体系现状，通过管理体系审核和管理评审、过程的监视和测量、顾客信息反馈及其他信息来源，对管理体系现状进行系统分析，发现存在问题及不足之处，采取必要的措施，确保过程结果并实现过程的持续改进。4.1.3公司应确定影响设计工程质量、环境因素及安全因素的外包过程和要求（如设备材料供应、设计分包等），并按本手册7.4的要求进行控制，保证其符合规定的要求。4.2文件要求（对应GB/T24001第4.4.4条、对应GB/T28001第4.4.4条）4.2.1总则管理者代表负责组织，质安部配合，对公司管理体系文件的结构和要求进行策划。a)公司管理体系文件结构如下图所示。管理方针和目标 管理手册 程序文件 相关文件 记录 相关文件：公司的各种工作文件、管理办法、技术交底、作业指导书、设计标准、规范、法律法规、报告、表格等。b) 管理体系文件编制的基本要求1）要符合GB/T190012000、GB/T240011996和GB/T280012001标准的要求。2）要符合公司实际情况，考虑文件的适用性及可操作性，易于理解，如需引用时，应注明文件的来源及查询途径。c) 文件可以是任何形式或类型的媒体（软盘、光盘、磁带等）。 程序文件目录见附录B。 相关文件目录见附录C。4.2.2管理手册 质安部负责组织编制管理手册，经管理者代表审核，经理批准后予以发放实施。a) 管理手册对管理体系要求作了规定，覆盖了公司设计与开发和服务的质量、环境和职业健康安全的全过程。b) 管理手册的内容包括：1)组织机构和部门职责描述；2)管理体系范围，包括对GB/T190012000标准删减的具体内容 和理由说明；3)对管理体系程序的概括说明或对其引用；4)管理体系过程及其相互关系的描述，包括对过程的管理和控制方法；5)有关管理手册的编制、审批、发放和修改的控制方法等。4.2.3文件控制（对应GB/T24001第4.4.5条、对应GB/T28001第4.4.5条）公司编制和实施文件控制程序，并规定以下方面的要求：a) 文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的；b) 必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；c) 确保文件的更改和现行修订状态得到识别；d) 确保在使用处可获得适用文件的有关版本；e) 确保文件保持清晰、易于识别；f) 确保外来文件得到识别，并控制其分发；g) 防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。4.2.4 记录控制（对应GB/T24001第4.5.3条、对应GB/T28001第4.5.3条）公司编制并实施记录控制程序，对以下方面的要求作出规定：a)记录的标识；b)记录的贮存；c)记录的保护；d)记录的检索；e)记录的保存期限；f)记录的处置。4.3相关文件：文件控制程序(QYDCMP-42301)记录控制程序(QYDCMP-42402)5 管理职责5.1管理承诺 经理对建立、实施管理体系并持续改进其有效性做出承诺，应通过以下职责的履行和相关活动的开展为证实其承诺提供证据。5.1.1制订管理方针，并发布其批准令。5.1.2依据管理方针和公司实际情况，制订管理目标，并确保在公司各部门和各层次上展开。5.1.3确保工程质量、环境和职业健康安全满足顾客、相关方和相关法律法规要求，并通过会议、报告、文件等形式向公司相关人员传达满足顾客要求及相关法律法规要求对公司的重要性。5.1.4确保管理体系所需资源的获取。5.1.5进行管理评审，确认并持续改进管理体系的有效性和适宜性。 5.2以顾客和相关方为关注焦点 经理要遵循并向全公司贯彻以顾客和相关方为关注焦点的原则和顾客的需要就是企业的追求的理念，确保顾客和相关方的需要和期望得到确定，并将其转化为公司的要求，以达到顾客和相关方满意的目的。5.2.1综合组通过市场调研、预测或与顾客和相关方直接沟通的方式，在合同签定前了解和确定顾客及相关方的要求和期望，进而转化为具体的要求，并在公司各部门和层次上进行沟通，调配资源，明确职责，予以实施。具体见管理手册7.2.1的要求控制。5.2.2综合组负责做好工程服务工作，通过对顾客及相关方的满意度的调查和各种抱怨、意见的收集，评价公司的竞争能力，识别改进机会，制定并实施相应措施，满足顾客及相关方要求并争取超越顾客及相关方的期望。5.3管理方针经理以八项质量管理原则为基础，针对公司的实际情况，同时考虑顾客及相关方的要求，制定管理方针，发布其批准令，并通过培训、宣传等方式及时传达到公司全体员工，同时应保证管理方针：1）与公司的总体经营方针相一致，适合公司的经营性质、安全风险的性质、规模及环境因素。2）对满足要求和持续改进管理体系的有效性及预防污染、改进安全绩效、遵守有关法律法规和其他要求做出承诺。3）为建立、评审管理目标和指标提供框架和基础，便于管理目标逐层建立。4）在管理方针制定、保持、实施过程中，公司内部应得到充分沟通和理解一致，认真贯彻执行。5）在每次管理评审时，对管理方针的实施情况及持续性、适宜性进行评审。必要时予以修订，经经理批准后发布,并重新传达和贯彻。具体执行管理评审控制程序和文件控制程序。6）经理应考虑相关方或公众的要求，以适当的方式公开公司的管理方针。公司的管理方针见本手册0.5管理方针和目标批准令。5.4策划5.4.1管理目标a) 经理负责制定和发布公司管理目标，各相关部门负责人根据公司的管理目标建立本部门的管理目标，直到为实现公司管理目标而进行的相关活动能受到充分控制。具体执行各部门、岗位管理目标及指标与考核办法。b) 管理目标应建立在公司管理方针的基础上，在管理方针给定的框架内展开，目标应具体、可测量，并结合公司实际情况制定的，经过努力后可实现。c) 目标、指标的制定、检查与修订 1）每年年初，由各部门结合本部门的工作情况，制定本部门的管理目标、指标和控制措施，经部门负责人审核后报公司综合组，综合组将各部门的管理目标进行收集、汇总。提交管理评审会讨论、经理批准后下发各部门。公司通过分发专文、内部会议、宣传栏宣传、举办培训班等方式，对公司各层次人员进行目标、指标的宣贯，确保全体员工清楚了解公司及本部门的目标、指标，并付诸实施。 2）各部门每月将本部门目标、指标完成情况上报综合组，综合组组织有关部门每季度对各部门的管理目标、指标的完成情况进行监督检查和考核，并将检查结果以书面形式上报管理者代表。 3）当管理目标、指标需要修改时，相关部门提出修改意见，报综合组，经管理者代表审核，经理批准后，由综合组组织修订，执行文件控制程序。4）在每次管理评审时，应对各部门的管理目标、指标实施情况进行评审，当需要修改时，经经理确认后，由综合组组织修订。5）相关方或公众要求公开公司的管理目标、指标时，需经经理核准。5.4.2管理体系策划a) 经理组织对公司的管理体系进行策划，按照GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001标准建立了管理体系，形成了本管理手册和程序文件以及其它支持性管理文件，采取各种有效措施，不断完善管理体系，确保实施并实现管理方针和目标及管理手册4.1条款的要求。b) 对于出现新的情况，如组织机构发生重大变化、特定的项目或合同要求等，需要对管理体系的变更进行策划和实施时，这些策划不仅要符合本条款要求，必须与公司管理体系文件规定的其它要求一致,以保持管理体系的完整性。c) 管理体系策划的内容包括：1）管理体系的过程策划、环境因素的识别和危险源辨识、风险评价及风险控制的策划；2）编制管理体系文件：管理手册、程序文件、过程/运行控制文件、工作手册、作业指导书等；3）建立管理方针和管理目标；并在公司内沟通，使全体员工理解和执行，对管理目标进行分解；制定环境和安全的管理方案；4）为实现管理体系有效运行所需的资源配备；5）管理体系的持续改进。5.4.3环境因素的识别 公司制订和实施环境因素、危险源识别与风险评价控制程序，对能够控制的及可望施加影响的环境因素进行识别和评价，并确定、更新重要环境因素，确保重要环境因素得到有效控制。环境因素识别思路和范围见图5-1。将来现在过去紧急状态正常状态异常状态公司活动、产品、服务的全过程其他问题资源能源消耗土壤污染固废污染噪声污染水污染大气污染图5-1 环境因素识别的思路和范围a) 综合组负责制定环境因素、危险源识别与风险评价控制程序，组织各单位进行环境评价因素的识别、登记、评价工作，以确定重要环境因素。b) 在识别环境因素和环境影响时，应考虑以下几方面： 1）环境因素的识别范围应覆盖公司范围内及施工过程中的各个方面，包括相关方活动对环境产生的影响。 2）环境因素的识别应考虑过去、现在、将来三种时态及正常、异常、紧急三种状态。 3）环境因素识别时应考虑的类型有：向大气排放的污染物。向水体排放的污染物。固体废物、流体废物。噪声对周围环境的影响。对土地资源的污染。水、电、煤气、原材料及能源消耗。其他问题，如对周围社区及居民生活的影响等。 4）环境因素评价时应考虑对环境影响的规模、范围、发生的频次、社会关注角度、法律法规的符合性及资源消耗等。c) 各部门负责对所在单位的环境影响进行初步评价，经单位负责人审核后，将评价结果报综合组。d) 综合组根据各部门的评价结果进行统计汇总，确定重要环境因素，编制重要环境因素登记表，报管理者代表审批后下发各单位实施。 e)在法律法规变更或追加、更新及新开工程或相关方要求等情况，应适时对环境因素进行评价和更新。f)重要环境因素的管理对登记在重要环境因素登记表中的重要环境因素应在“环境目标、指标和管理方案”中作为具体实施计划加以控制，或通过制定相应的环境管理程序的方式加以控制，对因经济技术状况、技术条件等原因暂时无法实施时，要制定具体的控制计划。5.4.4对危险源辩识、风险评价和风险控制的策划公司制定和实施环境因素、危险源识别与风险评价控制程序，以持续进行危险源辩识、风险评价和实施必要的控制措施。危险源辩识、风险评价和控制策划见图5-2，危险源辩识思路和对象见图5-3。是非判断法第二步风险评价第一步危险源辩识D=LEC法D：危险性分值；L：发生事故可能性大小；E：人体暴露于危险环境中的频繁程度；C：一旦发生事故会造成的损失后果。目标、方案运行控制程序应急准备与响应程序开发新产品、采用新工艺、新材料、新技术、新设备、新扩改项目、法规变化第三步风险控制图5-2 危险源辩识、风险评价及其控制过程示意图将来现在过去紧急状态正常状态异常状态活动、设备、人员的全过程放射能化学能电能机械能人机工程因素生物因素热能图5-3 危险源识别的思路和对象a) 综合组负责制定环境因素、危险源识别与风险评价控制程序，组织各单位对本单位危险源的辩识、风险评价和风险控制策划，并将结果报管理者代表审核，总经理审批、备案。b) 危险源的辩识、风险评价应覆盖公司整个范围内所有常规和非常规的活动，并考虑公司自身员工、合同方人员和访问者的活动及工作场所内的所有设施（包括组织及外界提供的）、使用外部提供的产品或服务所带来的风险。c) 根据选定范围或系统的大小和复杂性等实际情况，采用实用的危险源辩识和风险评价方法，综合考虑风险控制现状和采取新措施的可行性等因素，确定评价结果。d) 危险源辩识、风险评价和风险控制的策划应定期进行，当施工工艺、设施、人员结构或法律及其他要求等发生变化时及时进行危险源辩识和风险评价。e) 针对评价结果，对风险分别按保持现行控制措施、采取新的控制措施或制定目标与管理方案等进行控制策划，明确控制、降低或消除风险的措施。f) 综合组在管理者代表的领导下，布置危险源识别、风险评价和风险控制的策划工作，并对其实施情况和效果进行监督检查。5.4.5法律法规及其他要求为了获取、识别、确认和更新适用于公司的质量、环境和职业健康安全法律法规及其他要求，为管理体系的运行提供法律依据，公司制定并实施法律法规及其他要求控制程序，并对以下方面作出规定：a）对用于产品和服务中的法律法规及其他应遵循的要求的识别。b）获得法律法规及其他要求的渠道。c）法律法规及其他要求的评审方法。d）法律法规及其他要求的管理。5.4.6环境和职业健康安全管理方案为保证环境、安全目标和指标的实现，针对重要环境因素、危险源制定相应管理方案，综合组组织公司相关部门和人员编制。a) 管理方案应涉及与实现管理目标和指标有关的全部可能的活动、资源及其措施。主要包括：1）依据的管理目标和指标。2）具体方法或技术措施，应具有可操作性和适应性。3）明确责任单位或人员及其职责。4）预算资金。5）明确完成的时间、进度等。b) 综合组根据管理目标制定公司环境安全目标、指标和管理方案或进行相关立项，内容包括：目标、措施或方案、事实部门、主要责任人、计划完成时间和分期进度、实施的资源要求、竣工验收标准或部门等，经管理者代表批准后实施。c) 各部门结合实际情况，针对重要环境因素、危险源制定环境安全目标、指标和管理方案（内容同上），由本部门负责人批准实施本部门能够自行实施的方案或项目。批准上报需要公司组织进行的方案或项目，报综合组审核，经管理者代表批准后实施。d) 所有与环境因素、风险和目标有关的管理方案或专业立项都应填写管理方案一览表。e)当新的环境因素、危险源出现时，各部门应执行环境因素和危险源辩识、风险评价控制策划程序。f) 当目标、指标发生变化或管理方案实施过程中发现重大问题或不可行时，应对管理方案及时进行评审和更新，更新后的方案经综合组审核后，报管理者代表批准后实施。方案的更改执行文件控制程序。 g) 各部门每季度一次对本部门的管理方案实施情况进行监督检查；综合组每半年一次对公司管理方案的实施情况进行监督检查。 5.5职责、权限和沟通为促进有效的管理，公司明确规定各部门的职责和权限，同时对信息交流做出规定。5.5.1 职责和权限总经理根据管理运作的需要，决定公司的行政组织机构和管理体系运行机构（见0.6）和管理体系职能分配(见0.7)，明确各部门和管理体系所涉人员的职责和权限，见各级管理人员职责和权限。采用培训、会议等方式进行沟通，使各级管理人员明确自己的职责和权限，并严格按照规定行使职责且保证所有活动符合规定要求。5.5.2 管理者代表a) 管理者代表应在公司最高管理层人员中产生，由总经理任命，在管理体系方面给予其应有的权限。b) 管理者代表除履行原职责外，同时具有以下方面的职责和权限：1）负责建立、实施和保持公司管理体系，并使其有效运行。2）代表公司负责就管理体系的有关事宜与外部联络。3）向总经理及时报告管理体系的业绩和任何的改进需求。4）采取有效形式，不断提高公司全体员工满足顾客要求的意识。c) 当管理者代表的任期届满或总经理认为不适宜时，由总经理重新任命。5.5.3 信息沟通公司制定并执行信息交流与沟通控制程序，以便及时、准确地收集、传递及反馈有关信息。a) 综合组负责制定信息交流与沟通控制程序，并组织实施。b) 信息包括外部信息如：顾客要求、相关方反馈的信息及其抱怨和投诉、法律法规和标准规范等。内部信息如：方针、目标、指标完成情况、监视和测量记录、内审和管理评审报告及体系正常运行时的其他记录、非正常信息及不符合信息、异常或突发信息、员工的建议等。c) 信息的沟通方式主要有：会议讨论交流、电脑网络、板报、通知、书面文件等形式，以保证公司内部、外部信息交流的有效性。d) 内部信息沟通1）公司内部通过下达文件、各层次的会议、例会、学习、汇报和报告等形式确保质量、环境和职业健康安全信息的上传下达和横向传递，保证员工了解有关质量、环境和职业健康安全管理等方面的信息，使员工主动参与质量、环境和相关风险的控制，保证各层次的管理者了解所管辖区域的质量、环境和职业健康安全动态。2）总经理每月召开办公例会，公司高层领导及各部门经理参加，综合组组织，就管理体系运行情况进行沟通，形成会议纪要，并通过中层管理人员向下级人员沟通。3）工会监督公司各部门职业健康安全工作状况和员工状态，汇集员工意见并代表员工与各层次的管理者协商处理。4）管理体系运行中所产生的突发的、异常的信息，由其产生部门及时传递到主管部门或领导，可采用电话、传真等方式，并记录其内容和处理结果。具体执行应急准备和响应控制程序。e) 外部信息沟通1）外部信息由相关的职能部门接收，报管理者代表或经理批示并按“批示”执行；公司向外提供的报告、报表或新闻资料等应经过相应的管理人员确认。2）相关部门应随时将获取的环境法律法规和其他要求更改的信息及上级主管部门下发的相关文件，及时传递到综合组，具体按文件控制程序进行控制。3）顾客及相关方的意见、报告、要求等信息由各主管部门及时进行信息沟通并予以确认，记录其处理结果。4）当相关方投诉时，按纠正和预防措施控制程序执行。5）相关方反馈的其他信息，可由相关部门以信息反馈记录表的形式传递给综合组组织处理。f) 综合组负责建立公司的信息库，并组织各部门对收集的各类信息进行归纳和分析，寻找管理体系持续改进的机会。g)各部门对收集、传递的信息予以记录。 h) 综合组对员工参与协商和公司内部信息交流与实施的情况进行综合管理和协调，以便汇总、上报或发布相关信息。5.6 管理评审公司制定并执行管理评审控制程序，定期评审管理体系，以确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。5.6.1 总则a)经理组织有关人员对公司管理体系进行评审，每一个年度周期内评审一次，如有特殊需要时，由经理决定增加评审次数。b) 评审参加人员：公司领导、各部门负责人。c) 管理者代表负责编制管理评审计划，经经理审批后由综合组负责发至参加评审的人员。参加评审人员在接到评审通知后，按要求准备好需提交的总结报告和相关资料。5.6.2 评审输入a) 审核结果（包括内部体系审核、外部体系审核）。b) 各种反馈信息，包括顾客和相关方的意见、投诉和建议等。c) 各部门主管的管理体系过程的运行情况总结。d) 目标、指标完成情况和安全、环境绩效。e) 重要环境因素/重大危险源控制情况及法律法规符合性评价结果。f) 体系运行中出现的质量、环境和职业健康安全事故及经验教训。g) 预防措施及纠正措施的实施状况。h) 以往管理评审整改措施，包括改进措施实施情况的跟踪、验证结果。i) 经策划的可能影响管理体系的变更：因客观环境的变化导致环境和安全方针和目标的修正、法律法规的变化、机构调整、新产品、新项目等。j) 过程、产品和管理体系的改进建议或计划。5.6.3评审输出a) 管理评审通常以会议的形式进行，由经理主持。管理者代表向最高管理者报告管理体系运行情况以及各部门做出的管理体系运行报告。参加评审人员就评审内容展开讨论。确定不合格和改进项目，进行原因分析，明确责任部门，提出相应的整改改进措施计划和要求。b) 管理评审应以管理评审报告的形式输出，报告应包括与以下方面有关的任何决定和措施：1)对管理方针和管理目标、指标适宜性作出判断，以持续改进质量、环境和职业健康安全绩效。2)为改进管理体系和过程的有效性而采取的相应措施和决定。3)为提高顾客满意度而采取的相应措施和决定。4)各种资源的确定和需要（包括人、机、料、法、环、环境和职业健康安全）。5)对管理体系的适宜性、充分性和有效性的总体评价。c)总经理对所涉及的评审内容做出结论，对评审后的改进活动提出明确要求。d)质安部根据管理评审会议的分析和结论，编制管理评审报告经管理者代表审核，总经理批准后，发至相关部门及人员。e) 需采取整改改进措施时，由责任部门按管理评审提出的有关要求实施，质安部负责对措施实施情况及其有效性进行跟踪和验证。5.6.4 质安部负责管理评审的记录与归档工作。5.6.5 由管理评审引起的文件的更改按文件控制程序执行。5.7相关文件：文件控制程序(QYDCMP-42301)记录控制程序(QYDCMP-42402)环境因素/危险源识别与风险评价控制程序(QYDCMP-43103)